麥克斯?呂蒂

戶曉輝

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麥克斯?呂蒂

戶曉輝

瑞士學者麥克斯?呂蒂（Max Lü thi，1909年—1991年）是世界知名的民間文學研究專家，尤其在童話研究領域貢獻卓著。他的主要著作有《童話和傳說中的禮物：論這兩種形式的本質把握和本質區別》（博士學位論文，1943年）①Max Lüthi, Die Gabe im M?rchen und in der Sage. Ein Beitrag zur Wesenserfassung und Wesensscheidung der beiden Formen, Bern: Buchdruckerei Büchler & Co., 1943.、《歐洲民間童話：形式與本質》（1947年）②Max Lüthi, Das europ?ische Volksm?rchen. Form und Wesen. Eine literaturwissenschaftliche Darstellung, Bern 1947；意大利譯本，1979年；英譯本，1982年。、《莎士比亞的戲劇》（1957年）③Max Lüthi, Shakespeares Dramen, Berlin 1957.、《民間童話與民間傳說：敘事文學作品的兩種基本形式》（1961年）④Max Lüthi, Volksm?rchen und Volkssage. Zwei Grundformen erz?hlender Dichtung, Bern/München 1961.、《從前：論民間童話的本質》（1962年）⑤Max Lüthi, Es war einmal. Vom Wesen des Volksm?rchens, G?ttingen 1962；英譯本，1980年。、《童話》（1962年）⑥Max Lüthi, M?rchen, J. B. Metzlersche Verlagsbuchhandlung Stuttgart, 1962。、《莎士比亞：現實與非現實的詩人》（1964年）⑦Max Lüthi, Shakespeare. Dichter des Wirklichen und des Nichtwirklichen, Bern 1964.、《他們如今還這樣活著：對民間童話的考察》（1969年）⑧Max Lüthi, So leben sie noch heute. Betrachtungen zum Volksm?rchen, Vandenhoeck & Ruprecht in G?ttingen, 1969；日譯本，1982年。、《民間文學與高雅文學：人的形象、主題學、形式沖動》（1970年）⑨Max Lüthi, Volksliteratur und Hochliteratur. Menschenbild- Thematik- Formstreben, Francke Verlag Bern, 1970.、《作為文學作品的民間童話：美學與人類學》（1975年）⑩Max Lüthi, Das Volksm?rchen als Dichtung. ?sthetik und Anthropologie, Eugen Diedrichs Verlag, 1975；英譯本，1984年；日譯本，1986年。、《論童話的本質》（1989年）?? Max Lüthi, Vom Wesen des M?rchens, Heilbronn 1989.等。呂蒂編過《歐洲民間童話》的德語讀本?? Europ?ische Volksm?rchen, Ausgew?hlt und herausgegeben von Max Lüthi, Manesse Verlag, Zürich, 1951.，還為著名的《童話全書》寫過30多篇文章，為報紙和電臺寫了大量有關童話的稿件。呂蒂不僅使歐洲童話研究大為改觀，也以振聾發聵的方式改變了人們對童話的常識和印象。

1909年3月11日，呂蒂生于伯爾尼。父親保羅?呂蒂是一個代理商，母親瑪麗?呂埃格（Marie R ü egg）曾給他講過格林童話；呂蒂的親戚中也不乏童話的收集者、研究者和民間詩人。例如，他的爺爺埃馬努埃爾?呂蒂（Emanuel L ü thi）不僅是一位優秀的老師和歷史研究者，還是一位詩人和民歌作曲家。他的舅舅弗朗茨?尼德伯格（Franz Niderberger）編過《翁特瓦爾登的傳說、童話和習俗》一書。可以說，呂蒂在少年時代就受到口頭形式與書面形式的民間文學的耳濡目染，同時也形成了對民間文學的興趣和觀察方式。①參見Hermann Bausinger, “Max Lüthi zum 70. Geburtstag,” in Fabula, 20. Band, Heft 1-3, 1979。

1936年，呂蒂通過了文理中學的考試。1937年，他娶托尼?特雷本豪爾（Toni Treppenhauer）為妻。1936年至1968年任教于蘇黎世女子學校。1968年至1979年擔任蘇黎世大學民俗學研究所民間文學特聘教授。1979年，呂蒂退休，被命名為名譽教授。1983年，呂蒂開始行動困難。1984年，呂蒂右側身體癱瘓并轉移為說話障礙。同年12月15日，呂蒂的愛妻離世，這給了他沉痛打擊。呂蒂癱瘓的病情進一步惡化，他被轉入蘇黎世的一家養護院。1985年，《作為文學作品的民間童話》一書的英譯本②Max Lüthi, The Fairytale as Art Form and Portrait of Man, Translated by Jon Erickson, Indiana University Press, 1984.獲芝加哥民俗學獎一等獎。1991年6月20日，呂蒂辭世。

關于呂蒂的生平，我們所知不多。他的一生是平凡學者的一生，也許并沒有多少驚濤駭浪式的波瀾和羅曼蒂克式的花絮。恰好在呂蒂辭世20年之后的2011年8—9月，我受瑞士聯邦政府中瑞科技合作基金（SSSTC）的資助，在呂蒂生前工作過的蘇黎世大學大眾文化研究所（原名：民俗學研究所，2006年改名）進行為期60天的合作研究。此次合作研究的主題之一就是翻譯呂蒂的《歐洲民間童話：形式與本質》。除了與蘇黎世大學大眾文化研究所所長托馬斯?亨格納（Thomas Hengartner）教授和阿爾弗雷德?麥瑟利（Alfred Messerli）教授就有關術語翻譯等問題進行交流之外，我有幸在蘇黎世大學檔案館查閱了呂蒂的遺物，翻檢呂蒂歷年的畢業證書、未發表的打印文稿、如印刷體般漂亮的筆跡以及與鮑辛格、威爾—埃里希?波伊克特、庫爾特?蘭克等著名民俗學者以及出版商、記者的書信；在蘇黎世大學中心圖書館（Zentralbibliothik），我還看到呂蒂紀念專刊上刊登的照片，一張是呂蒂童年騎在木馬上與母親的合影，另一張是他與妻子的婚紗照。③參見Troubadour M?rchenzeitschrift, Jahrgang 1989, M?rz Nr.1。可惜，圖書館不準拍照，讓我無法把呂蒂童話般人生的直觀感受帶給更多的人。

2011年8月21日下午，我坐在租住的蘇黎世大學公寓前的一棵大樹下閱讀呂蒂的博士學位論文《童話和傳說中的禮物》，藍天、樹蔭和碧綠的草坪讓我覺得整個瑞士的環境如童話般純凈、清朗，難怪它被稱為“世界花園”和童話的故鄉！這樣的環境對呂蒂感悟童話世界或許不無啟發，但從根本上說，呂蒂具有的還是現象學家的眼睛，他看到的不是童話的有形世界，而是一個“無形的”世界，一個本質的世界或形式的世界。感謝亨格納教授和麥瑟利教授的熱情邀請和幫助，正是這次訪問讓我有機會尋訪呂蒂的足跡，讓我能夠看到他捐給研究所圖書館的書籍，能夠觸摸他留下的手稿和筆記。我也想回到呂蒂的內心世界，看看這個“童話王子”如何成長為“童話研究領域的重要權威”。④費利克斯?卡林格爾（Felix Karlinger）語，參見Wege der M?rchenforschung, Herausgegeben von Felix Karlinger, Vorwort, Wissenschaftliche Buchgesellschaft Darmstadt, 1973, S.VII。

呂蒂在伯爾尼、倫敦和柏林學習過日耳曼語言文學、歷史、英國語言文學、哲學、教育學和宗教學。他在文理中學時代參與討論的問題有：利己主義（Egoismus）、無權無勢（Gewaltlosigkeit）和存在的目的。這些問題也是呂蒂一生都在思考的問題。呂蒂的主要學術成果實際上是在任教于蘇黎世女子學校期間完成的。呂蒂是一位頗受學生愛戴的老師，他認為，教師的最高目標正如醫生的目標一樣：使自己變得多余，讓學生學會獨立觀察、思考和行動，學會獨自應對自己與他人的關系。①參見Max Lüthi, “Schule und Vermassung,” Nachlass X。“我”與自身以及“世界”的關系問題，一直讓呂蒂著迷不已。后來，他在莎士比亞的作品中也發現：“我是誰？”“別人是誰？”“我該做什么？”“什么是假象？什么是真相？”這些都是人與自身關系的核心問題②參見Max Lüthi, Volksliteratur und Hochliteratur. Menschenbild- Thematik- Formstreben, Francke Verlag Bern, 1970, S.121。，而獨處以及與“你”的聯系是人的生活的兩極。③Max Lüthi, Volksliteratur und Hochliteratur. Menschenbild- Thematik- Formstreben, Francke Verlag Bern, 1970, S.114.“我”的展開、強化和與“你”的相遇、關聯交織在一起，同對共同體、國家、自然和宇宙的參與交織在一起。莎士比亞的作品是詩人的自我實現和自我展開，是詩人對自己和對世界的鉆研。我們對他的生平所知甚少，我們在他的文學作品中看到他走在通往自身和我們的道路上。戲劇作品的選擇重復了他的自我實現形式，觀眾和讀者通過聆聽和共同經受而分享了偉大詩人的自我實現歷程。④參見Max Lüthi, Volksliteratur und Hochliteratur. Menschenbild- Thematik- Formstreben, Francke Verlag Bern, 1970, S.138-139。呂蒂的《莎士比亞的戲劇》以及《莎士比亞：現實與非現實的詩人》兩書在歐洲莎學界也享有盛譽。

在呂蒂的遺物中，我找到了他的機打手稿《1848年前后德國難民審判中的瑞士》（Die Schweiz im Urteil deutscher Flüchtlinge um 1848）。可見，作為文學科學家的呂蒂關注的不僅有文學，還有人的存在處境。童話之所以成為他的最愛，因為在他看來，童話是文學和詩的典范。在童話中，呂蒂找到了對人的存在的絕好詮釋。他寫道：“自格林時代以來，專業分化得到有力的推進。然而，有一種品質是那時和現在都必需的，那就是對對象的愛。格林兄弟不僅是民間童話的研究者，也是民間童話的鐘愛者。如果今天的研究者對單個敘事能夠懷有同樣的敬畏，那么，當他試圖用如此鋒利的工具來探究它時，就不會傷害到任何東西了。假如我們問得巧妙，那么，童話這樣一種敘事的本源形式就會向我們提供關于文學作品的本質和人的本質的消息”。⑤Max Lüthi, Das europ?ische Volksm?rchen. Form und Wesen, Francke Verlag Tübingen, 1992, S.114.事實上，呂蒂和格林兄弟一樣，都是童話的鐘愛者，他們的杰出成就也同樣源于他們對研究對象的愛。

在《論民間文學作品和高雅文學中人的自我相遇主題》（Zum Thema der Selbstbegegnung des Menschen in Volksdichtung und Hochliteratur）一文中，呂蒂指出，人的一切行動同時也總是人對自己的鉆研。在命運中、在我們的行為中、在對世界和內心的觀望中、在自我認知中，我們與自己相遇，所有這些相遇都反映在文學作品中。“人受制于自己并與他人相連。童話主人公的孤立和潛在的聯結一切就是對這一點的證明和表達。尊敬的德博爾教授在近30年前就敦促我注意不同文學類型對同一個母題的不同處理方式。當時的形式研究過程表明，許多民間童話仿佛自動描述出一種特定的人的形象，我試圖用上述公式來勾勒這種形象”。⑥Max Lüthi, Volksliteratur und Hochliteratur. Menschenbild- Thematik- Formstreben, Francke Verlag Bern, 1970, S.112-113.

1943年，在向伯爾尼大學德博爾（Helmut de Boor，1891年—1976年）教授提交的博士論文《童話和傳說中的禮物：論這兩種形式的本質把握和本質區別》中，呂蒂對童話和傳說的禮物母題做了比較研究，而《歐洲民間童話：形式與本質》則是呂蒂童話研究“奠基性的著作”。該書被譽為最偉大的成功之作和20世紀文學科學的基本著作。①參見Lutz R?hrich, “Max Lüthi zum 80. Geburtstag,” in Schweizerisches Archiv für Volkskunde, Band 85, Basel 1989。呂蒂提出的“一維性”“平面性”“孤立化”“空洞化”“升華化”“含世界”“形式意志（沖動）”和“風格意志”等一系列概念和童話現象學方法，對后世的童話研究產生了很大影響。②對這些概念和方法的詳細介紹與評述，參見戶曉輝《麥克斯?呂蒂的童話現象學》，《民族藝術》2014年第4期；戶曉輝：《童話現象學：苦心孤詣誰愿識？》，《民間文化論壇》2016年第3期。

當然，呂蒂的研究并非十全十美。弗里茨?哈爾科特就認為，呂蒂視為童話典型特征的整個風格形式更多的是敘事人的特征而極少是童話的特征，而且同樣的敘事人在其它敘事形式中也可以找到。③參見弗里茨?哈爾科特（Fritz Harkort）為呂蒂《歐洲民間童話》寫的短評，見《德國民俗學年鑒》1962年第8卷（Deutsches Jahrbuch für Volkskunde, Achter Band, Jahrgang 1962）。呂蒂本人很清楚，他的研究并非萬能，也無法窮盡童話的所有研究。晚年的呂蒂更多地思考民間文學與高雅文學之間的關系以及童話的變異特征，他指出：“更詳細的規定留待聽眾和讀者去做，這種規定會隨著不同的人或時代而變化。但講述人一直可以自由地發現并實現新變異、新發展和新目標的種種可能性。他同時是繼承者與開路人。我們在童話中遇到的人的形象不單純受內容的決定，民間童話的這種內在形式、這種本性和生活方式本來就符合人的本性：在童話的敘事形態中，在童話的傳承史中以及在人自身的存在中，束縛與自由、融入整體與個體成分固有的價值、回憶與預言都是聯系在一起的”。④Max Lüthi, Das Volksm?rchen als Dichtung. ?sthetik und Anthropologie, Eugen Diedrichs Verlag, 1975, S.184.呂蒂認為自己對民間童話的研究結論僅限于歐洲，其他民族和地區的童話需要各自進行專門的研究，但他在1974年為《歐洲民間童話：形式與本質》日譯本寫的前言中也指出，民間童話是特殊意義上的世界文學。許多民間童話在世界各地流傳而且適應于不同的環境，但在結構、風格和母題上卻根本保持不變。這種驚人的穩定性表明，民間童話迎合了超時間和超地域的精神需求。這種情況也讓我們可以推測，童話絕非單純的愿望幻想，童話形象反映了人的重要可能性，即人對自身和對外在世界的種種可能性。⑤參見Max Lüthi, “Vorwort zur japanische Ausgabe,” Nachlass X。

晚年的呂蒂被病魔纏身，他沒有子女，而妻子已經先他而去。呂蒂曾引述詩人諾瓦利斯的斷想：“每一種疾病或許都是兩個存在者密切聯系的一個必然開端，是愛的必然開端”。⑥Max Lüthi, So leben sie noch heute. Betrachtungen zum Volksm?rchen, Vandenhoeck & Ruprecht in G?ttingen, 1969, S.13.愛不僅是一種情感，更是聯結和接近，它與恨的分離和疏遠相對。生活中的呂蒂實際上也是童話的主人公，在生命的最后歲月，他成了一個真正的孤立者。但孤立不等于孤獨，在他不能自理時，他從前的兩個學生照顧著他，他的朋友們也經常去養護院看望他。呂蒂這個孤立者正因為孤立才能聯結世界和一切，因為有愛。他本人也成就了一個童話，他用自己的一生證明：我們每個人都是童話的主人公。正如他自己所說，“恰恰是那些被孤立的人，才是格外受到神恩光顧的人。恰恰由于他們是孤立的，他們才與世界的本質力量保持著無形的聯系”。⑦Max Lüthi, Das europ?ische Volksm?rchen. Form und Wesen, Francke Verlag Tübingen, 1992, S.51.

1971年1月31日，呂蒂寫道：“我絕非博學之士，而僅僅是一位研究者，因此極少或者根本沒有不費吹灰之力就能做到什么事情”。⑧Regula N?f, “Max Lüthis wissenschaftlicher Nachla? im Universit?tsarchiv Zürich,” in Fabula, Band 36, Heft 3/4, 1995.這就再次表明，天才不一定勤奮，也不一定成功，但成功的天才一定是天道酬勤者。呂蒂去世后，瑞士、德國與法國的報紙和專業刊物均發表了紀念文章。①除了本文提到的之外，還可參見Paul Zinsli, “Das europ?ische Volksm?rchen,” in Der Kleine Bund (Literarische Beilage des ?Bund?), 22. Februar 1948; Heinrich Burkhardt, “Volksm?rchen und Volkssage. Hinweis auf Forschungen Max Lüthis,” in Neue Zürcher Zeitung, Sonntag, 7. Oktober 1962; Arnold Niederer, “M?rchenforschung als Literaturwissenschaft. Zum 70. Geburtstag von Max Lüthi,” in Neue Zürcher Zeitung, 10/11, 3, 1979; Adolf Baumann, “Es war einmal… und ist immer noch. Gespr?ch mit dem M?rchen- und Sagenforscher Prof. Max Lüthi,” in Tages-Anzeiger, Samstag 28. Februar 1981; Ursula Schmid-Weidmann, “Prof. Dr. Max Lüthi: sein Leben und Wirken,” in Troubadour M?rchenzeitschrift, Jahrgang 1989, M?rz Nr.1; Hans Ten Doorn-Kaat, “Das Menschenbild im M?rchen. Zum Tode des Philologen und M?rchenforschers Max Lüthi,” in Tages-Anzeiger, Zürich, 26, 6. 1991; Rodolf Schenda, “Isolation und Allverbundenheit. Zum Tode des M?rchenforschers Max Lüthis,” in Neue Zürcher Zeitung, Montag, 24. Juni 1991, Nr.143.他的藏書捐給了他生前工作過的蘇黎世大學民俗學研究所圖書館，他的遺物和手稿被保存在蘇黎世大學檔案館，他的書籍仍在不斷再版。呂蒂給這個世界留下了永恒的精神遺產。他的一生就是童話的一生，正如保羅?青斯利所說：“呂蒂是一位偉大的學者，是我們時代最重要的童話研究者，但或許更重要的在于他是一個和藹的、普遍受到愛戴的人，一個通過他的存在始終為他的朋友圈子和遼闊的遠方帶來充實和快樂的人。”②Paul Zinsli, “Inbegriff der M?rchenforschung. Zum Gedenken an den am 20. Juni verstorbenen M?rchenforscher Prof. Max Lüthi,” in Der Bund, Bern, Donnerstag 4. Juli 1991.在閱讀和翻譯《歐洲民間童話：形式與本質》的過程中，我時時為呂蒂文字的純粹性和靜謐感所陶醉和嘆服，并深切地感到民間文學界有呂蒂這樣的學者真是有福了。我們不僅能夠享受呂蒂為我們開辟的一塊純美的現象學領地，而且可以奉勸那些對童話甚至民間文學研究有先入之見的人最好先看懂了呂蒂再說話，先掂量了他的分量再評價。

由于學術貢獻卓著，呂蒂受到世界各地學者的高度敬重。許多學者都為他的著作寫過書評。早在1979年，赫爾曼?鮑辛格就在《法布拉》雜志第20卷專門撰文紀念呂蒂70歲誕辰 。呂蒂去世后，1992年，卡塔琳?霍恩在《法布拉》雜志第33卷為呂蒂寫了介紹專文。 1995年，雷古拉?納夫在《法布拉》第36卷發表《麥克斯?呂蒂在蘇黎世大學檔案館的學術遺物》一文，專門介紹呂蒂捐贈給蘇黎世大學檔案館的遺物和文稿。 1996年，魯道夫?申達在著名的《童話全書》第8卷上為呂蒂寫了專門的詞條。

20世紀90年代，中國社會科學院文學所民間文學研究室的張田英女士慧眼識珠，曾將呂蒂的《從前：論民間童話的本質》一書譯出，可惜因為當時恰逢學術著作出版困難時期，她自費出版，只印了500本，讀者面有限。 當然，在我看來，呂蒂在中國的影響不大，也不僅是譯本印量小的問題，更重要的原因在于關注呂蒂的問題和思維方式的人本來就不多，這是無法苛求甚至也不能期待的事情。因為人的興趣就像呂蒂說的情節聚光燈，只照亮興趣的聚焦點，其它東西就處在無邊的黑暗之中。我經常覺得，人只能認識自己想認識和能認識的東西，這是人的限度。即便在德語地區，呂蒂開創的事業也面臨后繼乏人的局面。 所以，我翻譯呂蒂的《歐洲民間童話：形式與本質》，并不奢望有多少讀者。我之所以翻譯，是因為我還沒有絕望——有未來就有希望——我相信總有中國讀者會認真閱讀這本書并對呂蒂的問題感興趣。即使現在沒有，將來也會有，因為總會有讀者或研究者碰到呂蒂式的問題，他們會停下來思考，看呂蒂曾經怎樣想，然后看自己能否繼續想。我相信，能不能懂首先取決于愿不愿懂和想不想懂的意志或決心。既然有些根本問題是我們每代人都需要面對的問題，那就總有少數人不愿繞過這些難題，去輕易采摘那些眩目的速成果實。

[責任編輯：丁紅美]

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1008-7214（2017）02-0118-05

戶曉輝，中國社會科學院文學研究所研究員。