論馬克思國家相對自主性理論的當代價值*

郭 英

北京化工大學馬克思主義學院，北京 100029

?

論馬克思國家相對自主性理論的當代價值*

郭 英**

北京化工大學馬克思主義學院，北京 100029

改革開放三十多年，中國社會所經歷的巨變使公眾在享受經濟發展的成果的同時，迫切探尋確保經濟發展速度得以保持、發展成果得以保存、發展的消極影響能夠得到最大限度消除的新興發展模式。因此，調整國家與社會的互動模式，實現國家治理體系與治理能力現代化就成為當前中國政治體制改革的題中應有之義。馬克思主義的國家相對自主性理論是馬克思主義國家理論的重要組成部分，它所具有的豐富內涵對于我們全面審視當前全面深化改革背景下的國家與社會的關系，作出契合當前中國發展所需要的國家治理建設，進而實現治理體系和治理能力現代化無疑具有極為重要的現實意義。

一、馬克思國家相對自主性理論的內容

(一)政治上層建筑相對于經濟基礎的自主性

馬克思主義的社會學理論曾長期被簡單化為“經濟決定論”，這實際上是不符合馬克思主義的本來面貌的。恩格斯曾明確指出“如果有人在這里加以歪曲，說經濟因素是唯一決定性的因素，那么，他就是把這個命題變成毫無內容的、抽象的、荒誕無稽的空話。經濟狀況是基礎，但是對歷史斗爭的進程發生影響并且在許多情況下主要是決定著這一斗爭的形式的，還有上層建筑的各種因素……這里表現出這一因素間的相互作用。”在馬克思、恩格斯看來，雖然經濟基礎在決定歷史斗爭進程的諸多因素中處于關鍵性的、不可或缺的基礎性作用，但是上層建筑的各種因素也對歷史進程的走向發生著影響。

恩格斯關于國家的經典定義“國家是社會在一定發展階段的產物，國家是表示：這個社會陷入了不可解決的自我矛盾，分裂為不可調和的對立面而又無法擺脫這種對立面；……這種從社會中產生但又自居于社會之上并且日益同社會相脫離的力量就是國家?！睂嶋H上暗含了兩層含義：一是，在“市民社會”與“國家”何者為基礎方面，馬克思恩格斯認為市民社會決定國家，國家是從社會中產生的。二是，在得出社會決定國家后，恩格斯突出強調了國家對于社會的反作用。一國內的統治階級為了解決沖突，保持秩序，將國家作為一種凌駕于社會之上的力量，并且這種力量具有日益與社會脫離的傾向。

(二)國家相對于統治階級的自主性

馬克思主義的國家理論一直以來都被一些政治學家簡約化為“工具主義國家理論”即突出馬克思、恩格斯所提出的“國家是統治階級的工具”思想。但是，馬克思、恩格斯在突出國家的階級性、工具性的同時也指出“政治統治到處都以執行某種社會職能為基礎，而且政治統治只有在執行了它的這種社會職能時才能持續下去。”在這里，他們將國家的社會職能置于國家的政治統治得以存在、維持的基礎性地位。而對于何為“社會職能”，也許可以從恩格斯的下列論述中得出一些有益的啟示：“一個這樣的社會只能或者存在于這些階級相互間持續不斷的公開斗爭中，或者存在于第三種力量的統治下，這第三種力量似乎站在相互斗爭著的各階級之上，壓制它們的公開的沖突，頂多容許階級斗爭在經濟領域內以所謂合法形式決出結果來。”在恩格斯看來，為了將社會各階級之間的沖突、斗爭壓制在一定的范圍內，國家就作為“第三種力量”而存在。這第三種力量“似乎”是站在互相斗爭著的兩大階級之上，承擔著將斗爭的激烈程度控制在一定范圍內的“合法形式”的制度供給這一社會職能。在這里，恩格斯認為國家的社會職能在根本上還是為統治階級服務的，被統治階級只有在用極端的形式強烈表達自身的愿望時才能得到國家表面上的暫時妥協。

而具體到資本主義社會，馬克思在對法蘭西第二帝國進行分析時曾指出“國家政權在第二帝國得到它的最后、最高的表現：它甚至于踐踏統治階級的利益；它用它自己挑選的立法團和由它自己出錢供養的參議院來代替統治階級擺樣子的議會”。馬克思觀察到，在法蘭西第二帝國的某些時期，國家曾完全脫離統治階級的牽制“甚至于踐踏統治階級的利益”。馬克思在這里所指出的國家的相對自主性強調的是國家不顧統治階級的反對而對被統治階級作出某些讓步從而在客觀上維護了被統治階級的利益。

(三)官僚階層相對于國家意志的自主性

馬克思結合其社會分工理論不僅揭示了官僚階層產生的歷史過程，而且根據封建君主國家與資本主義國家的統治經驗，指出了官僚階層所形成的相對于國家意志的自主性，“社會為了維護共同的利益，最初通過簡單的分工建立了一些特殊機關。但是隨著時間的推移，這些機關——為首的是國家政權——為了追求自己的特殊利益，從社會的公仆變成了社會的主人，這樣的例子不但在世襲君主國內可以看到，而且在民主共和國內同樣也可以看到?！痹隈R克思看來，國家機關最初是為了滿足維護社會共同利益的需要而產生的，它在本質上是為社會的順利運行而提供服務的社會公仆，它同農民、鐵匠一樣僅僅是一種社會職業。但是由于

官僚階層在長期的發展過程中逐步壟斷了關于社會真實狀況的信息以及對社會進行管理的具有很強專業性的知識，從而漸漸形成自身的特殊利益，成為社會的主人。

恩格斯在寫給康·施米特的心中也曾表達相同的意思，“社會產生它不能缺少的某些共同職能。被指定執行這種職能的人，形成社會內部分工的一個新部門。這樣，他們也獲得了同授權給他們的人相對立的特殊利益，他們同這些人相對立起來，于是就出現了國家。”恩格斯同馬克思一樣強調官僚階層的產生是社會發展的需要，并逐漸形成了同社會利益相對立的特殊利益，但是恩格斯比馬克思更進一步，指出官僚階層與社會整體利益的對立狀態直接促成了政府的產生。

馬克思、恩格斯的國家相對自主性理論雖然具有以上三個層面的具體內容，但它的理論本質是探討國家與市民社會的關系，即國家作為上層建筑與以市民社會為表現的經濟基礎的關系、國家作為社會公共利益的代表與作為社會力量代表的強勢利益集團的關系、國家作為社會公共利益的代表與其名義上的代言人而實際上被社會“捕獲”的官僚階級的關系。因此，為了深入探討馬克思主義創始人的國家相對自主性理論，就必須首先理清馬克思市民社會思想的黑格爾淵源。

馬克思直接承接的黑格爾的市民社會思想是在純粹邏輯思辨的基礎上產生的。黑格爾在國家、家庭與市民社會的對比中完成了其市民社會思想的建構，“市民社會是處在家庭和國家之間的差別的階段，雖然它的形成比國家晚?！彪S著馬克思對社會觀察的深入，黑格爾對馬克思的最大影響已不是具體的理論內容而是思維方式的方法論層面的啟發。

馬克思汲取黑格爾思想中的辯證法成分，克服其唯心主義傾向，將市民社會與國家完全區分開來，并深刻指出“絕不是國家制約和決定市民社會，而是市民社會制約和決定國家”。正是在辯證唯物主義的視域下，馬克思完成了對國家與社會關系的透徹分析并在此基礎上形成了他們的國家相對自主性理論。

二、馬克思主義國家相對自主性理論的當代價值

處于全面深化改革階段的中國，經濟進一步發展的需要倒逼著政治領域的改革。政治領域的改革歸根到底面對的是如何處理好國家與社會的關系，并在此過程中不斷規范權力的運行，最大限度地減少發展的成本。具體到馬克思國家相對自主性理論的三個層面：

(一)政治上層建筑對于經濟基礎的反作用是當前中國政治體制改革的理論基礎

十八屆三中全會將市場作為資源配置的“決定性”力量是當前我國政治體制改革的現實背景。這是因為，在全面深化改革階段，過多的行政審批項目和繁瑣的行政審批增加了各類市場主體的活動成本，從而抑制了他們的活動積極性。李克強總理在各種場合多次表達了本屆政府對于減少行政審批的決心和目標：“本屆政府任期五年內，至少取消和下放三分之一以上的行政審批事項。省級政府也應根據實際情況提出明確要求。而且不光要看數量、還要看質量。今后省一級原則上不得新設行政審批事項?！币虼?，僅在本輪行政體制改革開始的2013年，國務院就分四批共取消或下放了344項審批權，占國務院當時所有行政審批權總量的18%。2015年，僅中央指定地方實施上的審批事項這一項就分兩批，共需要了210余項。行政審批的“取消”和“下放”，精簡了政府機關的職能，釋放了各類市場主體的活力，為我國經濟發展方式的轉變提供了良好的外部環境。

(二)國家作為社會公共利益的代表對于強勢利益集團的相對獨立性是全面深化改革“啃硬骨頭”的理論基礎

作為社會主義國家，無產階級是我國民眾的主要構成部分。因此，對于當前的中國來說，階級斗爭雖然仍然存在，但不是中國社會的主流。因此馬克思國家相對自主性理論的第二個層次的主要內容即國家作為社會公共利益的代表對統治階級的相對獨立性對當前中國的適用性應經過一定的變形。這里的“統治階級”應置換為社會利益集團特別是強勢利益集團。從根本上來說，改革就是進行利益的重新分配，因此必然會使一部分人受益而相對損害另一部分人的利益。問題的關鍵是獲取利益的渠道是否合法，數量是否正常。利益集團占有的大量社會資源既削弱了普通民眾的獲得感，在某些情況下甚至會威脅到社會的穩定，又對進一步改革堅持正確的方向造成威脅。因此，為了維護整個社會的共同利益，必須找到形成各個利益集團的原因，從源頭上鏟除利益集團，而對利益集團特別是強勢利益集團的根除必然依靠力量強大的國家。馬克思國家相對自主性理論中談到的國家作為社會公共利益的代表必須保持對強勢利益集團的相對獨立性，以維護整個社會的長遠利益就是全面深化改革階段突破強勢利益集團束縛的理論基礎。

(三)國家作為社會公共利益的代表對于官僚的相對獨立性是反腐的理論基礎

自國家誕生，出于管理的需要通過或任命或選舉的方式從民眾中選出一部分人作為管理者之日起，官僚的腐敗問題就一直困擾著國家。在某種意義上可以說，國家的種種制度設計在就是在高效的行政效率與預防腐敗之間進行平衡。中國有著千年封建社會的人治傳統，官員廉政的保持依靠的是皇權的權威和個人的道德感。全面深化改革階段的中國，皇權的威懾力早已不復存在，而道德在市場經濟所帶來的多元價值觀的沖擊下也失去了“熟人社會”中的約束力，再加上中國的改革開放過程是一個“摸著石頭過河”的過程，很大一部分法律制度的完善與實際需求相比是滯后的，這就在一定時期內減少了官員的腐敗成本。腐敗約束力的減弱，成本的減少再加上改革開放過程中利益分配的重新調整和官員身處制度內的優勢，使當前官員腐敗成為影響政府行政效率乃至中國社會未來走向和民眾對政府認可度的重要因素。因此，十八大以后，以習近平為首的黨中央高度重視全黨工作作風的改良和查處、懲治和預防腐敗。據中共中央紀律檢查委員會公布的數據，從2013年至2016年9月，全國紀檢監察機關共立案101.8萬件，給予黨紀政紀處分101萬人。其中，查處的中管干部覆蓋了31個省區市，共計109人。查處腐敗官員數量之多，涉及領域之廣，特別是一些副國級官員的落馬讓民眾感受到了此次中央懲治腐敗的決心和將運動式反腐常態化為制度性反腐的能力。馬克思國家相對自主性理論中的國家對官僚的相對自主性既解釋了為何在作為社會人口絕大多數的無產階級成為統治階級后的社會主義國家仍然會存在官員腐敗現象，也為解決官員腐敗問題提供了解決依據和方法，作為社會公共利益代表的國家必須作為主體解決侵害公共利益的官員腐敗問題。

[1]馬克思恩格斯選集(第四卷)[M].北京：人民出版社，2012：604.

[2][德]黑格爾.范揚，張企泰譯.法哲學原理[M].北京：商務印書館，2009：197.

[3]馬克思恩格斯全集(第二十一卷)[M].北京：人民出版社，1965：247.

[4]李克強.在國務院機構職能轉變動員電視電話會議上的講話[A].中央文獻研究室.十八大以來重要文獻選編(上)[M].北京：中央文獻出版社，2014：300.

*北京化工大學馬克思主義學院研究生科研創新項目資助(項目編號：M—CX—ZD—201601)。

A

A

1006-0049-(2017)03-0023-02

**作者簡介：郭英(1990-)，女，漢族，河南南陽人，北京化工大學，2014級馬克思主義理論專業碩士研究生在讀，研究方向：馬克思主義中國化。