消費替代、政府監(jiān)管與食品質量安全風險分析

晚春東，秦志兵，丁志剛

(紹興文理學院 經(jīng)濟與管理學院，浙江 紹興 312000)

消費替代、政府監(jiān)管與食品質量安全風險分析

晚春東，秦志兵，丁志剛

(紹興文理學院 經(jīng)濟與管理學院，浙江 紹興 312000)

為探究如何調控供應鏈環(huán)境下的食品質量安全風險，引入消費替代參數(shù)λ，構建了食品生產(chǎn)商和消費者之間的動態(tài)博弈模型，并進行了算例仿真檢驗分析。研究結果表明：當食品的消費替代水平較低時，只有政府食品監(jiān)管者的主動監(jiān)管概率處于一個很高的水平，食品生產(chǎn)商才會偏好于選擇生產(chǎn)優(yōu)質安全食品策略；而當消費替代水平較高時，食品監(jiān)管者既可以通過保持適當?shù)闹鲃颖O(jiān)管概率和消費者舉報響應度，也可以通過保持一定的主動監(jiān)管概率來激勵食品廠商選擇生產(chǎn)優(yōu)質安全食品。最后，結合理論分析提出了促使廣大食品廠商生產(chǎn)優(yōu)質安全食品的相關建議。

消費替代；政府監(jiān)管；食品生產(chǎn)商；演化博弈模型；食品質量安全風險

一、引言

食品質量安全事關廣大人民群眾的生命健康，供應鏈環(huán)境下的食品質量安全風險的生成、積累、傳導和爆發(fā)是導致食品質量安全事件頻發(fā)的內在動力，而食品供應鏈上供應商、生產(chǎn)商、銷售商、消費者和政府監(jiān)管部門等各相關利益主體的動機與行為決定了食品質量安全風險的漲落和危害程度。考慮到食品不同于一般產(chǎn)品，食品質量安全風險的來源和調控方式獨特[1]，供應鏈環(huán)境下的食品質量安全風險管理問題是一個很復雜的尚待深入研究的課題。

圍繞基于供應鏈視角的食品生產(chǎn)與消費質量管理及食品質量安全風險監(jiān)管這一主題，國內外學者進行了一些頗有價值的探索[2-3]。Aleda V. Roth等提出了一個稱為“六TS”的食品供應鏈質量管理概念框架[4]。政府在食品監(jiān)管方面具有不可替代的作用，F(xiàn)ares等以自愿實施食品安全體系的機制為研究對象，分析了食品安全風險類型不同時，政府監(jiān)管部門和零售商對生產(chǎn)企業(yè)建立食品安全監(jiān)管體系的聯(lián)合作用[5]。顏波等提出了基于物聯(lián)網(wǎng)技術的農產(chǎn)品質量安全監(jiān)管體系及可追溯性的解決方案[6]。李翔等運用混合Logit模型分析了消費者對不同有機認證標簽的支付意愿,進而考察了具有不同購買頻率的消費者群體偏好的異質性[7]。Ortega 等研究了中國食品安全事件以及消費者由此產(chǎn)生的信任危機，通過實證研究認為中國消費者對政府認證的食品有最高的支付意愿，因此更需要政府參與到食品安全體系的建設中來[8]。目前以政府為主導的傳統(tǒng)食品安全監(jiān)管模式在實際中存在著重復監(jiān)管與執(zhí)法等問題[9]，政府應從“反應型食品安全監(jiān)管模式”向“自主型食品安全監(jiān)管模式”進行轉變，通過制定適當?shù)恼咭砸龑Ъ钇髽I(yè)主動加強食品安全管理[10]。定量研究表明，食品質量安全的公共物品屬性問題是不能完全通過市場機制來解決的，政府管制對于食品質量安全問題的破解不可或缺，食品質量安全策略選擇通常是多主體重復博弈的結果[11]。食品質量安全監(jiān)管本質上是政府與食品生產(chǎn)經(jīng)營者之間的博弈過程，政府監(jiān)管的有效性取決于不斷降低監(jiān)督檢查成本、降低敗德行為的額外預期收益以及加大對違規(guī)的懲罰力度[12]。劉小峰等[13]構建了一個從原材料供應到消費者最終消費完整過程的食品風險傳播模型，政府監(jiān)管策略對食品供應鏈上游成員影響較大，對下游影響較小。張紅霞等[14]通過建立食品企業(yè)與消費者之間的信號傳遞模型，驗證了生產(chǎn)高質量食品的企業(yè)可以通過傳遞強質量安全信號以實現(xiàn)與生產(chǎn)低質量食品的企業(yè)之間的分離。王常偉等[15]通過博弈模型分析，認為對食品安全問題企業(yè)的容忍是緣于中國消費者具有對行業(yè)食品安全水平不信任的觀念，由于整體食品安全狀況較差，使消費者沒有選擇的余地。張國興等[16]通過構建演化博弈模型分析了以新聞媒體為主的第三方監(jiān)管對食品企業(yè)與政府監(jiān)管部門的影響機理，指出第三方監(jiān)管對于政府部門的監(jiān)管作用具有一定程度的替代性。

食品質量安全信息是消費者選擇、購買食品的重要依據(jù)[17]，但深入研究發(fā)現(xiàn)，由于食品具有“經(jīng)驗品”和“信任品”的特性，其存在的質量安全問題往往需要通過實際消費之后才能顯現(xiàn)和認知。基于食品供應和消費的雙視角，周早弘[18]認為食品質量安全不僅僅是政府和市場就能解決的，消費者也應該參與進來，通過博弈分析顯示：政府對不良企業(yè)的懲罰越大，對公眾的舉報響應概率越大，就越能減少食品質量安全事故的發(fā)生。Cembalo[19]等通過建立聯(lián)立方程組模型研究了替代食品交易成本以及與食品相關的生活方式等因素對意大利消費者參與食品消費鏈的影響，替代食品鏈中的理性消費者通常更看重價格和口味。靳明等[20]通過借鑒人口遷徙推拉理論中的PPM模型，構建了食品安全事件影響下的消費替代意愿模型，認為頻發(fā)的食品安全事件不僅會使消費者產(chǎn)生品牌轉換意愿，而且會在品牌轉換意愿的基礎上產(chǎn)生溢出效應，并使消費者產(chǎn)生品類替代意愿。Jin[21]通過韓國手足口病疫情爆發(fā)的實證研究，指出雖然消費者認為消費問題食品是有風險的，但如果沒有合適的替代品以改變他們的飲食習慣，其可能不會改變原有的消費模式。進一步研究表明，不同地區(qū)的替代食品存在差異性，在廠商和消費者之間具有食品網(wǎng)絡替代值的不一致，使替代食品網(wǎng)絡產(chǎn)生了不均衡的替代，不同地區(qū)的食品替代性也會由于消費者對農業(yè)企業(yè)的態(tài)度不同而體現(xiàn)出較大差異[22-25]。

不難發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有研究成果大多側重于分析一般性的食品安全管理對策框架，側重于對影響食品供應鏈質量安全風險的各利益主體及第三方監(jiān)管的獨立分析，重視政府監(jiān)管效率中的處罰力度研究而缺少主動監(jiān)管概率的分析，且對基于食品異質性的消費替代方面成果也主要限于驗證性研究。而針對旨在抑制食品質量安全風險的消費替代、政府監(jiān)管與食品生產(chǎn)者動機和行為定量邏輯推理問題的研究依然沒有得到很好的解決。本文嘗試構建一個以食品生產(chǎn)商和消費者為主體、政府作為各方利益調控者的博弈模型，進一步探究供應鏈背景下，食品質量安全風險調控中消費替代和政府部門監(jiān)管對食品生產(chǎn)者和消費者優(yōu)化決策的影響。

二、食品生產(chǎn)商與消費者演化博弈模型的構建

演化博弈是在假定博弈參與方擁有有限理性的基礎上，將博弈分析和動態(tài)演化分析過程結合起來的一種分析方法。由于食品生產(chǎn)商和消費者分別處于供應鏈的下游和市場交易環(huán)節(jié)，兩者之間明顯存在著信息不對稱，并且兩者所處的經(jīng)營環(huán)境和交易環(huán)境也是復雜多變的，因而我們可以合理假定在食品生產(chǎn)商和食品消費者的博弈中，他們都是有限理性者。為簡化分析，我們不妨假定食品生產(chǎn)商和食品消費者都有兩種策略，對于一般食品生產(chǎn)廠商來講，出于獲得消費者的認可以及擴大市場的目的其可以生產(chǎn)優(yōu)質安全(H)的產(chǎn)品；但對于某些食品生產(chǎn)商來講，其或只看重短期利益，或是由于認為大家都在生產(chǎn)劣質甚至有害產(chǎn)品，自己生產(chǎn)劣質產(chǎn)品也無妨，進而生產(chǎn)劣質(L)的產(chǎn)品。對于食品消費者來說，其能夠購買到優(yōu)質安全的產(chǎn)品是極好的。但是如果其購買到劣質甚至有害的產(chǎn)品，由于受對食品進行檢查、舉報不良廠商的損益等因素的制約，食品消費者也有兩個可供選擇的策略:舉報(R)或者不舉報(N)。由于食品具有經(jīng)驗品和信任品特點，消費者在消費之前并不能準確地了解食品的真實質量和安全性，因而在此假定消費者的博弈分為兩個階段：第一階段購買食品，并將其消費掉；第二階段根據(jù)食品質量安全情況決定是否舉報。由于這兩個階段持續(xù)的時間很短，我們可以認為食品生產(chǎn)商在這兩個階段生產(chǎn)以及售賣食品的質量安全狀況并不會發(fā)生改變。

表1 生產(chǎn)商和消費者的博弈支付矩陣

表中x是指生產(chǎn)商生產(chǎn)優(yōu)質安全食品的概率，1-x是指其生產(chǎn)劣質有害食品的概率，0≤x≤1。y是指消費者進行舉報的概率，1-y是指消費者不進行舉報的概率，0≤y≤1。通常情況下，消費者對劣質有害食品生產(chǎn)商進行舉報時，政府食品質量安全監(jiān)管部門對食品生產(chǎn)商的監(jiān)管概率要大于消費者不舉報時的監(jiān)管概率，即z′>z。這里我們假定消費者的舉報使食品監(jiān)管部門的監(jiān)管處罰概率是以主動監(jiān)管概率z為基礎進行增加的，且其增加值為Δz，不妨可以稱之為政府監(jiān)管部門對消費者舉報的響應程度。因而在消費者進行舉報時食品質量安全監(jiān)管部門對劣質有害食品生產(chǎn)商處罰的期望值為yz′S=y(z+Δz)S。

根據(jù)博弈模型，若食品廠商生產(chǎn)優(yōu)質安全產(chǎn)品，其可獲得的期望收益TH為：

TH=y2Rh+(1-y)2Rh=2Rh

(1)

若廠商生產(chǎn)劣質有害產(chǎn)品，其可獲得的期望收益TL為：

(2)

因此，廠商可以獲得的總期望收益ET為:

(3)

同理，若消費者選擇舉報策略，其可獲得的期望效用MR為：

(4)

若消費者選擇不舉報策略，其可獲得的期望效用MN為：

(5)

因此，消費者可以獲得的總期望效用EM為:

(6)

由此，根據(jù)Malthusian方程[26]，可以得到廠商生產(chǎn)安全食品的復制動態(tài)方程為：

= x(1-x)[2Rh+2zS+yΔzS-

yzS-λ(1-y)zS-(λ-1)yRl-

(2-λ)Rl]

(7)

同樣的，我們也可以得到消費者選擇舉報策略的復制動態(tài)方程為：

y(1-y)[(1-x)(π+Ul-λUl)-t]

(8)

根據(jù)微分方程的性質，若要使方程達到穩(wěn)定則需要滿足一定的條件，即若要使廠商和消費者的策略達到穩(wěn)定狀態(tài)，需要滿足下列條件：

(9)

三、食品生產(chǎn)商和消費者的動態(tài)均衡策略分析

圖1

圖2

四、基于消費替代的系統(tǒng)演化博弈分析

由式(7)和(8)可以構成一個動力學系統(tǒng)。根據(jù)系統(tǒng)穩(wěn)定性特點，由復制動態(tài)方程求出的均衡點并不一定是系統(tǒng)的演化穩(wěn)定策略(ESS)。Friedman[27]提出可以根據(jù)雅可比矩陣的局部穩(wěn)定性分析出演化均衡點的穩(wěn)定性。用J表示雅可比矩陣，則有：

其中:

b11= (1-2x)[2Rh+2zS+yΔzS-yzS-

λ(1-y)zS-(λ-1)yRl-(2-λ)Rl]

b12=x(1-x)[(1-λ)(Rl-zS)+ΔzS]

b21=-y(1-y)(Ul-λUl+π)

b22=(1-2y)[(1-x)(π+Ul-λUl)-t]

若使該均衡點為演化策略均衡點(ESS)，則需此復制動態(tài)方程的平衡點滿足局部穩(wěn)定條件:

①b11+b22<0，此為跡條件，記為tr(J)。

②b11b22-b12b21>0，此為值條件，記為det(J)。

表2 結論(1)的均衡點的局部穩(wěn)定性

表3 結論(2)的均衡點的局部穩(wěn)定性

表4 結論(3)的均衡點的局部穩(wěn)定性

表5 結論(4)的均衡點的局部穩(wěn)定性

以上演化博弈相位圖如下：

圖3 圖4 圖5

五、演化博弈結果分析

因此，在監(jiān)管資源有限性條件制約下，為切實有效降低食品質量安全風險，可優(yōu)先著重從結論(4)和(5)的均衡策略中進行選擇。對于監(jiān)管資源較缺乏的食品監(jiān)管部門，其可以根據(jù)結論(4)，在維持較高的消費替代水平條件下，同時保持適當水平的主動監(jiān)管概率和較高的消費者舉報響應度。而對于各項資源較為充足的食品監(jiān)管部門，其可以根據(jù)結論(5)，在維持較高的消費替代水平條件下，同時保持較高水平的主動監(jiān)管概率。

六、算例分析

(2)當0.2

圖6 圖7

(3)當z>0.4時。取z=0.5,Δz=0.05,λ=0.2。我們通過Matlab軟件進行仿真分析，用橫軸和縱軸分別表示概率x和y，得出了如圖8所示的演化軌跡。從圖8中我們可以看出，當政府食品監(jiān)管部門的主動監(jiān)管概率提高到一個很高的水平時，即使食品的消費替代水平較低，演化均衡也可趨于(1,0)點。

從以上(1)、(2)和(3)的對比分析中我們可以發(fā)現(xiàn)：當食品的消費替代水平較低時，只有政府監(jiān)管部門的主動監(jiān)管概率處于一個很高的水平，食品生產(chǎn)者才可能選擇生產(chǎn)優(yōu)質安全食品策略。

(4)當0.10.1。取z=0.18，Δz=0.6，λ=0.8。我們通過Matlab軟件進行仿真分析，用橫軸和縱軸分別表示概率x和y，得出了如圖9所示的演化軌跡。從圖9中可以看出，當食品的消費替代水平較高時，政府監(jiān)管部門通過保持適當?shù)闹鲃颖O(jiān)管概率和消費者舉報響應度，就可以使食品生產(chǎn)商和消費者的演化博弈均衡趨于(1,0)點。

(5)當0.2

圖8 圖9

圖10

從(4)和(5)的分析中我們可以發(fā)現(xiàn)：當食品的消費替代水平較高時，政府監(jiān)管部門既可以通過保持適當?shù)闹鲃颖O(jiān)管概率和消費者舉報響應度，也可以通過保持較高的主動監(jiān)管概率來激勵食品生產(chǎn)者選擇生產(chǎn)優(yōu)質安全食品。

七、結論與建議

通過食品供應鏈中食品生產(chǎn)商和消費者之間的動態(tài)演化博弈分析和算例仿真發(fā)現(xiàn)：當食品的消費替代水平較低時，只有政府監(jiān)管部門的主動監(jiān)管概率處于一個很高水平，食品生產(chǎn)者才可能選擇生產(chǎn)優(yōu)質安全食品，否則更偏好于生產(chǎn)劣質有害食品。而當食品的消費替代水平較高時，政府監(jiān)管部門既可以通過保持適當?shù)闹鲃颖O(jiān)管概率和消費者舉報響應度，也可以通過保持較高的主動監(jiān)管概率來激勵食品生產(chǎn)者選擇生產(chǎn)優(yōu)質安全食品。

為有效降低食品質量安全風險，促使廣大食品廠商生產(chǎn)優(yōu)質安全食品，需要以尋求協(xié)調均衡解為導向，形成食品生產(chǎn)者、消費者和政府多方合作博弈格局，可考慮以下策略：

一是重視消費替代。從優(yōu)化食品消費供給側結構出發(fā)，鼓勵市場競爭，逐步提高食品的消費替代水平λ。市場壟斷者沒有生產(chǎn)優(yōu)質食品的動力，市場有效競爭才會迫使廠商提供優(yōu)質食品。政府應加大對食品市場壟斷的監(jiān)管力度，通過鼓勵創(chuàng)新、對優(yōu)質安全新品牌或品類食品的開發(fā)進行必要補貼等方式，并結合第六產(chǎn)業(yè)思維，建造一系列的食品質量安全生產(chǎn)基地，積極引導誠信優(yōu)質企業(yè)進入食品市場以增強市場的競爭性，增加優(yōu)質安全食品的有效供給，為消費者提供多元化的優(yōu)質安全食品消費選擇。

二是強化監(jiān)管效率。構建政府食品監(jiān)管者激勵機制，消除食品監(jiān)管者和生產(chǎn)者的合謀動機，提升監(jiān)管者的法律、責任和安全意識。同時運用第四產(chǎn)業(yè)理念，構建“互聯(lián)網(wǎng)+”行政監(jiān)管平臺，提高企業(yè)信息公開度和自律性，降低監(jiān)管成本，提高監(jiān)管效率，促使食品監(jiān)管者根據(jù)實際情況適當增加對劣質有害食品生產(chǎn)商主動監(jiān)管的概率和處罰力度，并合理加大對消費者舉報的響應度，即提高zS和ΔzS值，從而抑制食品供應鏈質量安全風險。

三是創(chuàng)新食品質量安全風險監(jiān)管共治模式。以食品供應鏈全流程為監(jiān)管對象，突出消費者進入監(jiān)管主體體系的制度設計，鼓勵舉報，降低舉報成本。同時考慮成立國家分級第三方認證與檢測誠信聯(lián)盟，引入第三方監(jiān)管主體，通過聯(lián)盟誠信價值提高優(yōu)質安全食品生產(chǎn)者的收益水平Rh，大幅削減或消除劣質有害食品生產(chǎn)者的收益Rl。從而形成政府主導下的包括政府監(jiān)管部門、生產(chǎn)經(jīng)營者、消費者、第三方認證與檢測機構、媒體以及行業(yè)協(xié)會等多元主體協(xié)同的防控食品供應鏈質量安全風險的社會共治格局，切實維護全社會食品質量安全。

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(本文責編：辛 城)

The Analysis of Consumer Alternative， Government Regulation and Food Quality Safety Risk

WAN Chun-dong, QIN Zhi-bing, DING Zhi-gang

(CollegeofEconomicsandManagement,ShaoxingUniversity,Shaoxing312000,China)

In order to explore how to control the risk of food quality safety under the environment of the supply chain, a dynamic game model between food producers and consumers was constructed by introducing the consumption substitution parameter called λ,and the example simulation test analysis was carried on. The results show that when the alternative food consumption level is low, only if the regulators of the active regulatory probability is at a high level, will food producers prefer to choose the strategy of producing quality and safety food；When the alternative food consumption level is higher, regulators can not only by maintaining proper active supervision probability and consumer complaint response lever, can also through maintaining active supervision probability in a high lever to encourage food manufacturers to choose to produce quality and safety food. Finally, combined with theoretical analysis, some suggestions which can promote the vast number of food manufacturers to produce quality and safety food was put forward.

consumer alternative；government regulation；food producer；evolutionary game model；food quality safety risk

2016-09-15

2016-12-28

國家自然科學基金項目 “食品供應鏈質量安全風險演變機理與調控優(yōu)化模型”(71372175)；教育部人文社會科學研究青年基金項目(16YJC630019)。

晚春東(1965-)，男，黑龍江哈爾濱人，紹興文理學院經(jīng)濟與管理學院教授，博士，研究方向：供應鏈風險管理、食品質量安全管理。

F276.9

A

1002-9753(2017)01-0059-11