建設世界一流大學的保障機制及應避免的誤區

姜耀東

摘 要：大師級人才和配套體制、科學合理的財政撥款與使用機制應成為我國大學“雙一流”建設的保障機制，而建設世界一流大學應避免的幾個誤區，應成為我國大學“雙一流”建設過程中須規避的“區域”。

關鍵詞：“雙一流”建設；大師級人才；財政撥款；誤區

《中共中央關于制定國民經濟和社會發展第十三個五年規劃的建議》中提出“使若干高校和一批學科達到或接近世界一流水平”的目標后，國務院2015年11月5日發布《統籌推進世界一流大學和一流學科建設總體方案》，進一步明確了任務路徑。這是我國在“985工程”“211工程”基礎上，結合當前高等教育發展形勢，制定新的建設世界一流大學的規劃。同一天，全國政協召開主題為“促進高校辦出特色和水平”的雙周協商座談會，來自國內多所高校的校長、院系負責人、地方政府代表和國家有關部委負責人匯聚一堂，共謀高等教育改革思路。由于高等教育所蘊含的深刻性和復雜性，統籌推進世界一流大學和一流學科建設是一個系統工程，涉及到政治、經濟、社會的方方面面。

大師級人才和配套政策體制是關鍵

統籌推進世界一流大學和一流學科建設，即“雙一流”的戰略部署，是我們實現兩個百年“中國夢”的重要組成部分。一個國家能否在世界舞臺上全面崛起，核心是教育，關鍵是能否擁有世界一流大學。綜觀近代世界歷史，沒有任何一個大國，可以在高等教育落后的情況下能真正成為全面領先的世界強國。世界一流大學并不只是科學、技術和教育的搖籃，而且是現代人類文化、思想最主要的源泉。世界一流大學產生的文化和科技創新思想，影響人類思想和引領社會變遷。世界一流大學聚集各方面的優秀人才，思考國家民族的未來，探索國家發展的思路。大學不僅是理論思考的基地，而且可以直接培養和提供實現這些目標的人才，使理論轉化為現實。

經過三十多年改革開放，我國已經成為高等教育大國，但整體上大而不強，高校特色需要進一步彰顯，水平需要進一步提高。目前，我國高校的辦學與經濟社會發展存在脫節，高等教育發展不協調，高等教育分類管理、分類指導制度尚不健全。公認的世界一流大學有兩個共同特點：一是擁有世界一流水平的教授隊伍；二是有一套支持教授隊伍培養人才和進行尖端科學研究的政策體制。建設中國特色世界一流大學，必須緊扣一流目標，體現世界水平。1931年，著名教育家梅貽琦先生在就任清華大學校長的演說中曾經指出：“所謂大學者，非謂有大樓之謂也，有大師之謂也?！苯涍^改革開放三十多年的不斷努力，我國的大學建設取得了相當大的成績，教授隊伍和科學研究也得到了極大發展，個別學科取得了世界領先的成就。但整體教授隊伍的水平與西方發達國家相比還存在相當大的差距，即使如北大、清華這樣國內頂尖大學，雖然有出色的本科生，也在某些學科取得了突破并達到世界領先，但都還不是公認的世界一流大學。究其根本原因，是由于我國沒有一支世界一流水平的教授隊伍，以及與世界一流教授隊伍相配套的政策體制。要建設世界一流大學，必須首先匯聚一批世界公認的學術大師和學術權威，以及在各學科領域內作出開創性研究和貢獻的著名學者。大師級教授是建設世界一流大學的核心，是知識與創意集散地的根基。在大師人才方面，應該注意本土培養和重點引進相結合，特別要引進一批在研究領域領先的世界著名大學的一流教授，讓他們在國內一流大學全面發揮人才培養和科學研究的領軍作用。另外，大師級的教授能否發揮預期作用，很大程度上取決于學術環境與學術氛圍，取決于整個教育體制是否支持大師與英才的互動。因此，要圍繞我國全面深化改革的重要部署，構建現代大學先進制度體系。從組織管理的角度來看，世界一流大學是由先進的科研體制、完善的制度體系和有效的運行機制構成的具有良好治理生態的學術體。

科學合理的財政撥款與使用機制是保障

高等教育是一項成本很高的事業，世界一流大學和一流學科的建設無論是引進高水平的師資隊伍，還是建設完備的科研設備和學術數據庫，充足的經費保障是必不可少的。要促進高校辦出特色和水平，科學合理的財政撥款機制是關鍵。目前，我國高校財政撥款體制主要采取“綜合定額+專項補助”的模式，為高等教育的快速發展提供了重要保障，但也存在著一些與高等教育發展不協調的問題。主要表現在三個方面：

一是經費分配方式相對簡單粗糙，不能反映學校的實際辦學成本，缺少對高校的合理分類定位、績效評價標準和動態競爭機制，存在著高校身份固化、競爭缺失、重復交叉等問題，不利于高校辦出特色和水平。

二是采用“政府—高校”的單線撥款模式，缺少專業的第三方評估機構，人為影響因素大、透明度低，不利于政府對高等教育的宏觀調控和高校的自主辦學。為了克服這一不足，《國家中長期教育改革和發展規劃綱要（2010-2020年）》中明確提出了設立高等教育撥款咨詢委員會，以增強經費分配的科學性和合理性。但目前時間已經過半，這項工作還沒有得到落實。

三是高校辦學經費主要依賴于政府財政撥款和學生繳納學費，社會捐贈的比重較低。據統計，我國社會捐贈經費占全國教育經費的比例不超過3%，其中高校的社會捐贈比例不足1%，并且主要集中在少數“名?！?。我國高校接受的社會捐贈占教育經費的比例遠遠低于發達國家（英國一般大學在7%左右，日本公立高校在15%左右）。如何積極完善財政稅收政策（如商品稅激勵、所得稅激勵、遺產與贈與稅等），提高企業特別是個人對大學的捐贈積極性，值得認真思考。

事實上，我國對高等教育的投入相比于世界教育強國仍處于偏低水平。根據經合組織（OECD）近幾年來發布的《教育一覽》（Education at a Glance）數據，OECD國家中發達國家的高等教育總投入占GDP比例一般在1.3%以上，以美國為代表的教育強國甚至高達2.8%，其中財政投入一般維持在GDP的1%。相比之下，我國高等教育總投入占GDP偏低，財政投入約占GDP的0.775%，為高校辦學經費的主要來源。因此，必須通過改革現有的財政撥款與使用機制，擴大高校的辦學自主權，鼓勵大學間的良性競爭，從而促進高校辦出特色和水平。

一是進一步完善現有的財政撥款機制。在現行生均綜合定額的基礎上，根據物價變化建立高校生均撥款的定額增長和動態調整機制，建立研究生生均差別撥款機制；加大基本支出在財政撥款中的比重，擴大高校統籌安排使用經費的自主權，提高資金使用效益，實現財政撥款的精細化管理。

二是盡快落實《國家中長期教育改革和發展規劃綱要（2010-2020年）》中提出的設立高等教育撥款咨詢委員會的工作。建立具有專業性、權威性的第三方高等教育質量評估指標體系和機構，明確時間表；建立非競爭性和競爭性撥款相結合的績效撥款模式，動態管理、分類引導，逐步形成政府宏觀管理、高校自我約束、社會參與評價相互結合的有效機制。

三是加快高等教育財政投入的立法進程，強化政府對高等教育財政撥款的立法保障。重視社會教育捐贈意識的文化培育，通過鼓勵社會捐贈、發展教育基金會、支持民辦教育等手段廣泛吸納社會資源；充分發揮稅收優惠政策的導向作用，研究適應我國國情和高教事業發展需求的社會捐贈措施，確定合理的減免稅比例，促進高校社會捐贈的良性發展。

建設世界一流大學應避免幾個誤區

建設世界一流大學和一流學科，是在新的歷史時期為提升我國教育發展水平、增強國家核心競爭力、奠定長遠發展基礎而作出的重大戰略決策。《統籌推進世界一流大學和一流學科建設總體方案》提出，鼓勵和支持不同類型的高水平大學和學科差別化發展，加快進入世界一流行列或前列；建立健全績效評價機制，積極采用第三方評價，提高科學性和公信度；資金分配要更多考慮辦學質量特別是學科水平、辦學特色等因素，動態調整支持力度等，這為打破高校身份壁壘、最大限度釋放高等教育改革紅利提供了有力的措施保障。在實施該總體方案的過程中，還應避免以下幾個誤區：

一是不要把建設一流大學和一流學科搞成政績工程，少一點行政干預和各種評估，優化評價體系。高等教育有其自身的發展規律，要讓大學按照自身特點、具體條件和實際情況建設發展自身特色，以學生為中心、以需求為導向，實事求是地確定招生規模和學科設置，充分遵循高等教育發展規律、知識技術發展規律和人才培養規律，避免各種急功近利的惡性競爭給大學持續發展帶來的負面影響。建設一流大學和一流學科是大學內涵建設、苦練內功的過程，是一個水到渠成的過程。只有進一步破除制約大學快速發展的體制機制性障礙，才能加快創建充滿活力、富有效率、更為開放、有利科學發展的體制機制。

二是處理好建設若干所一流大學和一流學科與整體高等教育水平提高的關系。目前，我國有2，500所大學，“211工程”和“985工程”等高等教育重點建設項目只包括110所左右的大學，占全部高校比例并不大。因此，只有絕大部分高校的學科建設、人才培養和科學研究的水平上去了，我國的高等教育才能屹立世界強國之林。這就如同我國的乒乓球項目一樣，全民普及乒乓球，國家隊的水平自然就高；反之，足球運動也是一個很好的例證。

三是必須依照國際標準而不是國內標準建設世界一流大學。應該直面現實，制定有效的政策和方針，確立必要的策略，奮起直追。綜合性大學，應該在多個學科擁有世界級的領袖和領軍人物，培養世界一流人才、做出有影響力的工作，要能和世界一流大學競爭教授、競爭學生；特色型大學，則應該在某些研究領域真正世界領先，而不是求全、求大，不能以行業、區域、西部等特點為由而降低國際標準。

四是要關注科技進步，特別是信息技術和互聯網技術對一流大學和一流學科建設的潛在影響。現在大學的架構主要還是工業革命的產物，但迅速發展的信息技術正在影響和改變人們的生活方式，必然也會影響著大學的定位和學科的建設，大學已不再是傳授知識的唯一場所。因此，要堅持創新驅動，推進管理創新和制度創新，積極探索中國特色的世界一流大學和一流學科建設之路。

{作者系中國礦業大學（北京）副校長}

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