新階段湖北工業的轉型升級與自主創新

葉學平，孫理軍

（1.湖北省社會科學學院經濟研究所，湖北武漢 430000；

2.中國地質大學（武漢）經濟管理學院，湖北武漢 430074）

·中部崛起與湖北發展

新階段湖北工業的轉型升級與自主創新

葉學平1，孫理軍2

（1.湖北省社會科學學院經濟研究所，湖北武漢 430000；

2.中國地質大學（武漢）經濟管理學院，湖北武漢 430074）

在全球工業發展戰略調整以及新技術進步、環保約束增強背景下，探討新階段中國工業轉型升級與自主創新發展的社會支持系統，量化分析并比較新階段湖北工業轉型升級的績效及自主創新現狀，提出世界工業發展新階段條件下湖北工業轉型升級的自主創新機遇及策略建議。

湖北工業；轉型升級；績效；策略

一、引言

世界工業正在經歷第三次革命，新興技術的發展，產品內專業化分工的興起，產業發展模式的顛覆性變革，資源環境約束的增強，推動全球工業進入新的發展階段，世界主要國家的工業進行著經濟、社會、環境的全面轉型升級并出現了新的特征，并在2008年金融危機后調整了產業發展戰略。改革開放以來的中國，工業快速發展，規模已達世界前列，進一步發展一方面要面對全球產業變革，特別是發達國家依靠高新技術優勢占據產業鏈高端、發展中國家基于要素低成本吸引產業價值低端的挑戰；另一方面，要適應中國工業發展的制度紅利、國際化紅利與人口等要素紅利總體上逐步減少，整體進入由規模擴張向效益改善、要素和投資驅動向創新驅動重大調整的新階段要求，自主創新的功能日益突出。[1](p107-119)湖北省具有良好的工業發展基礎和自主創新資源稟賦，擁有包括武漢東湖新技術產業開發區、武漢經濟技術開發區（含武漢出口加工區）、武漢臨空港經濟技術開發區等12個國家級開發區，在國家工業轉型升級與自主創新戰略中具有獨特的地位和示范功能。科學認識新階段湖北工業轉型升級的績效與自主創新關鍵問題，是湖北抓住新的歷史戰略機遇，構建新的競爭優勢，實現經濟社會可持續發展的基礎和前提。

論文運用可持續發展理論、創新理論，揭示世界工業發展趨勢與主要變革特征以及新階段區域工業轉型升級中自主創新的作用；根據權威性、一致性和可比性要求以及可得性、便利性原則，選取數據來源，實證分析、比較湖北工業轉型升級的經濟、社會和環境績效，說明湖北工業轉型升級的主要優勢及差距，探討湖北工業轉型升級中自主創新的現狀及戰略機遇，在此基礎上提出新階段湖北工業轉型升級的自主創新戰略及對策建議。這一討論有助于為新階段湖北工業的經濟、社會與環境全面轉型升級與自主創新績效改善提供支持。論文的其他內容如下：第二部分討論世界工業發展新趨勢與新階段的主要變革特征，分析新階段中國工業轉型升級中的區域自主創新作用與湖北的困境；第三部分探討新階段中國工業轉型升級的自主創新環境；第四部分實證研究、比較新階段湖北工業轉型升級的績效，探索新階段湖北工業轉型升級中自主創新的現狀，第五部分分析新階段湖北工業轉型升級的自主創新戰略選擇及對策建議。

二、新階段的工業轉型升級：世界趨勢與湖北困境

1.世界工業發展的新趨勢與主要變革特征。世界工業在國際金融創新和一系列新技術推動下，呈現出加快能源與自然資源保護，積極推進員工、社區和消費者安全及經濟可行的可持續發展主導趨勢，并表現出智能化、全球化、綠色化等特征。[2](p123-127)[3](p427-448)新階段的各國工業正在進行經濟、社會和環境的系統性變革與基于可持續發展的轉型升級，自主創新被認為是實現產業轉型升級的有效途徑。[4](p82-84)由于新階段的工業轉型升級是一個受需求、供給、制度環境等因素影響的動態過程，國家或區域的工業轉型升級與自主創新不僅需要技術創新，更需要宏觀社會基礎與發展思路的深刻變化，通過政策調控實現變遷。目前，主要發達國家調整、完善了工業發展的國家戰略，利用用戶創新、開放式創新、外包等模式，繼續保持工業關鍵環節及其利潤的遞增；一些后進國家遵循“從模仿到創新”的追趕發展戰略，通過引進、消化、吸收與再創新，實現產業系統的調整與轉型，在積累、加強創新能力的基礎上，利用技術變遷機會從局部實現前沿創新。面對世界工業發展的新趨勢，各國工業的自主創新都是基于自身國家產業發展的階段與創新環境，解決實踐中的重大問題。

2.新階段工業轉型升級中區域自主創新的作用。轉型升級是實現工業持續發展戰略目標的重要路徑，自主創新是實現工業轉型升級的驅動力量。但是，現代科技只是解決工業問題、開拓新興產業領域的一種常規手段，并非所有的技術創新都能使國家或區域創造價值與致富，不斷加大的工業自主創新投入，帶來的工業自主創新績效可能很低，甚至由于政策制定者與學術研究者對于高研發強度帶來期望創新績效的著迷，使國家或區域的自主創新努力偏離了對其更重要的產業發展方向。[5](p39-44)如何在我國工業轉型升級的新階段進行區域自主創新功能定位、提高區域工業轉型升級績效，是實踐中的一個關鍵問題。

3.新階段湖北工業轉型升級中自主創新的困境。改革開放以后，尤其是金融危機以來，湖北省堅持“競進提質、升級增效”的總要求以及“綠色、市場、民生”的戰略目標，工業發展取得了良好成效。但是，湖北工業總體仍處于全球產業價值鏈的中低端，產品在國內市場的占有率在3%左右，自主創新能力較低，加快推進湖北工業的轉型升級與自主創新非常關鍵。[6](p39-41)對此，必須客觀認識湖北工業轉型升級與自主創新實現的環境和現實基礎，揭示新階段湖北工業轉型升級中自主創新的機遇，這是解決湖北工業增長質量理論難題以及新階段湖北工業轉型升級中實施自主創新戰略重大實踐障礙的關鍵。

三、新階段中國工業轉型升級與自主創新的支持驅動系統

良好的支持驅動系統是各國工業階段躍升與創新發展的基石。2009-2013年期間，中國工業轉型升級與自主創新的支持驅動系統正在逐步改善（見表1），為新階段中國及湖北等區域的工業轉型升級與自主創新提供了難得機遇。其中，以移動電話年末人數增加率作為信息技術采用的測度指標，該指標同比增加保持兩位數，但是增長幅度趨于下降，說明中國的信息技術基礎設施發展迅速、應用廣泛，良好的信息網絡設施有助于推進技術升級、經濟轉型以及社會、環境績效改善的認知與實踐。中國城鎮居民人均可支配收入同比增長率保持在10%左右，以此為測度指標顯示的中國人民生活水平得到了持續改善，從而成為中國工業轉型升級的穩定支持、驅動力量；中國R&D強度同比增加率維持在大于2%的水平，顯示科學技術創新活動已經成為中國工業轉型升級的重要支持、驅動因素；中國失業保險參加人數增加率一直大于6%，且總體上趨于下降，說明有利于工業轉型升級與自主創新過程的人力資源優化配置社會條件日益成熟。2009-2013年期間，以教育經費占GPD的比例增加率為指標測度中國教育發展狀況，共有4年升級、1年降級，升級幅度大于降級幅度，降級幅度較小，但升級幅度也不高，說明教育投入增加的不足及波動仍是中國工業轉型升級與自主創新的難點問題。

表1 中國工業的支持驅動系統轉型升級績效（2009-2013）

四、新階段湖北工業的轉型升級績效與自主創新現狀

1.湖北工業的總體發展情況。2014年，湖北工業生產總值占全省生產總值的40.2%，產業貢獻率達33.0%，拉動生產總值增長3.2%。從經濟總量來看，2014年湖北工業保持穩定增長，全省規模以上工業企業數比上年凈增1463家，增長10.9%，完成工業增加值按可比價格比上年增長10.8%，完成主營業務收入比上年增長9.6%。從經濟結構上看，2014年湖北輕工業增長12.7%，重工業增長9.6%，高新技術制造業增加值比上年增長17.0%。比較中部地區6個省份，湖北省規模以上工業企業在資產總量、主營業務收入及利潤總額方面均處于第2位，在企業單位個數、總資產貢獻率、工業成本費用利潤率方面位于第3位，在流動資產周轉次數方面位于第4位。與全國水平相比，2014年湖北規模以上工業企業的總體平均規模、工業成本費用利潤率均低于同期全國水平（見表2）。另外，2014年湖北工業企業的利潤增長率僅5.9%，遠低于同期GDP增長速度，且汽車、鋼鐵、石化、食品、電力、紡織等高能耗、低增長的傳統產業依然占據湖北省工業產值的較大比重，戰略新興產業的貢獻偏小（湖北省統計局、國家統計局湖北調查總隊，2015）。由此可見，湖北工業的總體發展基礎相對扎實，但發展質量與創新績效不夠理想。

表2 湖北省規模以上工業企業2014年主要指標及其比較

2.湖北工業轉型升級的經濟績效及其比較。面對國內外工業發展的新變化，有必要認識并比較中國及湖北省近年來工業轉型升級的經濟績效。以工業增加值、出口交貨值，計算產業的總體經濟貢獻、國際競爭力及經營管理能力狀況，量化測度、判斷工業的經濟轉型績效，見表3。2010-2014年間，湖北工業持續保持良好的經濟轉型升級趨勢，規模以上工業增加值增長率、出口交貨值增長率遠高于中國同期相應水平，總體上反映了湖北工業具有良好的經濟獲利能力和國際競爭力，獲得了較好的經濟轉型升級績效。這可能與湖北位于中部地區，工業發展期階段晚于東部地區、早于西部地區，近年來正進入工業發展速度和質量不斷提高的階段有關，也可能與湖北強調工業經濟增長的目標取向相關。但是，要注意的是，同中國工業整體發展狀況類似，2010年以后湖北規模以上工業增加值增長率、出口交貨值增長率呈現逐步降低的趨勢，說明全球金融危機后各國工業發展戰略的調整給中國工業發展及其國際競爭力帶來挑戰，對新階段湖北工業經濟轉型升級績效的影響作用在加劇，支持性因素的力量在減弱。表中，湖北規模以上企業的出口交貨值增長率為中國工業規模以上企業出口交貨值增長率的2倍左右，但是湖北工業規模以上企業2014年的出口交貨值僅為1456.40億元，只是同期中國規模以上工業企業出口交貨值的1.2%，所占比重很低，表明湖北工業的國際競爭力盡管提升較快，但整體實力有限，與湖北工業的規模不匹配，需采取適當政策穩定推進。

3.湖北工業的社會轉型升級績效。以工業城鎮單位就業人口增長率、工業城鎮單位平均工資增長率計算，見表4。數據顯示，2009-2013年期間，中國工業城鎮單位的就業人員增長率、工業城鎮單位就業人員平均工資增長一直大于0，并且就業人員平均工資增長率持續維持兩位數的大幅度增長，保持了良好的社會轉型升級趨勢。湖北工業的社會轉型升級績效與上述情況存在較大差異，一是湖北工業城鎮單位就業人員增長率呈現很大的波動，2010年、2012年出現降級狀況，2011、2013年與上年同期相比出現了兩位數的大幅升級狀況；二是盡管2009年以來湖北工業的就業人員平均工資增長率一直大于0，但在2010年大幅增長以后的幾年增長幅度持續降低，其趨勢與中國工業的整體狀況差異較大，說明湖北工業的社會轉型升級方面存在約束，需要引起關注。

表3 新階段湖北省工業的經濟轉型升級績效及其與中國整體比較

4.湖北工業的環境轉型升級績效。以工業能源消耗降低率、工業廢水排放降低率以及二氧化硫排放降低率計算，見表5。2009-2014年期間，湖北工業的整體環境績效由降級逐步改變為升級狀態。在環境轉型升級績效的持續改善過程中，工業廢水排放以及二氧化硫排放降低率近年來一直大于0，工業能源消耗降低率2010、2011、2014年出現了降級狀況，但降級變動幅度越來越小，并日趨穩定地收斂于0，說明工業的環境轉型升級已經成為湖北工業發展戰略的重要組成部分，提高能源效率，實現綠色發展，已逐步推動湖北工業的環境轉型升級績效改善。

表4 新階段湖北省工業的社會轉型升級績效及其與中國整體比較

表5 湖北工業的環境轉型升級績效

5.湖北工業的自主創新現狀。

（1）產業技術創新活動投入較低，自主創新的技術創新能力較弱。研發活動是產業技術創新活動狀況的主要判斷標準，與國內重要省區相比，湖北規模以上工業企業研發經費投入強度處于較低水平，僅為0.816%，在全國排名第10位。以2013、2014年為例，湖北規模以上工業企業中有研發活動的企業分別占11.5%、12.3%，這一指標低于全國平均水平；在企業總數中有科技機構的企業僅僅分別占比6%、5.8%，僅為全國平均水平的一半左右。

（2）產業技術創新活動類型主要依靠簡單的技術引進，自主創新未成為湖北工業發展的主要驅動力量。2013年，湖北規模以上工業企業技術改造強度為84%，低于全國水平88%，更低于中部地區其他省區達到90%以上的相應強度；技術引進支出強度，湖北為11.6%，高于全國的8.5%，也遠高于中部地區其他省區，說明湖北的技術創新類型更依賴于外部引進，自主創新的貢獻較小；消化吸收支出強度，湖北為4.2%，高于全國的3.3%，也高于中部地區其他省區，但湖北規模以上工業企業消化吸收支出強度不到湖北技術引進支出強度的40%（見表6），結合技術改造強度相對較低，說明湖北工業企業在引進基礎上進行消化吸收再創新的自主創新方面比較滯后。

另外，如表7所示，2010-2014年，湖北大中型工業企業研發強度僅1.0%多一點，原始創新實力較弱。由于湖北的大中型工業企業新產品經費支出強度普遍大于同期的研發強度，技術改造強度遠遠大于同期的技術引進、購買國外技術以及消化吸收強度，說明湖北大中型工業企業可能更重視新產品上市的相關工作，創新活動主要集中于漸進性的技術追趕工作。技術引進強度遠遠大于同期購買國外技術以及消化吸收強度，進一步說明湖北大中型工業企業可能更重視購買國外的先進技術設備，集成創新和引進消化吸收再創新兩類自主創新模式還未廣泛采用。據此判斷，自主創新還未成為驅動湖北工業企業發展的主要力量。

表7 湖北省大中型工業企業創新活動類型

五、新階段湖北工業轉型升級中的自主創新機遇與對策建議

1.歷史機遇與功能定位。

新階段的世界工業發展變革勢必引起新一輪全球工業空間布局的變化，推動產業組織形態和制度安排的演化；中國工業全面融入全球產業網絡，為湖北工業的全面轉型升級與自主創新提供了多維路徑以及國際化的難得歷史機遇；中國工業轉型升級與創新支持環境的持續改善，為湖北工業自主創新戰略的選擇與實施提供了良好的基礎與動力。新階段湖北工業轉型升級的自主創新，必須凸顯中國工業轉型升級促進全面實現小康、轉變經濟發展方式的國家意志，服務于提高工業投資的經濟與社會收益，推進關鍵性戰略新興產業的集聚與傳統工業的轉型升級進程，進而提升產業在國內及全球產業價值鏈中的主導地位及治理能力，形成新的工業生態系統。

2.策略選擇及主要對策。

（1）實施自主創新的主要策略。

一是新型工業生態系統戰略。湖北絕大多數工業企業產品利潤率低，創新資源積累不足，進行高投入、高風險的規模化研發，采用原始創新的自主創模式新既無實力也無動力，這一狀況在短期內難以從根本上改變。面對大爆炸式創新、產品生命周期縮短，顧客綜合性與系統解決方案需求的增加，湖北工業要實現全面轉型升級，必須實行系統性變革，超越甚至決定產品、技術創新及經濟創新，以工業園區和高新技術園區為平臺，加快產業的整合與集群化，通過集群創新升級、產業共性技術的協作創新與分享機制，提升區域工業企業的整體創新能力、區域產品的國際競爭力以及基于速度和上市時間為競爭基礎的適應能力。

二是知識產權環境領先戰略。單純依靠工業企業自身資源難以獲得大爆炸式創新、顛覆式創新時代的創新收益，而新技術成果的及時獲取與集成，高層次人才智慧的引入與知識創造成為企業收益的決定因素，這也是湖北工業企業通過實施開放式創新應對自身創新資源約束的必要選擇。完善知識產權環境，實施知識產權保護規則的國際接軌，形成創新成果轉移的穩定收益預期，有助于在湖北率先形成國內領先的國際合作創新平臺與創新型區域，促進湖北省高水平、大規模引進與消化吸收再創新自主創新路徑的形成，實現低成本、高質量自主創新的獨特模式。

（2）湖北工業實施自主創新策略的主要對策建議。

一是采用新思維，盡快促進新的工業發展生態系統的形成。加強自主創新教育與培訓，培育自主創新的社會氛圍和支持創新的有利環境；建立經濟、社會、環境協調綜合發展的監測評估機構，通過社會創新、環境創新促進經濟創新與轉型升級，通過經濟轉型升級，支持、推動社會創新與環境創新，推動經濟、社會、環境三者之間的相互協調、促進的機制形成；充分利用湖北創新示范區先行先試的政策支持以及眾多國家級高新區的有形載體，合理尋求日益改善的國內創新支持環境的支撐，依據開放式創新、協同創新、聯盟創新等模式的要求，選擇、采用、創新適宜當地產業的創新模式，主動、積極推進新一輪高新技術引進與消化吸收，推動工業發展資源的全球整合和供應鏈協同創新，形成新的工業生態系統。

二是加快國際化進程，以投資收益及全球產業價值鏈治理能力提升為導向完善政策體系。國際化進程，是與國際先進技術與質量標準接軌的過程，也是與供應鏈合作伙伴協同創新的過程。要加快湖北工業企業的網絡化建設，提高企業的社會合法化認同與資源獲取、交易能力，減少對當地資源環境的依賴，彌補湖北地處中部地區創新資源不足、創新目標不明確等方面的缺陷；進一步提升各種創新園區的創新服務能力，提高湖北產業創新發展要素及其組合的適應性與活力；要以產業投資收益回報和價值增值為導向，調整轉型升級與自主創新政策，提升湖北工業在全球產業價值鏈的主導地位與治理能力。

三是堅持并完善學產研協同發展，探索湖北工業轉型升級的自主創新新路徑。湖北科研院所、高等教育規模在全國名列前茅，擁有包括7所211工程院校在內的66所高等本科院校，僅在校大學生人數就達130萬，占湖北常住人口的2.25%，其中，武漢市大學生人數超過118萬，占武漢市常住人口的11.69%。高素質的人力資源蘊含著巨大的創新潛力，是湖北工業轉型升級、自主創新獨特的戰略資源。為此，要轉變大學封閉式發展、研究機構與產業企業單純依靠自有資源創新的模式，通過有意識地開發、轉化，將豐富的人力資源轉化為服務于湖北工業升級與創新發展的戰略資源；通過引導大學與科研院所嵌入并積極服務當地有潛力的工業企業發展、當地產業主動支持大學的學科建設與科研創新，密切大學、研究機構與產業之間的聯系；通過學產研在湖北工業升級與創新發展中明確定位，構建當地社區發展的新競爭優勢，為湖北工業的可持續發展奠定堅實基礎。

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責任編輯 周剛

F127.63

A

1003-8477（2017）02-0057-06

葉學平（1968—），男，湖北省社會科學院經濟研究所研究員；孫理軍（1968—），男，中國地質大學（武漢）經濟管理學院教授、湖北省區域創新能力監測與分析軟科學研究基地研究員。

教育部人文社科基金項目“低技術制造企業創新類型、吸收能力與績效關系研究”（12YJA630105）、湖北省社會科學基金項目“中國制造業全面轉型升級的績效測度研究”（2015189）的階段性研究成果。