農民自組織演化和制度變遷
——基于組織與制度關系視角的分析

□汪杰貴

（中國計量大學人文社科學院，浙江杭州 310018）

農民自組織演化和制度變遷
——基于組織與制度關系視角的分析

□汪杰貴

（中國計量大學人文社科學院，浙江杭州 310018）

基于組織與制度關系及組織演化與制度變遷關系的分析，組織演化主導制度變遷，由此農民自組織演化主導農民自組織制度變遷。其具體邏輯關系可細化為農民自組織類型、組織結構和組織運作模式的演化推動了農民自組織制度的制度供給主體、制度環境和制度安排的相應變遷。而我國古代、民國和新中國三個歷史時期的農民自組織演化特征、制度變遷特點及其相互關系的解讀為農民自組織演變和農民自組織制度變遷二者之間的邏輯關系提供了歷史證據和現實經驗支持。

農民自組織；組織演化；制度變遷

當前我國農民自組織制度變遷滯后于農民自組織演化，其導致農民自組織發展面臨困境。因此拓展農民自組織制度變遷研究視角和研究范式尤為必要。為此，筆者基于組織與制度關系視角，應用組織演化范式來探索我國農民自組織制度變遷。具體而言，一是基于組織與制度關系的分析，指出組織演化在組織制度變遷中的作用，為農民自組織演化與農民自組織制度變遷提供理論分析框架；二是從歷史和現實維度出發，具體分析我國古代、民國和新中國三個歷史時期農民自組織演化及其相對應的農民自組織制度變遷，為農民自組織演化和農民自組織制度變遷邏輯關系提供經驗支持。

1 農民自組織演化與制度變遷：一個分析框架

1.1 組織與制度關系

國內外學者關于組織與制度關系分析主要體現在以下四個方面：第一，制度績效決定組織演化。如R.科斯認為，“一種組織類型取代另一種類型其實是制度運行的成本差別所致。”［1］第二，組織主導制度變遷。國內學者羅明忠認為，“組織是制度變遷的主體和發動者，決定制度變遷的路徑，推動或阻礙制度變遷的進行。”［2］第三，組織和制度可以互相替代，組織制度變遷等于組織結構形式變化。羅必良認為，“組織制度變遷是組織制度的替代、轉換與交易過程。它既可理解為一種效益更高的組織形式或組織制度對另一種形式或制度的替代過程，也可理解為一種更有效益的制度的生產過程，還可理解為人與人之間的交易活動的制度結構的改善過程。”［3］第四，組織的機構和行為受制度環境影響。湛正群、李非認為，“組織的結構和行為不僅是技術環境下各種競爭力量和效率機制的結果，而且還在以下兩個方面受到社會信念結構和規則系統的控制：如何形成組織和組織如何運作。”［4］由此可見，當前學界對于組織與制度關系的分析可以歸納為制度績效主導組織演化、制度主導組織行為，組織主導制度變遷，組織與制度不分等四個方面。然而制度變遷主導論囿于經濟組織和制度經濟績效，有其局限性。筆者認為，在分析組織與制度關系時，應擴展組織類型和制度績效內涵。同時主張組織與制度有明確的邊界，組織在制度變遷中發揮參與者和主導者角色。

1.2 農民自組織演化與農民自組織制度變遷

基于當前組織與制度關系分析，具體分析組織演化與制度變遷之間關系，進而研究農民自組織演化與農民自組織制度變遷之間關系。具體而言，一是基于組織與制度關系的分析，制度變遷主導組織演化論以及組織與制度不分論存在局限性，由此筆者指出組織演化在制度變遷中起主導作用，而組織演化主要是指組織類型、組織結構和組織運作模式的演化。制度變遷主要是指制度供給者、制度環境和制度安排的變遷。具體而言，制度變遷不僅僅是制度供給者和制度需求者由于經濟利益的有限理性的制度構建，而是隨著組織演化，組織制度針對其具體演化而作出相應調整。二是農民自組織演化在農民自組織制度變遷過程中的主導作用。筆者從農民自組織演化的歷史和現實維度來分析農民自組織演化在農民自組織制度變遷中的作用。具體而言，分析我國古代、民國時期和新中國三個階段，農民自組織演化在農民自組織制度變遷中的主導作用，為農民自組織演化和農民自組織制度變遷提供經驗支持。基于以上分析，筆者提出了一個農民自組織演化和農民自組織制度變遷的理論分析框架（圖1）。

圖1 ：農民自組織演化與農民自組織制度變遷

2 農民自組織演化與農民自組織制度變遷：歷史與現實的解釋

我國古代、民國和新中國三個時期的農民自組織演化與農民自組織制度變遷為二者之間的邏輯關系提供了歷史證據和現實經驗支持。

2.1 古代農民自組織類型、組織結構、組織運作模式與農民自組織制度

2.1.1 古代農民自組織類型。秦暉認為，“由于我國自秦朝建立以來實行高度中央集權的大一統制度，使民間結社的小共同體發展空間十分有限。”［5］但自古以來我國就有民間結社的傳統，我國古代就出現了諸如義聚、義倉等公益性的農民自組織。筆者認為，我國古代不僅存在公益性農民自組織還存在其他形式的農民自組織，如胡振華、陳柳欽認為，“中國歷史上曾經出現或現在仍然存在的互助形式有常平倉、義倉、社倉、變工、扎工、參忙、輪會、搖會和標會等形式。”［6］而從組織功能視角而言，古代農民自組織類型為社會類組織，組織目標在于實現農民之間小范圍內的互助。

2.1.2 古代農民自組織結構。組織結構主要是指組織內部管理結構，主要是由成員大會、理事會和監事會三個部門組成。根據現代組織結構特征，我國古代農民自組織不具備現代組織特征，嚴格說來古代農民自組織并不具備獨立的身份特征，大多依附于某種“小共同體軀殼”［7］來實現的，諸如宗族、村社、行會、教會等組織。由此可見，我國古代農民自組織結構是介于正式組織與非正式組織之間的一種組織結構形式。

2.1.3 古代農民自組織運作模式。古代農民自組織特征決定了其組織運作模式。我國古代農民自組有如下特征：一是組織成員來自于左鄰右舍、親戚朋友和家族成員；二是組織目標在于實現小范圍的互助合作；三是組織文化來自于鄉村文化和家族文化；四是組織缺乏明確的產權制度、管理制度和分配制度。為此，我國古代農民自組織運作模式只能是由地方領袖和家族領袖控制下的家族式運作模式。

2.1.4 基于古代農民自組織類型、組織結構與組織運作模式的農民自組織制度特征。古代農民自組織大多為公益性社會組織。其組織目標在于實現組織所在區域的社會效益，組織規模不大、組織資金來源于家族。而我國古代農民自組織制度特征為：一是組織制度供給者為地方鄉紳，以家族族長為代表；二是古代農民自組織制度變遷的制度環境主要為鄉村文化和家族族規；三是古代農民自組織的制度安排主要為鄉紳結社制度。

基于古代農民自組織演變分析和古代農民自組織制度研究，與古代農民自組織演變相關的制度變遷體現在以下方面：一是古代農民自組織為公益類型和文化類組織，其目標在于實現社會效益，其制度變遷應以社會效益為導向；二是古代農民自組織結構為家族制，為此制度變遷在于實現家族制度完善，在制度環境上實現家族文化傳承和正式制度化；三是古代農民自組織運作模式為家族式運作模式，為此其制度安排目標在于實現家族成員素養提升和家族制成員的魅力型權威增進。

2.2 民國時期農民自組織類型、組織結構、組織運作模式與農民自組織制度

2.2.1 民國時期農民自組織類型。民國時期我國農民自組織主要包括以下四種類型：一是農民自保組織。江沛指出，“面對惡劣的生存環境，農民謀求自保的有效方式就是公開或秘密的結社，為保家護村而斗爭，也有的嘯聚山林淪為土匪。最著名的農村結社自保組織有活躍在豫北、晉東南和冀南三省交界地區的天門會；有崛起于冀中地區的聯莊會；有遍布華北的紅槍會。”［8］二是社會類農民自治組織。李德芳指出，“20年代前半期，定縣許多村莊建立了多種多樣的自治組織，如管理學校事務的校董會、調解村民訴訟的息訟會、負責清理街道衛生的衛生會、提倡農林保護麥苗的農林會、提倡女子不纏足的天足會、支應兵差的支應局、辦理本村公事的公差局等等。”［9］三是經濟類農民自治組織。徐秀麗認為，“20世紀二三十年代，合作運動蔚成風潮，它也是鄉村建設運動的重要內容之一，在各主要實驗區，幾乎都建立了生產、銷售、消費、信用等合作社，有的地方還成立了專門負責合作社的部門。”［10］四是政治類農民自組織。李小紅、任雅磊認為，“早在1927年的《湖南農民運動考察報告》中，就充分肯定了農民組織農會參加革命這一現實。在充分肯定農民歷史主體地位的基礎上將農民組織起來，形成自身解放和推動社會變革的強大力量，毛澤東對這一問題的經典論述出現在1943年的《組織起來》這篇文章中。”［11］

2.2.2 民國時期農民自組織結構。第一，農民自保組織結構渙散。如刀會、土匪等組織主要是由于農民外部生存環境惡化，為維護自身利益而自發形成的，組織結構比較渙散，穩定性缺乏。第二，村落自治組織。如青苗會等村落自治組織。其組織結構經歷了不斷完善和細化的過程。王洪兵指出，“青苗會是近代華北農村普遍存在的一種村落組織形式。清末民初，青苗會的組織結構和功能發生了重大的變化，逐步由一個簡單的看青組織發展成為復雜的村落自治組織。”［12］第三，半自治組織。如鄉地等組織。李懷印認為，“晚清及民國時期河北省獲鹿縣的鄉地，屬半官方人員，由村民輪任，負責催征或代墊糧銀及地方治安等事務。”［13］第四，共產黨領導下的農民組織。其具體包括農會組織和合作社組織。組織結構主要體現為政權組織和群眾組織的耦合形式。

2.2.3 民國時期的農民自組織運作模式。第一，民國政府治理下的各類農民自組織運作模式具有如下特征。一是民國政府統治下的政治類農民自組織運作模式為上級委任的垂直治理模式。二是民國政府統治下的社會類農民自組織運作模式是以魅力型權威為導向的組織運作模式。其治理體現為村長和能人領導下的扁平治理。三是民國政府統治下的經濟類農民自組織運作模式為社會委員會制。第二，共產黨蘇區和根據地農民自組織運作模式為中國共產黨領導下的農民自組織治理。

2.2.4 基于民國農民自組織類型、組織結構與組織運作模式的農民自組織制度特征。民國時期農民自組織組織目標在于實現其政治利益和社會利益。當時農民自組織主要包括政治類農民自保組織、社會類農民自治組織、經濟類農民自組織和共產黨領導下的農會組織和經濟合作社。為此，民國時期農民自組織制度呈現出以下特征。第一，政治類農民自保組織制度特征如下：一是制度供給者為農民精英；二是制度環境為民國政府行政力量弱化和鄉村宗族勢力衰退；三是制度安排主要體現為公開或秘密結社制度。第二，社會類農民自治組織制度特征：一是制度供給者為知識分子；二是制度環境為《區自治與鄉鎮自治施行法》等相關法律制度；三是制度安排為鄉村自治制度。第三，國統區的經濟類農民自組織制度特征：一是制度供給者為知識分子；二是制度環境為鄉村建設運動；三是制度安排主要為合作社制度。第四，共產黨蘇區和根據地的政治類農會組織、經濟類農業生產合作社與綜合合作社的制度特征為：一是制度供給者為共產黨和農民精英（勞動英雄等）；二是制度環境為毛澤東《組織起來》的號召、“擁政愛民”思想；三是制度安排主要為合作社制度。

基于民國農民自組織演化特征和制度特征分析，制度變遷與組織演化相關性體現在以下四個方面：一是政治類農民自組織組織結構渙散、組織運作模式為上級委任下的垂直領導。因而其制度供給主體仍然為民國政府主導。然而其所供給的制度效率低下。如楊亞梅、楊雅如、申鵬指出，“20世紀30年代初至40年代末，國民政府以行政力量供給農村合作經濟制度以失敗而告終。”［14］為此，政治類農民自組織制度變遷應實現制度供給主體向知識精英和農民自主制度供給轉變。同時其組織結構已具備科層制組織結構特點，如其已具備了權力機構、執行機構和監督機構等相關組織機構，但其組織制度變遷應以組織結構相關制度完備化為導向。其組織制度變遷受到民國政府管制，因此縮減政府管制尤為必要。二是社會類農民自組織采取村落組織形式，扁平化的治理模式。為此其制度變遷在制度供給主體上應確立為知識分子，制度環境上應實現法律化和制度安排上應實現鄉村自治化。針對其組織結構比較渙散，其主要制度變遷應是非正式制度的完善與正式制度細化，尤其是組織結構相關制度細化。三是經濟類農民自組織采取半自治組織形式，社會委員制的組織運作模式。為此，其制度變遷不僅要實現組織運作自主化還要兼顧國民政府管制。四是共產黨領導下的農民自組織采取耦合組織形式，農民自組織治理模式。為此，農民自組織制度變遷應當兼顧中國共產黨的組織目標和農民自組織的組織目標。

2.3 新中國農民自組織類型、自組織結構、組織運作模式與農民自組織制度

2.3.1 新中國農民自組織類型。十一屆三中全會實現了我國工作中心由階級斗爭向經濟建設的轉變，各類農民自組織，尤其是經濟類農民自組織得到了蓬勃發展。為此筆者以1978年為分野分析新中國農民自組織類型。第一，1949—1978農民自組織類型。這一時期的農民自組織主要是經濟類農民自組織，其是在社會主義革命時代背景下形成的。主要類型為中國共產黨領導下的互助組、合作社和高級社。第二，1978年至今的農民自組織類型。這一時段的農民自組織類型出現了多樣化，以經濟類農民自組織為主導，同時出現了社會類農民自組織。一是經濟類農民自組織：農業合作社、農民專業合作組織、農民經濟合作組織、農村專業服務協會、農會和農民工組織等。二是社會類組織：農民維權組織等。

2.3.2 新中國農民自組織結構。第一，1949-1978年的農民自組織結構特征為農民自愿組織。互助組織的組織結構比較靈活，初級生產合作社組織結構主要是自下而上的層級制結構，高級社采取的是自愿原則，但自下而上的組織結構特征比較明顯。第二，1978年至今的農民自組織結構。一是經濟類農民自組織逐步實現由簡單科層制向復雜科層制轉變。二是社會類組織組織結構的特征為簡單科層制。

2.3.3 新中國農民自組織運作模式。第一，1949—1978年的農民自組織運作模式。此階段的農民自組織運作模式采取互助和合作治理模式。第二，1978年至今的農民自組織運作模式。一是經濟類農民自組織逐步實現了公司制治理模式。二是社會類組織，如農民維權組織采取了獨立自治的運作模式。

2.3.4 基于新中國農民自組織類型、組織結構與組織運作模式的農民自組織制度變遷。第一，1949—1978年農民自組織制度特征。一是制度供給者。中國共產黨領導下的農民自組織成員自主供給。二是制度環境為“一化三改造”運動為主導的社會主義革命。三是制度安排。主要包括農業社會主義改造的相關制度，如評工記分制度等。第二，1978年后，農民自組織制度特征。首先，經濟類農民自組織制度特征。一是制度供給者。主要為農民企業家、政府官員。二是制度環境。社會主義市場經濟體制以及與其相關的宏觀經濟、政治和文化體制。同時還包括《農民經濟合作法》等相關的法律、法規和政策。三是具體制度安排。主要包括進入制度、運作制度（理事會、監事會）、激勵制度和退出制度等。其次，社會類農民自組織。一是制度供給者主要是農民活動積極分子。二是制度環境，主要包括相關制度性文件，如《農民法律維權實用手冊》等。三是具體制度安排。主要包括組織制度、身份制度與經費制度等方面。

基于新中國農民自組織演化特征分析和新中國農民自組織制度特征分析，筆者認為，農民自組織制度變遷以農民自組織演化為導向。新中國農民自組織類型實現了由經濟類組織向以經濟類組織為主導，類型多樣化轉變；農民自組織結構實現了由自愿組織向簡單科層制和復雜科層制轉變；農民自組織運作模式實現了由互助、合作向公司制治理和獨立自治轉變。由此農民自組織制度發生相應變遷。具體而言，農民自組織制度變遷與農民自組織的公司制治理和獨立自治模式相適應，農民自組織制度變遷上實現了制度供給自主化和自主治理制度完善化。

農民自組織制度變遷具體體現在五個方面。一是以農民自組織自主治理為導向的制度環境構建。制度環境是一系列用來建立生產、交換與分配基礎的基本政治、社會和法律基礎規則。郭曉鳴、宋相濤指出，“《農民專業合作社法》《農民專業合作組織示范章程》《農民專業合作組織登記管理條例》《農民專業合作組織財務會計制度（試行）》相繼出臺后，全國各地先后頒布和實施了《農民專業合作社法》的實施細則，確立了農民專業合作組織的法律制度框架，為農民合作組織的發展提供了有利的制度環境，開始使農民專業合作組織向著規范化的方向發展。”［15］二是基于農民自組織權力機制完善的制度變遷。具體包括農民自組織的權力機制、執行機制和監督機制完善的相關制度設計。具體而言，此階段農民自組織是一種特殊的企業組織形式，制度完善在于實現組織治理機構完善，以實現農民參與式管理運作模式為導向。三是農民自組織的激勵制度完善。農民自組織激勵制度完善在于實現農民個人成本和社會成本的對等。具體而言，避免搭便車行為，完善農民自組織成員收益機制。為此應從個人成本和收益的角度來構建激勵制度，以實現農民自組織成員個人目標為主導。四是農民自組織進入和退出機制的完善。農民自組織制度變遷以自愿進入和自愿退出制度完善為導向，制度設計應當縮減農民進入成本和退出成本為目標。五是農民自組織利益分配制度完善。無論農民自組織制度實現合約制還是股東制，農民自組織制度的利益配置應以現代企業利益分配制度為導向。

2.4 基于農民自組織演變的農民自組織制度變遷

基于對我國古代、民國和新中國農民自組織演變的分析和各階段制度變遷的研究，可以看出，農民自組織制度因農民自組織演變而變遷。具體而言，第一，就組織類型演變而言，縱觀三個歷史時期，我國農民自組織類型經歷了由社會類組織和文化類組織為主向政治類組織和經濟類組織為主轉變。第二，就組織結構而言，周雪光指出，“我國農民組織結構有以下四種類型：一是地方領袖制；二是科層制；三是市場制度；四是家族制。”［16］我國農民自組織結構經歷了組織渙散、半自治、耦合制、科層制等一系列轉變。第三，就組織運作模式而言，我國農民自組織經歷了家族式治理、垂直治理、扁平治理、公司制治理等運作模式轉變。

我國農民自組織演變導致農民自組織制度相應變遷。第一，在制度供給主體上實現了多元化轉變，具體包括農村精英、知識分子和普通村民等制度供給主體。第二，制度環境上實現了由鄉約鄉規、社會道義向法律制度轉變。由此可見，農民自組織制度環境出現了由非正式制度環境向正式制度環境的轉變。第三，制度安排上。實現了由族規、結社制度向合作制度轉變。由此可見，農民自組織制度安排上實現了細化、正規化和完善化。

3 結論

組織與制度關系分析為農民自組織演化和農民自組織變遷研究奠定了理論基礎。農民自組織制度變遷是農民自組織演化的必然結果。縱觀我國古代、民國和新中國三個時期，農民自組織演化和農民自組織制度變遷的歷史和現實為理論研究提供了經驗支持。具體而言，農民自組織在組織類型、組織結構和組織運作模式上的演化導致農民自組織制度在制度供給主體、制度環境和制度安排上的相應變遷。

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責任編輯 梅瑞祥

10.14180/j.cnki.1004-0544.2017.02.026

D638

A

1004-0544（2017）02-0149-05

國家社會科學基金2015年度青年項目（15CZZ029）；浙江省哲學社會科學規劃課題2015年度重點項目（15N DJC029Z）；浙江省教育廳2014年度項目（Y201431799）。

汪杰貴（1981-），男，安徽桐城人，管理學博士，中國計量大學人文社科學院副教授。