海洋資源環境承載能力評價方法的管理適用性研究

楊正先，張志鋒，索安寧，李愛

(1.中國海洋大學環境科學與工程學院 青島 266003；2.國家海洋環境監測中心 大連 116023; 3.遼寧省海洋水產科學研究院 大連 116023)

海洋資源環境承載能力評價方法的管理適用性研究

楊正先1,2，張志鋒2，索安寧2，李愛3

(1.中國海洋大學環境科學與工程學院 青島 266003；2.國家海洋環境監測中心 大連 116023; 3.遼寧省海洋水產科學研究院 大連 116023)

文章分析海洋資源環境科學管理的需求,結合試行方法和試點評價中發現的問題，對目前海洋資源環境承載能力評價的基礎理論、相關概念、指標體系和方法適用性等進行梳理,并提出構建多參數多目標評價體系和加強區域特征性的評價方法優化建議，以促進我國海洋資源環境管理從要素管理到人海關系科學治理、從現狀管理到過程管理和風險管理的重要轉變。

資源環境承載能力；海洋綜合管理；海洋生態文明；資源環境評價；差異化指標體系

1 引言

資源環境承載能力研究一直是國際可持續發展研究的重點、熱點和難點所在[1-5]，目前資源環境承載能力已經由種群生物學問題上升到了涉及自然和社會多學科的集成創新，甚至是關系人類未來命運的哲學問題[6]。近30年我國研究者就資源環境承載力問題開展了大量研究和試點工作[7-11]。為全面推進生態文明體制改革，中央深化改革領導小組將建立資源環境承載能力監測預警機制列為中央全面深化改革的一項重大任務，審議通過了《關于建立資源環境承載能力監測預警長效機制的若干意見》，要求“系統開展資源環境承載能力評價，有效規范空間開發秩序，合理控制空間開發強度，促進人口、經濟、資源環境的空間均衡，將各類開發活動限制在資源環境承載能力之內”。

在相關研究取得重大進展、國家層面對資源環境承載能力監測預警工作高度重視的同時，部分研究者及管理者也發現目前的試行評價方法及結果的管理適用性和管理效能不足[6,10]。因此，有必要面對緊迫的環境管理需求，分析目前方法體系與管理需求的差異，明確理論方法研究中的重點和難點，倒逼評價方法體系改進完善。

2 管理需求

建立資源環境承載能力監測預警機制，是全面深化改革的一項創新性工作[10]。資源環境承載能力的研究和業務化運行就是為實現資源環境的科學管制和有效激勵提供目標、方法和政策建議。

資源環境承載能力分析研究，不僅需要考慮資源環境自身的特點，包括資源環境的狀態、抗干擾能力和恢復能力，還需要考慮社會發展的需求；不僅需要考慮自然資源環境，還需要綜合考慮人文資源環境，經濟社會進步、科學技術發展、文化背景、政策制度及管理體制和法制等因素，都會影響到人類社會對資源環境開發利用的方式、規模和速度，會對地區的資源環境承載力起到增強或者削弱的作用[12]。將自然與人文因素結合起來才有可能明確評價區域可以承載的社會經濟發展前景及其制約因素，才能對社會發展規劃和管理起到支撐和引導作用。對于管理而言資源環境承載能力有2個關鍵點：①廣為關注的是否超載，包括臨界超載的承載狀況判斷；②承載的社會經濟發展的能力大小，包括發展潛力問題。

人類作為生態系統中的智能圈層，可以在很大程度上影響資源環境承載力。在工業文明大背景下，地區社會經濟發展往往是伴隨著工業和城鎮開發熱潮，發展初期不可避免的會以一定的環境和生態為代價。除了開發壓力是否對區域生態環境造成了不可逆影響的判斷以外，開發過程中付出的生態環境代價是否合理，自然資源環境的轉變(如圍填海)是否有利于區域可持續發展，也是資源環境承載能力評價需要重點關注的問題。

3 資源環境承載能力評價方法管理適用性

3.1 資源環境承載能力評價方法的基礎理論

資源環境承載能力評價方法的基礎理論主要來源于種群生物學，并借用工程力學的概念來分析區域社會經濟及生態環境的可持續性[6]。從學科體系來說，種群生物學是嚴格意義上的自然科學，邏輯斯蒂模型在明確約束條件后，可以實現承載力的定量化計算和預測，并且在草原管理中也起到了重要作用[13]。但是隨著社會經濟的發展，資源環境承載力的定義內涵已經與單純研究特定的資源環境所能承載的物種數量這一具體的科學問題有了本質上的改變，除了農牧業和水產養殖業等特定行業，宏觀資源環境管理中主要面臨的問題不僅僅是資源環境承載的某一特定物種數量，而主要是區域發展問題，承載力的概念僅僅沿用傳統的概念方法解決不了當前面臨的諸多問題。

海洋資源環境承載能力是綜合性概念，不同的研究者基于自己的認識角度來分析承載能力，如通過填海新增土地資源的閑置率來評估是否超載，實際上并不是從環境和生態角度來評價，而是從經濟承載力的角度來考慮的——當填海規模過大導致高成本低收益，超過了經濟發展的承載能力；如果從環境容量和生態系統健康的角度則只跟圍填海的空間位置及填海面積有關，后期越是利用率高越是可能帶來更大的環境壓力。

3.2 資源環境承載能力閾值

按照傳統概念，承載能力實際上是物種數量閾值，當物種數量超過這一限值就會影響自然資源環境的健康狀況，并導致物種群落數量的下降。隨著資源環境承載力概念的綜合性轉變，資源環境承載力的閾值也呈現為一系列不同指標和視角閾值的組合，當開發強度超過一定的量的組合時，區域可持續發展就受到影響。

超載閾值判斷的分歧主要來源于對于可持續發展的不同理解和認識。有必要對目前2種可持續范式——弱可持續性范式與強可持續性范式進行深入探討[14]，在統一的基礎上與資源環境承載能力對接，明確為不同的閾值等級，并應用于管理實踐。除此以外，具體就承載閾值類別而言，也有基于不同視角得出的閾值，并且都具有管理價值，因此閾值的確定需要考慮主要因素和社會發展階段來確定相對合理的閾值。

3.3 資源環境承載能力評價指標體系

目前試行方法中的資源環境承載能力評價指標體系只關注了自然資源環境，沒有涉及社會經濟及政治科技方面的資源與環境。隨著科技進步和社會的發展，尤其對于城鎮區，人文因素往往在區域發展中起到決定性的作用，而自然資源環境由于其市場可替代性、外地可輸入性和環境的可恢復性，往往在區域發展中只是起到次要和背景作用。在此情況下若是想建立起自然資源環境(承載體)與社會經濟發展量(承載對象)的可度量關系就幾乎不可能。因此，研究者和管理者判斷自然資源環境是否被超載利用往往只能回到原有的環境標準角度上來，認為超標了就是超載，但這樣實際上是大大簡化了自然資源環境與區域可持續發展的復雜性和特征性關系，并導致一定程度的失真和無效。現有的環境標準和管理目標只是分析認識資源環境承載能力閾值的參考，還需要立足實際情況，結合社會經濟發展來具體分析。

當開發與保護存在沖突的時候，僅僅基于傳統意義上的環境承載力、生態承載力實際上很難回答可持續發展決策問題，過度強調自然資源環境的保護也可能會過度提高環境成本，導致寶貴的社會經濟發展機遇的喪失，雖然短期內防止了生態環境的惡化，但是對于區域的可持續發展可能實際上起到了阻礙作用。如經過嚴格論證和合理性分析的國家重點工程，需要改變某些海域功能和狀況，并導致一定范圍和程度上的污染增加，如果按照原有的海洋功能區劃的水質要求來說就是超標，只考慮環境因素不考慮工程帶來的巨大社會經濟效益，以及創造的價值在生態補償和恢復中的重要意義，這一整體上利大于弊的工程就可能被否定。

3.4 試行方法的管理適用性

試行方法主要是基于現有的海洋功能區劃環境質量要求、生態紅線中的岸線及海域保護要求、圍填海管控指標、生態系統健康評價等要素，依據短板效應來整合集成，對于海洋開發保護中的科學決策支撐能力較弱。主要表現在2個方面。

(1)目前的方法體系主要來源于現有的資源環境約束管理，側重于從嚴管制，有效激勵還不夠。評價結果是超載類型和預警等級，二者只是從現狀和趨勢方面起到管理約束作用，而對于管理者在識別區域潛在承載能力，以及提高承載能力，在承載能力允許范圍內促進社會經濟發展這些重要的管理支撐工作尚未涉及。

(2)區域針對性不足。樊杰[10]指出“開展資源環境承載能力評價很難存在統一的指標體系，采用差異化指標體系對承載能力進行科學認知不失為合理且具有效率的研究方法”。目前試行方法雖然根據主體功能區類型對不同的區域的評價指標體系進行了粗分，但是海洋主體功能區除了自然保護區之外，近岸海域基本為優化開發區，分級分類尚不足以體現區域特征，距離構建差異化指標體系還有較大距離。

4 海洋資源環境承載能力評價方法優化建議

4.1 構建多參數多目標評價體系

目前的評價體系只是從嚴格限制角度來開展資源環境承載能力評價和管理引導。《關于建立資源環境承載能力監測預警長效機制的若干意見》中提到，建立資源環境承載能力監測預警長效機制，要“從嚴管制和有效激勵相結合”。下一步需要加強有效激勵，在保護和約束的同時，也需要通過資源環境承載能力評價工作，促進地方政府采用一系列的管理措施，包括改善投資環境、改善基礎配套條件等，充分和高效利用閑置資源環境，提高承載社會經濟發展的能力，用發展來解決資源環境問題。

目前的超載評價主要基于管理合規性，考慮到管理指標的區域適用性和針對性不足，從承載力概念的科學角度而言，超載必須要與社會經濟掛鉤，超載閾值往往也不是驟變點，而是一個范圍。因此超載也需要從合規性拓展到區域發展的限制性，構建承載能力評價的多參數、多目標組合，包括承載力大小和風險評價，承載力大小主要表征承載的社會經濟的量，風險則表征超載的可能性，可以認為是承載力的質。并且明確管理問題中哪些是與資源環境承載能力直接相關的，哪些并不是嚴格意義上的資源環境承載力問題。

4.2 加強區域特征性評價

由于資源環境稟賦和社會經濟發展的巨大差異，資源環境承載能力評價需要有針對性，并直接對應于管理需求。開展資源環境承載能力評價是為了衡量自然資源環境與人類經濟社會活動之間的相互關系，并用于指導可持續發展。一般而言，養殖業、旅游業與自然資源環境的關系緊密，而對于一般的城鎮和工業區，海洋資源環境往往只是支撐和影響因素，需要根據區域自然資源環境與社會經濟發展的相關性來進行分類考慮。

試行方法評估指標體系包含了海域空間資源、海洋漁業資源、海洋生態環境和海島資源環境4大基本要素和7個評價指標，并結合主體功能區規劃類型，對不同的區域開展專項評價。但是并不能囊括所有的與區域資源環境承載能力相關的因素，如景觀優美度是濱海風景旅游區綜合承載能力的關鍵要素，港口航道的淤積情況是決定交通承載能力的關鍵要素，養殖適宜性是漁業資源承載能力的重要組成部分，這些都與區域的可持續發展密切相關，但是沒有納入試行方法指標體系中，需要在方法體系上容納這些關鍵性特征指標，并確定特征指標篩選原則和方法，實現區域特征性與整體可比性的統一。具體而言，需要通過資源環境對社會經濟的影響機制研究、統計結果推論、專家意見咨詢、利益相關者調查等方式，篩選出對評價區域當前和今后一段時間內社會經濟發展具有決定性和重要性的指標構建差異化指標體系。在此基礎上，研究和建立有針對性的激勵和約束機制，引導各地按照資源環境承載能力謀劃經濟社會發展，推進構建更科學、高效的資源環境承載能力監測預警長效機制。

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ManagementApplicabilityofEvaluationMethodofMarineResourceandEnvironmentalCarryingCapacity

YANG Zhengxian1,2,ZHANG Zhifeng2,SUO Anning2,LI Ai3

(1.College of Environmental Science and Engineering,Ocean University of China,Qingdao 266003,China; 2.National Marine Enviromental Monitoring Center,Dalian 116023，China; 3.Liaoning Ocean and Fisheries Science Research Institute，Dalian 116023，China)

This paper analyzed the need of scientific management of marine resources and environment,and the problems found in “Technical Manual of Resource and Environmental Carrying Capacity Monitoring and Early-Warning (Trial)” and pilot evaluation.Re-understanding of the basic theory,the related concepts,the index system and the applicability of the method were put forward.One conclusion of this study was that multi-parameter and multi-objective evaluation system including regional characteristic evaluation indexes should be built up to promote the important change of marine resources and environment management,from factor management to scientific management of human-ocean relations,from status quo management to process management and risk management.

Resource and environmental carrying capacity,Integrated ocean management,Marine ecological civilization,Resource environment evaluation,Differentiation index system

2017-08-21；

2017-11-24

國家重點研發計劃項目(2017YFA0604904)；國家海洋局近岸海域生態環境重點實驗室開放基金項目(201605).

楊正先,高級工程師,博士研究生,研究方向為海岸帶資源環境規劃和管理技術

P74

A

1005-9857(2017)12-0085-04