波普爾的“世界3”理論及其價值性探析

肖春花

(華東師范大學(xué) 馬克思主義與當(dāng)代發(fā)展研究中心， 上海 200241)

波普爾的“世界3”理論及其價值性探析

肖春花

(華東師范大學(xué) 馬克思主義與當(dāng)代發(fā)展研究中心， 上海 200241)

卡爾·波普爾是當(dāng)代西方著名的哲學(xué)家，他提出的“世界3”理論引起了學(xué)術(shù)界的強(qiáng)烈反響。波普爾闡述了“世界3”理論的生成建構(gòu)，試圖對主客觀知識、身心關(guān)系及科學(xué)方法論問題加以思考。他詳細(xì)分析了“世界3”的本質(zhì)內(nèi)容及其客觀性、自主性、社會性的基本特征，論證了“世界3”既不是物質(zhì)的也不是精神的世界，而是一個客觀知識的世界。同時，鑒于學(xué)術(shù)界對波普爾“世界3”理論的研究，大部分學(xué)者都是在闡述這一理論的不合理之處和缺陷，忽略其合理性和可鑒性。因此，重新認(rèn)識和挖掘“世界3”理論的價值性具有重要學(xué)理意義。

卡爾·波普爾； 世界3； 價值性

卡爾·波普爾是近現(xiàn)代西方著名的科學(xué)哲學(xué)家，是批判理性主義的首創(chuàng)者。他在《客觀知識》一書中系統(tǒng)提出了“三個世界”理論，其中第三世界也稱“世界3”。他的“世界3”理論在哲學(xué)界和學(xué)術(shù)界引起了強(qiáng)烈爭論，打破了傳統(tǒng)本體論的“二元”結(jié)構(gòu)說，創(chuàng)立了本體論的“三元”結(jié)構(gòu)說。波普爾認(rèn)為，“世界3”既不是物理狀態(tài)或物理客體的“世界1”，也不是意識狀態(tài)或主觀經(jīng)驗的“世界2”，而是一個客觀知識的世界。因此，進(jìn)一步探究“世界3”理論的產(chǎn)生、實質(zhì)內(nèi)容以及存在的價值性具有重要學(xué)理意義。

一、“世界3”理論的生成建構(gòu)

(一)波普爾提出的“世界3”理論是為了區(qū)分主客觀知識。“世界3”的客觀知識與傳統(tǒng)意義上的客觀知識存在本質(zhì)上的區(qū)別。在這里，最先要區(qū)別的是知識所指問題。傳統(tǒng)意義上的知識是指主觀思考過程中想要弄清楚的某些知識，例如，我所知或所想的某些知識。“世界3”的知識是指客觀依據(jù)、客觀理論和客觀問題等。傳統(tǒng)認(rèn)識論的“我知道”和“我在想”是屬于“世界2”的主體思想和知識，錯誤地把“世界3”的客觀知識歸結(jié)于“世界2”的對象屬性。因此，波普爾為厘清客觀知識問題對傳統(tǒng)認(rèn)識論作出了深刻的批判：像洛克、貝克萊、休謨甚至是羅素的傳統(tǒng)認(rèn)識論在很大詞義上都是背道而馳的，大多數(shù)認(rèn)識論都是離題的。

波普爾認(rèn)為他主張的認(rèn)識論與傳統(tǒng)認(rèn)識論有很大的不同，不是研究“世界2”的主觀問題，而是研究整個“世界3”的科學(xué)知識理論問題。具體說來，解決客觀知識問題主要包含對科學(xué)問題、科學(xué)推測、科學(xué)討論以及批判性論據(jù)的研究，同時也包括研究雜志書籍和實驗在科學(xué)論證中的作用。為此，立足于這種認(rèn)識論的基礎(chǔ)，波普爾指出：“科學(xué)家經(jīng)常不宣布他的推測是真實的，或者他們在‘知道’的主觀意義上‘知道’他們，或者他們相信他們。盡管通常他們并不宣布知道，但是在發(fā)展他們的研究綱領(lǐng)方面，他們的行動以這樣的猜測作為根據(jù)：什么是有效果的和什么是無效果的，什么是研究線索在客觀知識中有希望獲得進(jìn)一步的結(jié)果。換言之，科學(xué)家是根據(jù)一個推測，如果你愿意這樣理解，是根據(jù)一種主觀信仰(因為我們可以這樣稱呼行動的主觀基礎(chǔ))來行動的，即根據(jù)什么可望在客觀知識的第三世界中發(fā)展的猜測來行動的。”[1]129與此同時，“世界3”理論不僅有助于解釋主觀意志的“世界2”，還有助于了解科學(xué)家對某一研究問題的主觀思想過程。因此，波普爾提出“世界3”理論很大程度上是為了明確區(qū)分主觀意義上的知識與客觀意義上的知識。

(二)波普爾的“世界3”理論是源于身心關(guān)系問題的思考。關(guān)于身心關(guān)系問題的討論，波普爾認(rèn)為石里克在《普通認(rèn)識論》一書中已經(jīng)有了初步的闡釋，費格爾還進(jìn)一步豐富發(fā)展了它。但他自己在最開始接觸這個問題時卻表現(xiàn)出對此問題的不自信，認(rèn)為“這是一個無法解決的難題”。正如他在《波普爾思想自述》中所說，身體和心靈之間的關(guān)系可以作出怎樣的合理性解答呢？后來，波普爾認(rèn)為如果不能回答身心如何相互作用問題的話則是二元論的最大缺陷。因此，波普爾試圖構(gòu)建“世界3”理論解除心中的疑惑，改變關(guān)于身心關(guān)系問題的悲觀看法。

波普爾說：“只是到那時，我才開始明白，如果我們求助于第三世界理論，則身心問題就可以完全改觀。因為它至少能幫助我們提出一種不僅關(guān)于意識的而且關(guān)于自我的主觀狀態(tài)的客觀理論的基礎(chǔ)，即一種生物學(xué)理論的基礎(chǔ)。”[1]126“真正的和重要的問題是如何解釋身心的相互作用。”[2]52也就是說，波普爾認(rèn)為身心關(guān)系問題研究不能只停留于證明意識或心靈能否還原到物理狀態(tài)，而應(yīng)深入研究身心是如何相互作用的，即通過“世界3”理論回答問題的本質(zhì)。波普爾在《知識與身心問題》一書中作了專門的論述，意識是作為“世界1”中自然發(fā)生特性而發(fā)展的，意識自我是作為“世界2”中自然發(fā)生特性而發(fā)展的。“世界2”是依賴于作為人類心靈產(chǎn)物的“世界3”而存在，我們的身心或自我的存在不能沒有“世界3”。至于身心之間如何相互作用的問題，波普爾則是從“世界3”與“世界2”“世界1”的關(guān)系層面來解答。在他看來，“世界3”同“世界2”和“世界1”是間接的關(guān)系，“世界1”和“世界2”是直接的關(guān)系，“世界3”作為人類心智的產(chǎn)物離不開與“世界2”“世界1”之間的相互作用。同時，波普爾還指出，身心問題與客觀知識問題是緊密相連的，為了更好地把握身心關(guān)系，必須先承認(rèn)“世界3”的客觀知識是由人類心靈自主地、客觀地生產(chǎn)出來的，身體的掌控系統(tǒng)是心靈，心靈的掌控系統(tǒng)是客觀知識。

(三)波普爾的“世界3”理論是為科學(xué)方法論提供理論前提。他在《自我與大腦》一書中提到：在現(xiàn)代性的科學(xué)認(rèn)識方法中，我們可以將認(rèn)識“世界3”的對象看成是一個積極的過程說，把它理解為對象的重構(gòu)、再重構(gòu)；為了把握一個非常難理解的拉丁語句子，我們必須要嘗試一些更利索的解決方法，并找尋它們失敗的原因，這樣的話，就可以發(fā)現(xiàn)困難和問題；為了掌握某一個理論，我們必須先去理解這個理論是為了什么而提出的、具有何等的必要性和重要性，并探求這個理論是否比其他的解決方法更加有效；為了理解像畢達(dá)哥拉斯定理的歐幾里得證明這樣高難度的論證，我們不得不充分認(rèn)清那些沒有被證明卻成為這個論證的關(guān)鍵條件。簡言之，當(dāng)在做任何重構(gòu)和創(chuàng)造的工作時，就像以上這些情況，理解就會成為直觀。因而，波普爾將“世界3”對象的批判性與創(chuàng)造性過程看作是證偽主義科學(xué)方法的前提條件。

正如美國學(xué)者馬克·諾圖洛這樣評價波普爾的“世界3”理論，他說，這一理論是為他自己提出科學(xué)方法論做鋪墊。根據(jù)波普爾的論述，批判理性主義或證偽主義可以這樣理解：如果你是對的，我是錯的，那我們就更加逼近真理了[2]42。科學(xué)知識的增長源于問題的發(fā)現(xiàn)和提出，問題產(chǎn)生后就需要通過各種方法去嘗試解決。那么，提出嘗試性的理論去解決問題則是關(guān)鍵和必要的，運用這個嘗試性的猜測和假說減少不斷發(fā)現(xiàn)的錯誤，錯誤的減少又將進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)新的問題。這是一個依賴矛盾可能性的知識增長過程，依賴于既不能全部為真也不能全部為假的客觀陳述。但是在“世界1”和“世界2”中不存在這種矛盾，因為它們沒有客觀陳述一說。陳述是客觀的，但它不是物質(zhì)對象，也不是精神實體，更不是用來表達(dá)“世界1”和“世界2”的物質(zhì)媒介(書寫時的紙張和交流時的聲波)。陳述能夠被經(jīng)驗證偽，通常具有邏輯上的意義和創(chuàng)造者無法干預(yù)的結(jié)果。因而，“世界3”理論的生成建構(gòu)也是為了說明證偽主義或批判理性主義具有方法論的科學(xué)意義，為科學(xué)方法論提供基礎(chǔ)性的理論前提。

二、“世界3”的本質(zhì)與特征

(一)“世界3”的本質(zhì)內(nèi)容。波普爾在研究本體論問題時，首先提到的是宇宙進(jìn)化問題，他認(rèn)為宇宙的發(fā)展是一個不斷量變質(zhì)變的進(jìn)化過程。這個過程的表現(xiàn)起初是在大恒星中出現(xiàn)重原子核，接著在空中由于量變的積累出現(xiàn)了有機(jī)分子，再者就出現(xiàn)了生命，爾后產(chǎn)生了意識，最后就創(chuàng)造了人類的精神產(chǎn)品。波普爾將宇宙的進(jìn)化劃分為三個基本層次，即“世界1”的物理性、“世界2”的意識性、“世界3”的客觀知識性。波普爾還在《客觀知識》一書中詳細(xì)探討了“世界3”理論，闡述了“世界3”的本質(zhì)內(nèi)容，他說：“在我們的‘第三世界’的各成員中，尤為突出的成員是理論體系，但同樣重要的成員還有問題和問題境況。而且我將論證，這個世界的最重要的成員是批判性辯論，并可類似與物理狀態(tài)或意識狀態(tài)而稱之為討論的狀態(tài)或批判辯論的狀態(tài)；當(dāng)然，還有期刊、書籍和圖書館的內(nèi)容。”[1]124據(jù)波普爾的表述，“世界3”的對象可從狹義與廣義視角劃分，狹義的“世界3”是指問題與問題境況、理論論據(jù)和批判論據(jù)，這是波普爾著重探究的部分；廣義的“世界3”是指人類精神的一切產(chǎn)物，比如幻想、人類自身、神話、期刊、書籍、藝術(shù)品、機(jī)構(gòu)等。因此，從本質(zhì)上來看，“世界3”指的是“客觀知識世界”或“客觀精神世界”。

(二)“世界3”的基本特征。波普爾提出“世界3”理論，強(qiáng)調(diào)“世界3”的本質(zhì)區(qū)別于“世界1”和“世界2”。“世界3”是人類社會發(fā)展獨有的世界，是人類心智創(chuàng)造的產(chǎn)物，具有客觀性、自主性以及社會性的基本特征。

1.客觀性。波普爾認(rèn)為，存在物理狀態(tài)的“世界1”和意識狀態(tài)的“世界2”，“第三世界并非虛構(gòu)，而是‘現(xiàn)實地’存在著，只要我們考慮到它通過第二世界對第一世界所產(chǎn)生的巨大作用，就能清楚這一點。”[1]183這就是說人通過主觀意志作用于“世界1”的對象，形成“世界3”的基本內(nèi)容，這里的基本內(nèi)容是以“客體”形式存在的，體現(xiàn)了“世界3”的客觀性。一是“世界3”客觀形式的概念“實體”，比如僅僅像數(shù)目5或55這一些概念。二是客觀的理論、命題和陳述，波普爾在他的《波普爾思想自述》中闡釋了“世界3”與“世界2”的實體區(qū)別，指出“世界2”的主觀思想過程是一種心理變化的過程，主觀思想過程的思想是一種過程意義的思想，而“世界3”的“客體”則是指一種客觀陳述，即陳述主觀思想過程中體現(xiàn)的思想內(nèi)容或某種邏輯關(guān)系。三是問題和論證的客觀思想，波普爾認(rèn)為，圖書、雜志和信件等是“世界3”的客體，尤其是書里面提出的理論和討論如何解決現(xiàn)實問題的判斷論證，這些書籍的物理形狀并不重要，關(guān)鍵在于它包含的邏輯意義上的客觀內(nèi)容。

2.自主性。波普爾認(rèn)為盡管“世界3”是人類思想的產(chǎn)物，但它具有自身的發(fā)展規(guī)律，人們只可探索這種規(guī)律，并不能改變它。他說：“自主性觀念是我的第三世界理論的核心。盡管第三世界是人類的產(chǎn)物，人類的創(chuàng)造物，但是它也像其他動物一樣，反過來又創(chuàng)造它自己的自主性領(lǐng)域。”[1]136因此，波普爾提到，語言、理論和論證的世界也就是客觀知識的世界，是人類創(chuàng)造的最重要的世界，在很大程度上是自主的世界。“世界3”的主體一旦產(chǎn)生，便有自己的生命力，不斷發(fā)現(xiàn)錯誤，提出新問題、新論據(jù)和新理論，促進(jìn)知識增長和科學(xué)技術(shù)的發(fā)展。波普爾將自主性規(guī)律總結(jié)為：P1(問題1)→TT(提出實驗性理論)→EE(排除錯誤)→P2(產(chǎn)生新的問題2)→……除此之外，波普爾還用數(shù)的發(fā)展理論說明“世界3”的自主性含義，人們可以創(chuàng)造和發(fā)明自然數(shù)或者使自然數(shù)無限發(fā)展的方法，但是客觀存在的質(zhì)數(shù)我們是無法改變的，它是我們后來發(fā)現(xiàn)的，它的內(nèi)在自主性發(fā)展并不能從人類那里得到任何的幫助或改變。

3.社會性。波普爾從人類生活不可缺少的的科學(xué)文化需求與“世界3”客觀知識的關(guān)系著手，分析了“世界3”的社會性。他說：“我們每一個人都在為第三世界的成長做貢獻(xiàn)……我們大家都想掌握這一世界，我們沒有一個人能脫離它而存在，因為大家都使用語言，沒有語言我們幾乎不能稱其為人……它對我們所起的作用，比起我們對它所起的創(chuàng)造作用，已經(jīng)變得更加重要了：更加關(guān)系到我們的成長、甚至關(guān)系到第三世界自己的成長。”[1]185簡單地說，“世界3”是人類區(qū)別于其他物類的重要標(biāo)志，其中語言起到關(guān)鍵性的作用，語言造就了人類社會的特殊性，因為語言是屬于人類的，人類又是社會的重要組成部分。“世界3”的客觀知識引導(dǎo)人去思考、去實踐，間接作用于“世界1”的客觀對象，這些知識或思想無不烙印著人的社會性，使得人們在生活過程中體會到“世界3”的博大精深，促使人們對物質(zhì)文明和精神文明產(chǎn)生強(qiáng)烈的追逐感，推動人類文明社會的發(fā)展。

三、“世界3”理論的價值性

據(jù)學(xué)術(shù)界對此理論的研究可以看出，大部分學(xué)者都是以批判態(tài)度分析“世界3”的不合理性和缺陷，認(rèn)為客觀唯心主義是其致命點，不存在可借鑒性的地方和理論的閃光點，并且單獨探討“世界3”理論的價值性的研究成果很少。因此，有必要進(jìn)一步研究和思考“世界3”理論，重新認(rèn)識“世界3”理論存在的價值性。

(一)“世界3”理論促進(jìn)了科學(xué)哲學(xué)的發(fā)展。在近代自然科學(xué)發(fā)展中，牛頓的經(jīng)典力學(xué)理論體系日臻完善，用假定的介質(zhì)“以太”傳遞證明物體之間的“力”，但終究不符合近代科學(xué)的實證原則。后來，邁克爾遜和莫雷試圖通過“以太飄移實驗”來證實牛頓經(jīng)典力學(xué)中“以太”的存在，最終還是失敗了。再后來出現(xiàn)的一系列新的現(xiàn)象、問題及事實，經(jīng)典力學(xué)都是無法解釋的。因此，近代自然科學(xué)再次陷入困境。然而，此時布朗克的量子力學(xué)開創(chuàng)了剛體力學(xué)，與經(jīng)典力學(xué)體系卻發(fā)生了對抗，導(dǎo)致理論體系自相矛盾。直至到20世紀(jì)，自然科學(xué)迎來了新的突破，愛因斯坦相對論的創(chuàng)立、電子放射性現(xiàn)象和倫琴射線的發(fā)現(xiàn)，這些新成果意味著要摒棄近代自然科學(xué)的舊思維、舊理論，發(fā)掘現(xiàn)代科學(xué)研究方法、研究機(jī)制。“理論”的產(chǎn)生和發(fā)展不再是“經(jīng)驗”的論證和歸納，而是依靠理論體系內(nèi)部的邏輯矛盾(即問題)的不斷發(fā)現(xiàn)和解決。波普爾正是把握了近現(xiàn)代自然科學(xué)的發(fā)展歷程，立足哲學(xué)視角，揭示現(xiàn)代科學(xué)按照自身內(nèi)在的規(guī)律發(fā)展和完善。現(xiàn)代科學(xué)哲學(xué)的任務(wù)在于對自然科學(xué)的革命性發(fā)展作出哲學(xué)概括，挖掘其中豐富的科學(xué)研究方法。邏輯實證主義憑借“實證”原則和歸納主義作為前提，強(qiáng)調(diào)通過“經(jīng)驗”確證問題。應(yīng)科學(xué)發(fā)展的時代性要求，波普爾提出證偽主義，指出猜測與反駁是科學(xué)知識增長的方法，科學(xué)本身必須遵循“自主性”“客觀性”的規(guī)律要求，從而解決了實證哲學(xué)的理論困境。

(二)“世界3”理論拓展了認(rèn)識活動的對象性領(lǐng)域。傳統(tǒng)的認(rèn)識論主張把世界看成是物質(zhì)和精神的“二元”結(jié)構(gòu)，波普爾認(rèn)為這是不科學(xué)的劃分，指出他們忽視了另一個更加重要的認(rèn)識活動對象，即“世界3”的全部內(nèi)容。“世界3”的主體既不脫離“世界2”和“世界1”的發(fā)展，又相對獨立于這兩個世界。客觀知識是以觀念的客體形式存在，有自身的發(fā)展規(guī)律和運行方式。波普爾的“世界3”對象拓展了科學(xué)認(rèn)識活動的研究領(lǐng)域，“世界3”理論強(qiáng)調(diào)任何的科學(xué)研究活動都應(yīng)在“理解活動本質(zhì)上運用第三世界客體”[1]185，強(qiáng)調(diào)“世界3”對象不斷發(fā)展，發(fā)現(xiàn)自身問題并加以解決，揭示和發(fā)現(xiàn)新事物。波普爾認(rèn)為傳統(tǒng)認(rèn)識論只停留在研究“世界2”主觀意義上的知識或思想，忽視了客觀意義上的內(nèi)容和邏輯關(guān)系，是狹隘的認(rèn)識研究活動。同時，自然科學(xué)的研究對象也只是對“世界1”中自然物體本質(zhì)的揭示。隨著科學(xué)認(rèn)識活動的發(fā)展，現(xiàn)代科學(xué)研究逐漸傾向抽象性和間接性的科學(xué)理論體系研究，即由自然實體對象拓展到客觀知識的邏輯問題研究。從認(rèn)識活動的研究狀況分析，“世界3”不僅促進(jìn)了科學(xué)研究活動的發(fā)展，還拓展了認(rèn)識論客體研究領(lǐng)域。這一理論對當(dāng)今學(xué)術(shù)界和理論界有著深遠(yuǎn)的意義，尤其是啟發(fā)人們加強(qiáng)對基礎(chǔ)理論的研究。

(三)“世界3”理論深化了實踐主體的科學(xué)文化研究。馬克思曾經(jīng)指出，人的實踐活動具有豐富多樣性，大致可以分為兩類活動：物質(zhì)活動和精神活動，人類要想生存和發(fā)展就必須進(jìn)行物質(zhì)生活資料的生產(chǎn)活動，同樣，要想實現(xiàn)人的自由和人的全面發(fā)展更離不開科學(xué)文化的涵養(yǎng)。從文化學(xué)視域分析，新康德主義者卡西勒說過，人是一種文化性動物；而波普爾則把“世界3”看作是人類文化生活的獨特創(chuàng)造，人不是生活在世界之外，而是生活于人類自身創(chuàng)造的世界中，尤為重要的是“世界3”，這個世界表明人類在不斷探索文明生活的內(nèi)在邏輯與文化本質(zhì)。在以往的哲學(xué)發(fā)展進(jìn)程中很少有哲學(xué)家提到人類社會生活的文化本質(zhì)，波普爾的“世界3”理論正是深刻反思和剖析人類生活的文化本質(zhì)，以哲學(xué)的敘述方式表述了文化發(fā)展的重要性，強(qiáng)調(diào)科學(xué)文化的發(fā)展是對人類精神生活的不斷建構(gòu)。在現(xiàn)實關(guān)照下，告誡我們不能忽略“世界3”的客觀知識對人類的生活方式、思想觀念、經(jīng)濟(jì)政治等方面產(chǎn)生的影響。基于這一點，就更加清楚波普爾“世界3”的理論價值和現(xiàn)實意義。當(dāng)今時代是互聯(lián)網(wǎng)時代，文化的交流與融合、多元多樣的發(fā)展驗證了“世界3”的自主性和社會性，同時也豐富了“世界3”的主體內(nèi)容。總的來說，科學(xué)文化的發(fā)展對“世界3”具有很強(qiáng)的依賴性，“世界3”為科學(xué)文化的創(chuàng)新提供了基石和動力。

[1] [奧地利]卡爾·波普爾.客觀知識——一個進(jìn)化論的研究[M].舒煒光，譯.上海：上海譯文出版社，2005.

[2] [美]諾圖洛·波普[M].宮睿，譯.北京：中華書局，2003.

編輯：劉小明

2016-11-13

肖春花(1990—)，女，華東師范大學(xué)馬克思主義與當(dāng)代發(fā)展研究中心碩士研究生。研究方向：馬克思主義基本原理。