句法結構“既然”的連詞化
——從連詞化角度考察“既然”與“由于”主觀性上的差異

張田田

（上海第二工業大學國際交流學院，中國上海201209）

句法結構“既然”的連詞化
——從連詞化角度考察“既然”與“由于”主觀性上的差異

張田田

（上海第二工業大學國際交流學院，中國上海201209）

連詞“既然”是由副詞“既”與指示代詞“然”構成的偏正結構發展而來的。語用推理是“既然”得以連詞化的主要機制；韻律因素、代詞并入和去范疇化則是“既然”連詞化的主要動因。“既然”與“由于”在主觀性上的差異可以追溯到其形成機制上，“既然”句推理的理據性較弱，顯示出說話人的主觀意愿；而“由于”句推理的理據性較強，更適合標識客觀因果關系。

“既然”；“由于”；連詞化；主觀性

一、引 言

“既然”是現代漢語中常用連詞。對于“既然”的連詞地位，各家辭書的看法都比較一致。《現代漢語八百詞》（增訂本）（1999：293）指出，“既然”用于前一分句，提出已成為現實的或已肯定的前提，后一分句根據這個前提推出結論，常用“就、也、還”呼應。例如：

（1）既然矛盾已經暴露了，就不應該回避。

（2）既然你一定要去，我也不反對你。

之后，《現代漢語八百詞》（增訂本）分析了“既然”句的兩個特點：其一，如果前后兩個小句主語相同的話，“既然”一般在主語后，如“你既然來了，就不要走了”；其二，后一個推論可以用問句或反問句來表示，如“時間既然還早，何不去看看馮老？”。

張斌主編《現代漢語虛詞詞典》（2001：275－276）對“既然”的分析與《八百詞》基本相同，認為“既然”表示推論因果關系，用在前面小句中，表示某條件已經滿足，后面小句便據此推出結論，并歸納出“既然”句的以下幾個特點：其一，前后小句主語相同時，“既然”一般在主語后；其二，有時后一分句可以用問句或反問句；其三，有時后一分句中可以不出現關聯詞語。

從以上分析可以得知，“既然”的連詞地位比較明確，另外“既然”句的后一分句可出現疑問句，以反問句為主。本文主要探討“既然”的成詞歷程，并從歷時角度來分析“既然”句主觀性高于“由于”句的原因。

二、“既然”的連詞化

（一）簡述“既”的語義演變過程

在探討“既然”成詞之前，我們首先梳理“既”的語義演變過程。《說文解字》釋為：“既，小食也。”“既”的本義為“食畢”，后引申為“盡”，是一個動詞。“既”可以表示“結束”之義，語義自然可以引申到表“已然”義的“已經”，從而使得“既”產生了副詞用法。“既”在先秦時期就產生了副詞用法，表示某一事件在時間上已經發生。例如：

（3）克明俊德，以親九族，九族既睦，平章百姓。（《尚書·堯典》）

（4）紛吾既有此內美兮，又重之以脩能。（《楚辭卷一·離騷》）

以上例句中，副詞“既”后面都是跟謂語動詞，“既”在這里充當狀語，表示后面動作行為在時間上的“已然”狀態。

與此同時，“然”在這一時期也出現了指示代詞的用法，表示“如此”之義。例如：

（5）有天地，然后萬物生焉。（《周易·序卦》）

指示代詞“然”一般用來指代前文出現的事物，“然”的這種用法為它與副詞“既”的連用并最終凝合成詞提供了前提條件。

（二）“既然”連詞化歷程

根據考察，“既然”最初連用的句法結構是“副”＋“代”，“既”是一個時間副詞，表示“已經”之義，而“然”是一個指示代詞，指代前文出現的事物。“既然”最初連用的例子出現在漢代《孔叢子》一書中：

（6）桓子曰：“天子之臣有大功者，則既然矣。諸侯之臣有大功者，可以如之乎？”（《孔叢子·論書第二》）

此例中的“然”是指示代詞充當主要謂語，而“既”充當狀語修飾“然”，意思是“已經這樣、已經如此”。

漢至魏晉南北朝，“既然”連用的例子不多，主要是充當謂語成分，前面一般會出現主語。例如：

（7）失此二冊，羌人故敢為逆。失之豪氂，差以千里，是既然矣。（《漢·漢書·卷六九列傳第三九》）

（8）昔戰國之時，諸侯自恃，兵強地廣，互有救援，謂此足以傳世，人莫能危。恣情從懷，憚于勞苦，使秦漸得自大，遂以并之，此既然矣。（《西晉·三國志·卷六四吳書一九》）

以上例句中的“既然”是兩個分立單位，“既然”充當句中主要謂語，前面一般會出現“是、此”等充當主語，后面會出現“矣”等語氣詞。可以看出，此時的“既然”主要處于單句中，其獨立性比較強。值得注意的是，例（7）中，指示代詞“然”的指代性比較強，指代成分也比較明顯。例（7）中指示代詞“然”指代前文不遠處的“失之豪氂，差以千里”這一論斷。而例（8）中指示代詞“然”指代前文所說的戰國之時諸侯爭霸之情景，其先行語本身形式較長，較復雜，使得“然”與其先行語之間的距離加大，從而影響“然”的指代功能。我們認為，例（8）中“然”的指代性有所弱化，但仍可找出其先行語，只是需要較長的判別時間。

唐五代，句法結構“既然”出現的頻率有所增加，總體數量仍不多。但這一時期，句法結構“既然”出現的句法環境發生了一些變化，產生了一些重要影響。我們先看例句：

（9）群臣議曰：“《春秋》之義，母以子貴，子以母貴。貴既如此，罪則可知。故漢時栗姬有罪，其子便廢，郭后被廢，其子斯黜。大既然矣，小亦宜同。今秦王二子，母皆罪廢，不合承嗣。”（《隋書·卷四五列傳第一○》）

（10）貞觀八年，先是桂州都督李弘節以清慎聞，及身歿后，其家賣珠。太宗聞之，乃宣于朝曰：“此人生平，宰相皆言其清，今日既然，所舉者豈得無罪？必當深理之，不可舍也。”（《貞觀政要·忠義第十四》）

（11）曰：“何如歐陽詢？”曰：“聞詢不擇紙筆，皆能如志，官豈得若此。”褚曰：“既然，某何更留意于此。”（《書斷列傳·卷三》）

以上三例中，句法結構“既然”所處的句法環境與例（7）、（8）的情況有所不同。句法結構“既然”所在的分句其語義并不完整，其后還需另接一個分句，兩個分句之間具有一定的語義關聯。例（9）中指示代詞“然”其先行語“漢時栗姬有罪，其子便廢，郭后被廢，其子斯黜”形式較長，影響人們的理解，導致“然”指代性的降低。例（10）中“然”與其先行語之間還有其它成分相隔，更加影響其指代功能。總體來說，唐五代由于種種因素的影響，“然”的指代功能已經弱化。特別是例（11），“既然”之前沒有主語，也無需補出主語，“既然”處于句首位置，從而使得“既”與“然”結合得更加緊密，具有成詞的傾向。

在《柳河東集》中，我們發現的“既然”一例更值得關注：

（12）既然已，勿動勿慮，去不復顧，其蒔也若子，其置也若棄，則其天者全而其性得矣。（《柳河東集·種樹郭橐駝傳》）

例（12）“既然”處于句首位置，句首位置容易發生詞匯化，這是“既然”能夠成詞的前提條件；另外“既然”后直接跟動詞“已”，表示“已經”之義，后接另一分句，“既然”所在分句表示的情況一般先于后一分句，實際上兩個分句之間隱含了前提與推論的關系。從句法位置上看，這里的“既然”已凝合成詞。

由于“然”指代性的弱化，使得“既然”后可以出現“如此”等指示詞，從另一側面表明“然”的指代性基本消失。這些變化在五代時期的《祖堂集》中有所表現：

（13）德山云：“子后作摩生？”對云：“不忘。”德山云：“既然如此，因什摩不肯山僧？”（《祖堂集·卷七》）

（14）問：“古人以調弦，以弁為希。只如熊耳與曹溪，以何為驗？”師云：“無紋彩。”進曰：“既然如此，六葉從何來？”（《祖堂集·卷十一》）

這里“既然”后面出現了同樣表示指代的“如此”、而“如此”與“然”幾乎是同義、同功能，同時出現會導致結構冗余。根據語言經濟性原則，我們可以推斷“既然”中的指示代詞“然”其指代性已基本消失，從而使得“既然”的表義中心向“既”傾斜。

宋代，“既然”多出現在佛教典籍中，沿用了《祖堂集》的一些用法。例如：

（15）佛法平等，上至諸佛，下至一切，共同此事。既然如此，誰有誰無？王事之外，亦須努力。（《五燈會元·卷八》）

（16）曰：“不道座主說不是，只是說得法身量邊事，實未識法身在。”師曰：“既然如是，禪德當為我說。”（《五燈會元·卷七》）

與《祖堂集》中的例子相似，“既然”后可出現表示指代的“如此”、“如是”等，這種疊加用法的大量出現導致了“然”指代義的羨余，從而成為一個詞內成分。另外，“既然”句的后一分句也有特點，主要由兩種形式組成：一種是以反問句為主的疑問形式，反問句是一種特殊語境，也是最容易發生主觀化的語境；另一種是帶有“當、須”等具有主觀標記的陳述形式。這兩種句式表明了后一分句是說話人的一種推論，根據前一分句提出的條件而做出的一種推理。如例（15）中先用“既然如此”承認前一說法的合理性，然后再用一個反問句來闡明自己的想法，其實也是對前一事實做出的一種主觀推斷。例（16）亦如此。

從以上例句可以看出，句法上，“既然”處于前一分句，后接另一個與之語義關聯的分句，具有一定的語篇銜接和關聯功能；語義上，成為連詞的“既然”更傾向于表示推斷性因果關系，不再表示“已然”狀態。

宋元時期出現的例句，從形式上更加證明了成詞的“既然”主要表示推斷性因果關系，其所在的分句提出某一前提，后一分句表達說話人對這一前提的主觀推論。例如：

（17）直得親于父母，不得教生其恩愛，直須殺卻父母。既殺卻父母，便須出家。既然出家，便能親于佛祖。（《宋·古尊宿語錄·卷九》）

（18）我爹爹要將奴家嫁與蔡狀元，使官媒婆去說，狀元不肯從命。他既然不肯，俺這里也索罷了。（《元·琵琶記·第十五出》）

以上兩例中的“既然”處于前一分句，后一分句中出現了表示承接關系的“便”、“索”，前后兩個分句的前提與推論的關系更加明顯。例（17）中說話人認為“出家”已成為前提條件，后面的“能親于佛祖”就是說話人根據前面的前提條件做出的主觀推斷。例（18）亦如此。

明代以后，“既然”的使用頻率開始增多，一般處于句首位置，后接另一分句，兩個分句之間的關系以前提與推論為主，“既然”的連詞功能已十分明顯。例如：

（19）看看天色晚來，劉唐道：“既然兄長有了回書，小弟連夜便去。”宋江道：“賢弟，不及相留，以心相照。”（《明·水滸傳·第二十回》）

（20）賈璉聽說，笑道：“既然給了你奶奶，我怎么不知道，你們就昧下了。”（《清·紅樓夢·第七十二回》）

以上例句中的“既然”后面的分句一般都會出現“便、就”等詞，表示一種推斷上的順接關系。

三、“既然”連詞化的機制和動因

（一）“既然”連詞化的主要機制

“既然”連詞化的主要機制是語用推理。沈家煊（2004）指出，“語用推理和推導義的‘固化’是語義演變的最主要的機制。”“引發語義演變的語言習得和重新分析都要涉及到推理，這種推理主要是利用‘不過量準則’的語用推理，在邏輯上則屬于‘回溯推理’，一種基于常識和事理的推理。”沈家煊（2005）進一步指出，“這種推理是說話人根據‘不過量準則’而招引或邀請對方進行的推理（我不用多說啦，就請你自己來推導吧），所以又稱作‘招請推理’（invited inference）。”

句法結構“既然”表示時間上的“已然”狀態。在“大既然矣，小亦宜同”例句中，“既然”所在的分句表示動作已發生并完成，后一分句所表示的動作行為是在已完成的動作行為的基礎上進行的。這種時間上的先后關系可能隱含了一種原因（更為準確說，應該是前提）與推論的關系——以先發生的事件為前提，然后推斷出結果。推理的過程是：既然某件事發生的時間先于另一件事情，那么前一事件有可能成為后一事件的前提，后一事件則可能成為前一事件的結果。當然，最初這只是它的臨時語用義，但由于使用頻率的增加，這種臨時語用義有可能規約化，從而成為固定義。成詞的“既然”都是以推斷性的因果關系為主，且這種語用推理的過程中，也伴隨著主觀化。由主觀推理建立起來的因果關系只能是一種或然關系而不是必然關系，因此帶有說話人的主觀色彩。“既然”在發生主觀化的同時，其語法環境也發生了變化：由原來處于獨立的句子中，發展到處于兩個相關聯的分句中的前一分句的句首位置，獨立性開始減弱，“既然”不再做句子中的謂語，由核心成分向邊緣成分發展。

（二）“既然”連詞化的主要動因

1．韻律因素

馮勝利（1997：3）指出，漢語最基本的音步是兩個音節，韻律詞是由音步決定的，由一個音步構成的韻律詞是標準韻律詞。當句法結構“既然”后接謂詞性成分乃至小句時，最初形成的音步是：既／然／VP／S，其中“既”與“然”分屬于兩個音節，不在同一個音步中，不能構成韻律詞。韻律的不和諧導致“既”與“然”在語音上發生轉移和重組，從而變成：既然／VP／S，以達到韻律上的和諧，“既然”成為一個韻律詞。另外，由于“既然”經常處于句首位置，董秀芳（2002：276）指出：“句首的自然音步韻律限制比句尾更嚴格”，因此處于句首的句法結構“既然”更容易凝固成詞。

2．代詞“并入”與去范疇化

上文提及的韻律因素為“既然”的連詞化提供了重要的前提條件，但是我們認為，“既然”得以連詞化的內部動因是代詞“并入”。“并入”（Incorporation）是指一個語義上獨立的詞進入另一個詞的內部，二者合并成一個整體的過程。（Baker，1988）“并入”這個概念首先運用于生成語法，通常指一種共時平面的句法移位操作規則，與歷時過程中的并入不完全相同，但是兩者有很多類似之處，因此這里我們仍采用“并入”這個概念。不少語言中都存在“并入”現象，漢語也不例外。湯廷池（1991）、馮勝利（2000）和華莎（2003）等從共時的角度分別討論了漢語中的并入現象。王慧蘭（2005）受到Baker（1988）名詞“并入”這一操作的啟發，提出了代詞“并入”（Pronoun Incorporation）概念。王慧蘭（2005：2）認為，代詞“并入”是代詞并入其所依附的成分，由獨立詞變為詞內成分的過程。

“既”與“然”連用初期，指示代詞“然”語義清晰，指代對象也十分明確，指代性強。如“失之豪氂，差以千里，是既然矣。”，其中指示代詞“然”指代的就是前文提到的“失之豪氂，差以千里”這一事實。“然”與所指代成分之間的距離較近，在同一個語段中，聽話人很容易找到“然”所指代的成分。但隨著語言的發展，指示代詞“然”與所指代的成分之間距離有所增加，如“昔戰國之時，諸侯自恃，兵強地廣，互有救援，謂此足以傳世，人莫能危。恣情從懷，憚于勞苦，使秦漸得自大，遂以并之，此既然矣。”中“然”所指代的成分是前文提到的“昔戰國之時，諸侯自恃，兵強地廣，互有救援，謂此足以傳世，人莫能危。恣情從懷，憚于勞苦，使秦漸得自大，遂以并之，”種種情況。可以看出，“然”所指代的成分形式上較長，結構上也較為復雜，這樣的分布自然會影響到人們對“然”指代性的理解。而“然”指代性消失的最終原因是“既然如此”、“既然如是”這類疊加結構的大量出現，當指示代詞“然”其后出現同樣具有指代性的詞語時，代詞最基本的范疇功能——指代功能就真正的消失，發生了去范疇化。

“既”與“然”在線性序列上的高頻使用，加之“然”范疇特征的消失為其與“既”合并打開了方便之門，再經過代詞并入的整合操作，使得“既”與“然”最終凝合成詞。

四、從連詞化的角度考察“既然”與“由于”在主觀性上的差異

（一）簡述學界的研究成果

現代漢語中連詞“由于”也可表示原因，關于“既然”與“由于”的差異不少學者都做過論述，它們的主要差異體現在主觀性上。李晉霞、劉云（2004）根據認知域理論，將“既然”和“由于”分別置于“現實認知域”、“邏輯推理域”和“言語行為域”三個認知域中進行研究，并指出“現實認知域”屬于客觀認知域，而后兩者則屬于主觀認知域。他們通過語料調查和統計分析，認為雖然“既然”和“由于”都可以用于這三個認知域，但是“既然”與主觀域的聯系更為自然，而“由于”與客觀域的聯系更為自然。邢福義（2001）則提出可以通過添加主觀標記來顯現不同連接詞的主觀性差異：

（21）由于他作了充分的準備，臨場有很好的發揮。

（22）*既然他作了充分的準備，臨場有很好的發揮。

（23）既然他作了充分的準備，臨場一定有很好的發揮。

構成廣義因果復句的基本材料都是“他作了充分的準備”和“臨場有很好的發揮”，但是例（21）中添加“由于”則成立，而例（22）中出現了“既然”則不成立。例（22）與例（23）之間的唯一差別就在于例（23）中出現了主觀標記“一定”。其實“既然”和“由于”主觀性的差異也體現在“既然”句和“由于”句的后一分句上，“既然”句表示推斷性因果關系，后一分句表示的結果帶有推測性和未然性，而“由于”句表示陳述性因果關系，后一分句一般以客觀性、已然性為主，這在后文有所論述。

以上我們簡要概述了目前學界關于“既然”與“由于”在主觀性差異上的研究，從上述分析可以看出，學者們主要著力從共時角度來驗證“既然”的主觀性高于“由于”，但很少從歷時角度來探討“既然”的主觀性高于“由于”的緣由。實際上，從歷時成詞的角度我們可以更加直觀地看到兩者在主觀性上的差異。

（二）從連詞化角度探討“既然”的主觀性高于“由于”

Hopper（1991）和沈家煊（1994）曾提到語法化的保持原則，認為“實詞虛化為語法化成分之后，多少還保持原來實詞的一些特點。虛詞的來源往往就是以這些殘留的特點為線索考求出來的，存留的特點也對虛詞的具體用法施加一定的限制。”我們認為詞匯化也存在這種保持原則，因此，“既然”與“由于”主觀性的差異可以從二者的連詞化過程及演變機制上加以探尋。

上文我們已詳細探討了“既然”的成詞過程。關于“由于”成詞，劉紅妮（2009）做過詳細的討論，在此我們就不再贅述。根據劉紅妮（2009）的考察，非句法結構“由于”的本義是“來源于”，“由”是一個動詞，表示“始發、根源”之義，“于”則是介詞。“于”最初后面跟的賓語是人，后擴展到一般名詞性成分。“由于”大概在明代時期由非句法結構發展為一個連詞，作為連詞的“由于”其語義上更傾向于作“因為”講而非“根源于”講。從“由于”連詞化的過程來看，其形成機制主要也是語用推理。句法結構“由于”表示“根源于……”，一個事件的發生根源于某種情況，那么某種情況自然成為這個事件發生的原因，“根源于……”自然隱含了原因和結果的關系在內。

雖然“既然”與“由于”形成機制都是回溯推理中的招請推理，但是在形成過程中兩者還是有一定的區別。其一，推理過程中理據性強弱程度有所不同。前文提及，句法結構“既然”表示時間上的“已然”狀態，連詞“既然”則表示一種推斷性的因果關系。從“已然”狀態到推斷性的因果關系也可以看成一種隱喻上的推理，即從一個時間域向關系域的投射。關系域是知域的下位概念，是一種抽象度與主觀性很強的認知域。推理的過程為：兩個分句之間在時間上的先后關系有可能隱含了一種原因（更為準確說，應該是前提）與推論的關系。在這個推理過程中，其理據性較弱，主觀性較強，因為兩個分句在時間上的先后關系也有可能推導出“承接”等其它關系。而“由于”的語用推理過程的理據性較強，一般情況下一個事物“根源于”某種情況，人們自然認為這種情況成為這一事物產生的原因，這種推理的過程也較為明顯。

另外，“既然”的連詞化過程與“概念功能＞語篇功能＞人際功能”的發展進程相一致。我們認為，“既然”已經從表達“概念功能”向表達“語篇功能”發展了，乃至具備了一定的“人際功能”。張誼生（2006）指出：“人際功能的加強誘發情態化，篇章功能的凸顯引起關聯化”。從上面分析可以看出，連詞“既然”處于前一分句的句首位置，后接另一個分句，兩個分句之間有一定的關聯性，具有一定的語篇銜接功能。“既然”表示一種推論關系，且是一種主觀上的推論。如“既然下雨了，你就帶上傘”中，“既然”句和后一分句之間的關系并不是客觀因果關系，而是主觀因果關系。其實隱含了一個言者主語，如：

（我知道）既然下雨了，（我建議）你就帶上傘。

正是由于隱含了一個言者主語，使得“既然”具有了一定的人際功能，起到了強化言者主觀意愿，增強表達效果的作用。而連詞“由于”同樣也具有語篇銜接功能，但是與“既然”不同的是，它不具備上述人際功能。

其二，“既然”在連詞化過程中，其后的分句一般有兩種形式：一種是疑問句，以反問句為主；另一種是帶有“當、須、定”等主觀標記的陳述句。反問句通常是表達的重點，是一種語用強調，語用強調本身也體現了主觀性，而反問句也是最有可能發生主觀化的結構之一。（沈家煊，2001）因此，“既然”后面的分句經常出現反問句表明后一分句中的推斷帶有說話人的主觀意愿，具有很強的主觀性。另外，后一分句中出現的“當、須、定”可以看作一種主觀標記，這表明“既然”更適合標識主觀因果關系。“由于”在連詞化過程中，后一分句幾乎都是一般陳述句，這從劉紅妮（2009）所舉的例子中可以看出。陳述句一般都是對客觀事實的論述，不帶有主觀性，另外這些陳述句中通常不能添加一些主觀標記詞如“當、須、一定”等，這表明“由于”更適合標識客觀因果關系。

五、結 語

本文從歷時角度探討了連詞“既然”的成詞過程，分析出“既然”連詞化的動因和機制，并指出“既然”與“由于”在主觀性上的差異主要在于它們的形成機制的不同。“既然”句推理的理據性較弱，具備了一定的“人際功能”，帶有說話人的主觀色彩；而“由于”句推理的理據性較為明顯，更適合標識客觀因果關系，因此連詞“既然”的主觀性高于連詞“由于”。

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The Conjunctionalization of the Syntactic Structure“Ji ran”（既然）——On the Study of the Difference of Subjectivity Between“Ji ran”（既然）and“You yu”（由于）from Conjunctionalization Perspective

ZHANG Tiantian

（School of International Exchange，Shanghai Second Polytechnic University，Shanghai201209 China）

“Ji ran”（既然）is developed from syntactic structure between“ji”（既）and“ran”（然）．It can be concluded that pragmatic inference shows the main mechanism of the formation of“Ji ran”（既然），while rhythm and pronoun incorporation are themain motivations of its formation．“Ji ran”（既然）and“You yu”（由于）in the subjective difference can be traced back to themechanism of their formation，reasoning motivations in“Ji ran”（既然）sentence isweaker，with speaker’s subjective feeling；and“You yu”（由于）sentence reasoning motivation is stronger．

Ji ran（既然）；You yu（由于）；conjunctionalization；subjectivity

H146

A

2221-9056（2017）03-0347-08

10．14095／j．cnki．oce．2017．03．007

2015-06-23

張田田，上海第二工業大學國際交流學院講師，語言學博士，研究方向為漢語語法。Email：ztiantian1984＠126．com

本文為上海市哲學社會科學規劃青年課題（課題批準號：2014EYY002）的部分成果。