市場失靈與“守夜人”

◎馬建新

市場失靈與“守夜人”

◎馬建新

政府必須要正視市場失靈，當(dāng)好國家經(jīng)濟的掌舵人、市場規(guī)則的制定者、市場運行的監(jiān)管者、基本公共服務(wù)的供給者以及社會公平正義的主持者，這才是“守夜人”的職責(zé)。

政府市場失靈“守夜人”競爭

自從黨的十四大明確提出建立社會主義市場經(jīng)濟體制以來，政府管理經(jīng)濟的職能已經(jīng)發(fā)生了很大變化，對市場的認識也從十四屆三中全會的“政府運用經(jīng)濟手段、法律手段和必要的行政手段管理國民經(jīng)濟，不直接干預(yù)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動”上升到十八屆三中全會的“政府的職責(zé)和作用主要是保持宏觀經(jīng)濟穩(wěn)定、加強和優(yōu)化公共服務(wù)、保障公平競爭、加強市場監(jiān)管、維護市場秩序、推動可持續(xù)發(fā)展、促進共同富裕，彌補市場失靈。”可以說，政府已經(jīng)華麗轉(zhuǎn)身，以更高、更廣、更遠的視野看待市場。

一、存在市場失靈的領(lǐng)域

完全競爭的市場機制決定了資源配置會達到最優(yōu)的狀態(tài)，但要想實現(xiàn)這種理想的狀態(tài)，還有“五個條件”：一是全部生產(chǎn)資料是個人占有，即生產(chǎn)資料的所有權(quán)在個人手中；二是全部的交易行為都限定于市場范圍內(nèi)，并且買家和賣家全部充斥于市場之中，是一種自發(fā)的、完全的市場行為；三是沒有任何買家或賣家能夠單獨操縱價格，不存在哪一方可以絕對說了算；四是買家和賣家都享有透明的市場信息，即市場信息對任何一方都不存在秘密而言；五是資源的充分且自由的流動性，誰若想取得資源都不存在人為的隔離和障礙。但是，在我們現(xiàn)實的經(jīng)濟生活中，上述五個條件同時存在的情況簡直是微乎其微，在少了某一個條件的情況下，市場在資源配置效率方面就有可能出現(xiàn)運轉(zhuǎn)失靈，這是市場機制“天生”所固有的缺陷，經(jīng)濟學(xué)界稱為“市場失靈”。導(dǎo)致市場失靈的基本原因在于價格信號并不能總是充分反映社會邊際效益（衡量的是社會中的成員對某種商品或服務(wù)的消費量每增加一個單位使整個社會的總效益得以增加的量）和社會邊際成本（生產(chǎn)者或消費者增加或減少一單位產(chǎn)品的生產(chǎn)或消費時所導(dǎo)致的社會成本的增加或減少的量）。主要存在于以下幾個方面。

1.公共物品與公共服務(wù)。提供公共物品與公共服務(wù)的領(lǐng)域，如軍隊、警察、司法、農(nóng)田水利、防洪灌溉設(shè)施等，這些物品或服務(wù)具有共同受益或聯(lián)合消費的特征，其所提供的效用不能分割成若干單位，這樣就不能向個人或企業(yè)出售，也不能為其定價，想通過市場來達到供給目的，自然就無能為力。這種市場失靈決定了政府部門需要介入這些領(lǐng)域，擔(dān)當(dāng)起供給這類物品或服務(wù)的責(zé)任。

2.外部效應(yīng)。所謂外部效應(yīng)是指私人邊際成本和社會邊際成本之間、私人邊際效益和社會邊際效益之間的非一致性。其中的關(guān)鍵在于，某一個人或企業(yè)的行為影響了他人或其他企業(yè)，卻沒有為之承擔(dān)應(yīng)有的成本費用或沒有獲得應(yīng)有的報酬。如某家化工廠向空氣中排放有毒氣體，污染了周圍的環(huán)境，周邊的其他企業(yè)無法正常生產(chǎn)，居住于四周的居民也因此患病，但這家化工廠卻并沒有承擔(dān)治理環(huán)境的責(zé)任，付出的代價很小，只是受到環(huán)保部門的罰款而已。這說明，帶有外部效應(yīng)的物品或服務(wù)（如治理環(huán)境污染），如果僅僅依靠市場來供給，只能是過多或過少，因此這時就需要政府的強力介入，以非市場的方式來矯正或解決帶有外部效應(yīng)的物品或服務(wù)的供給問題。

3.壟斷行為。壟斷也是造成市場失靈的原因之一，如某些企業(yè)在一些特殊產(chǎn)品上具有壟斷地位，像某些藥品、某種飲料、某種白酒、某種電力特權(quán)等。在壟斷的情況下，企業(yè)可以減少產(chǎn)量進而減少供給，借此抬高價格，這樣就使得物品出售價格高于該種物品邊際生產(chǎn)成本，而消費者付出的成本要大大提高，因此政府就有責(zé)任通過法律或經(jīng)濟手段保護有效的市場競爭，排除壟斷對資源有效配置的扭曲。正如黨的十八屆三中全會通過的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》中所指出：“凡是能由市場形成價格的都交給市場，政府不進行不當(dāng)干預(yù)。推進水、石油、天然氣、電力、交通、電信等領(lǐng)域價格改革，放開競爭性環(huán)節(jié)價格。政府定價范圍主要限定在重要公用事業(yè)、公益性服務(wù)、網(wǎng)絡(luò)型自然壟斷環(huán)節(jié)，提高透明度，接受社會監(jiān)督。”

4.規(guī)模報酬遞增行業(yè)。這也是市場失靈的一個領(lǐng)域，如供水、供電、煤氣、電信、移動互聯(lián)網(wǎng)、手機支付等具有經(jīng)營規(guī)模越大，用戶數(shù)量越多，經(jīng)營成本就越下降，經(jīng)濟效益就越好的特性。也可以說，這些行業(yè)具有邊際成本不斷下降的特點，因此，市場上“獨一份”式經(jīng)營所帶來的經(jīng)濟效益要遠遠高于多家競爭，這是天然存在著市場失靈，政府有必要介入。

5.宏觀經(jīng)濟領(lǐng)域。宏觀經(jīng)濟領(lǐng)域，也存在著市場失靈。自由放任的市場并不能總是實現(xiàn)經(jīng)濟的快速增長、最低的失業(yè)率、最合理的物價水平。這主要是因為：一方面價格信號在某些重要市場上并不具有伸縮自如、靈活反應(yīng)的調(diào)節(jié)功能；另一方面從總供求看，不同經(jīng)濟主體在實現(xiàn)其經(jīng)濟利益上所具有的競爭性和排他性，也會使市場的自發(fā)力量，不能一定保證總供求始終保持在充分利用資源的基礎(chǔ)之上。因此，只有政府承擔(dān)起管理宏觀經(jīng)濟的職能，才能保證經(jīng)濟的穩(wěn)定增長。

二、政府的“守夜人”職責(zé)

英國古典經(jīng)濟學(xué)家亞當(dāng)·斯密主張經(jīng)濟自由，按照他的想法，國家管理經(jīng)濟最好的手段就是放任不管。他認為，政府在國家經(jīng)濟管理中應(yīng)扮演“守夜人”的角色，主要是營造一個和平安定的經(jīng)濟活動環(huán)境。在這種環(huán)境中，讓國民財富自由放任地瘋狂增長。在他的一生中最著名的著作《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》（簡稱《國富論》）中有了最深刻的闡述，政府作為“守夜人”，要維持自己一定的開銷，進而就必須廣辟財源來增加收入。亞當(dāng)·斯密認為，作為一個國家，三種功能是必備的：一是保護國家安全，使其不受外來的侵犯；二是保護社會上的個人安全，使其不受他人的侵害和壓迫；三是建設(shè)和維護某些私人無力辦或不愿辦的公共事業(yè)和公共設(shè)施，因為公共事業(yè)或公共工程對個人來說是無利可圖的，而對社會卻是必要的和有利的。政府的任務(wù)是：提高分工程度，增加資本數(shù)量和改善資本用途。政府的角色就像一個“守夜人”一樣，以自己應(yīng)盡的職責(zé)和堅韌的毅力來防范入侵之?dāng)常乐贡﹣y的發(fā)生，創(chuàng)造一個和平安定的經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境就足夠了，并不需要去為資本主義經(jīng)濟自由發(fā)展操更多的心。因此，其所規(guī)定的國家職能就是保證資本主義經(jīng)濟有一個發(fā)展生產(chǎn)、積累財富的和平環(huán)境，也就是履行好一個“守夜人”的職責(zé)。亞當(dāng)·斯密強調(diào)，要充分發(fā)揮商品經(jīng)濟自發(fā)的市場機制調(diào)節(jié)作用，讓“看不見的手”靈活運轉(zhuǎn)，盡最大可能不要人為去限制和干擾市場行為。

用“守夜人”來形容政府的角色，亞當(dāng)·斯密確實用得很貼切。因為政府就是要當(dāng)好國家經(jīng)濟的掌舵人、市場規(guī)則的制定者、市場運行的監(jiān)管者、基本公共服務(wù)的供給者、社會公平正義的主持者，這才是“守夜人”的職責(zé)。當(dāng)好“守夜人”，就是既要把該放的權(quán)力放得下、放到位，又要把該管的事務(wù)管得住、管理好。

發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，不等于說政府可以不作為、慢作為、亂作為，“守夜人”的作用同樣不可或缺，同樣需要守土有責(zé)、為民看好家護好院、為百姓做主，而不是嫌貧愛富、官商勾結(jié)、胡作非為。中央第三環(huán)境保護督察組于2017年7月31日向遼寧省委、省政府反饋了情況，其中提到：“一些部門不作為、亂作為問題突出。近年來，全省大規(guī)模違法圍海、填海問題突出，海洋管理等部門和有關(guān)地方政府雖然進行處罰，但基本沒有按海域使用管理法規(guī)定要求恢復(fù)原狀，也未追究相關(guān)人員責(zé)任，一罰了之、以罰代管，由于處罰金額遠遠低于填海所得，實際鼓勵和縱容了違法圍海、填海行為，導(dǎo)致海洋生態(tài)破壞問題突出。”反饋中僅此一項，就說明某些政府的“守夜人”職責(zé)沒有履行好。我們之所以強調(diào)政府職能類似于“守夜人”，就是要求政府任何時候都不能缺位、不能越位、更不能錯位，要做自己該做的事。否則，受到上級批評甚至問責(zé)，那也就是必然的了。

（作者單位：中共大連市甘井子區(qū)委黨校）

責(zé)任編輯：司斯