企業動態能力提升國內研究述評

余紅劍，豐嘉強，喻靜嫻

(1.杭州師范大學 阿里巴巴商學院,浙江 杭州 311121；2.杭州師范大學 醫學院,浙江 杭州 310018)

一、 研究背景與方法

(一)研究背景

在信息社會，企業單純依靠靜態資源所取得的競爭優勢很快被消磨殆盡，其根本原因在于外部環境的動態性與復雜性使企業以知識技術等資源積累所獲取的持續性競爭優勢成為暫時性競爭優勢。在此情境下，Teece在資源基礎觀(Resource-Based View)的基礎上率先提出動態能力(Dynamic Capability)理論，認為企業只有具有對競爭能力進行整合、重置的能力才能在動態環境中獲取持續性競爭優勢[1]，動態能力及其提升研究亦隨之成為企業戰略管理研究的新興熱點。目前，國外學術界對動態能力的本質、應用情境、演化機制、影響作用、異質性假設都進行了相關研究并形成了較為清晰的研究脈絡[2]，但國內動態能力研究由于開展相對較晚，缺乏對動態能力及其提升研究的系統梳理與歸納[3]，研究成果呈現碎片化的特點，因而有必要對其進行系統的梳理，以期厘清動態能力提升的研究脈絡，為動態能力的提升及其戰略管理提供實踐參考。

(二)研究方法及科學依據

本研究為保證樣本文獻的科學性，主要從以下四方面對動態能力相關文獻進行篩選[4]。首先基于全面性考慮，以“動態能力”為關鍵詞全面檢索“中國學術期刊網絡出版總庫”、“萬方數據庫”等中文期刊數據庫，獲得初始樣本文獻；其次基于相關性考慮，對初始樣本文獻題目與摘要瀏覽，剔除不相關或相關性不強的文獻，獲得二次樣本文獻；再次基于權威性考慮，以《CSSCI來源期刊(2017-2018年擬收錄)》為樣本期刊，對二次樣本文獻進行進一步篩選，獲得三次樣本文獻；最后基于時效性考慮，以普賴斯指數(PriceIndex)[5]為依據，以2011-2017年為時間段對三次樣本文獻進行再次篩選，獲得最終樣本文獻。本研究的樣本文獻以最終樣本文獻為主，但不局限于最終樣本文獻。

(三)研究框架

本研究在對樣本文獻進行概況統計以及深入研讀的基礎上，將企業動態能力提升相關研究歸納為五部分：動態能力的概念界定、維度劃分、變量測量、提升的影響因素、提升的相關對策，如圖1所示。其中，動態能力的概念界定從知識基礎觀、制度基礎觀和資源基礎觀進行總結；動態能力的維度劃分從組織行為視角、組織認知視角、戰略目標視角進行論述；動態能力的測量則從問卷測量方法、案例分析方法以及其他測量方法進行述評；動態能力提升的影響因素從組織學習、知識管理、社會資本、知識創新等方面進行述評；動態能力的提升對策在影響因素的基礎上進行綜述；最后，進行總結并對未來研究趨勢進行展望。

圖1國內企業動態能力提升述評的研究框架

二、樣本文獻概況

動態能力提升是一個復雜的科學問題，對相關研究進行統計能夠在一定程度上把握其發展脈絡與研究熱點。本研究從樣本文獻的年度分布、研究主題以及研究方法等方面對相關研究進行統計分析，以期掌握當前動態能力提升研究概況。

(一)樣本文獻年度分布統計

為準確把握動態能力國內研究發展歷程，本研究將初始樣本文獻、二次樣本文獻及三次樣本文獻分別以年份為單位進行統計，如圖2。由于最終樣本文獻年份跨度較短，難以體現發展歷程，故本研究不對此做年份分析。由圖可知動態能力國內研究主要經歷四個階段：①初始引入期(2000-2001年)，該時期動態能力研究處于萌芽階段，剛剛受到學者關注，但尚未引起重視；②快速發展期(2002-2008年)，該時期動態能力研究受到學者的廣泛關注，相關文獻成果迅速增加；③平穩增長期(2009-2012年)，該階段動態能力研究依舊為研究焦點，但文獻數量增長平緩，并于2012年達到峰值；④理性研究期，該階段動態能力研究熱度逐漸下降，普通期刊文獻成果數量下降幅度較大，但權威期刊文獻成果數量相對持平。

圖2樣本文獻年度統計折線圖

(二)樣本文獻研究焦點統計

為客觀了解動態能力研究的焦點，本研究將311個最終樣本文獻的關鍵詞進行統計，省略不相關及出現頻次過少的關鍵詞，結果如圖3。其中出現頻次最高的關鍵詞是競爭優勢，這表明動態能力與競爭優勢之間的關系是研究的焦點。其余關鍵詞按出現頻次由高至低依次為組織學習、創業績效、創新績效、吸收能力、技術創新、知識管理、知識創新以及社會資本，以上關鍵詞基本可歸類為動態能力與競爭優勢的關系研究，如與企業績效、創新績效等的關系研究，以及動態能力的提升影響因素研究，如組織學習、技術創新及社會資本等。

圖3樣本文獻研究焦點條形圖

(三)樣本文獻研究方法統計

研究方法可粗略劃分為定性研究、定量研究、案例研究以及綜述研究[6]。為對動態能力研究所運用的研究方法有初步了解，以上述分類為標準對最終樣本文獻進行歸類，結果如圖4。其中定性研究指運用理論推演所得到觀點、模型以及研究框架；定量研究指基于實證方法的定量分析；案例研究指以具體企業為對象而得到的研究結果；綜述研究則指動態能力相關理論的述評。由圖4可知定性研究占比例最大，定量研究所占比例次之，案例研究所占比例第三，綜述研究所占比例最小。

圖4樣本文獻研究方法條形圖

三、企業動態能力的概念界定

國外學術界對動態能力這一概念還尚未形成統一認識[7]。通過對樣本文獻的初步分析發現，國內學術界對動態能力的概念界定亦存在分歧。在此基礎上對樣本文獻進行深入梳理，發現其分歧的焦點在于動態能力概念界定的理論框架不同。目前國內學術界對動態能力概念界定的主要理論框架可概括為知識基礎觀(Knowledge Based View)、制度基礎觀(Institute Based View)和資源基礎觀(Resource Based View)[8]三大類。

就知識基礎觀而言，沈錠榮等[9]基于企業對外部環境的自然反應過程將動態能力概念界定為以現有資源為基礎，通過不斷整合個人及組織的學習能力，更新企業現有知識，獲得持續競爭優勢的能力。葛寶山等[10]在其研究中將動態能力界定為以感知、獲取機會的方式重構并保護知識資產，以適應外部環境并獲取競爭優勢的能力。就制度基礎觀而言，張宏榮認為動態能力是通過系統地修正企業營運例規的學習方式或者引導資源配置的例規過程，此外李彬等同樣基于該理論框架將動態能力界定為通過適當操作流程的調整以適應外部環境動態性的能力。就資源基礎觀而言，馬鴻佳等[11]認為動態能力是企業依據外部環境變遷而對內外部資源進行實時整合的能力。吳航[12]同樣從企業資源出發將動態能力界定為對現有資源進行重置來識別外部環境機會的能力。

盡管動態能力的概念界定眾說紛紜，但概括來說都屬于知識基礎觀、制度基礎觀和資源基礎觀三者的任一范疇。通過對樣本文獻的統計來看，基于資源基礎觀的動態能力概念界定文獻數量最多，基于制度基礎觀的動態能力概念界定最少。本研究認為動態能力仍然屬于廣義上的組織能力，即以慣例形式存在的能夠配置戰略性資源、感知機會與威脅、把握機會、做出決策的能力。

四、企業動態能力的維度劃分

由于動態能力的概念界定存在分歧，其對維度的劃分必然亦有所不同。在對樣本中明確提出動態能力維度劃分的文獻進行梳理發現(如表1)，動態能力維度的劃分主要基于但不局限于組織認識視角，如還從組織行為視角以及戰略目標視角對其進行劃分，但所占比例較小，與國外動態能力維度劃分研究趨勢較為一致[13]。

本研究發現動態能力維度劃分主要涉及資源整合能力、環境洞察能力、學習能力。就資源整合能力來說，其已被普遍認為是動態能力的重要維度。如譚云清[14]將動態能力的維度劃分為資源整合能力、環境適應能力、組織變革能力、學習能力。馬鴻佳等[15]在此基礎上將其簡化為資源整合能力、環境適應能力、學習能力，但資源整合能力仍居于首位，其他研究者亦是如此[16]。就環境洞察能力而言，盡管眾多文獻的動態能力維度劃分對其命名不盡相同，如感知能力[17]、市場感知能力[9]及環境感知能力[18]等，但其本質內容仍是一致的，環境洞察能力亦被視為動態能力的重要維度；而針對學習能力來說，大部分學者在劃分動態能力維度時，都將學習能力作為其劃分的維度之一，更有學者將其細化為學習吸收能力[9]、組織學習能力[19]。而基于戰略目標視角的動態能力維度劃分文獻僅發現一例，較國外研究而言比例較少[13]，即汪秀婷等從技術、市場出發將動態能力維度劃分為資源整合能力、組織學習能力、市場競爭能力、技術創新能力。

概括而言，國內動態能力的維度劃分研究同國外研究一樣，還處于百家爭鳴的局面，但研究脈絡已逐漸清晰。結合前人研究[20]可發現國內關于動態能力維度的劃分逐漸由組織行為視角過渡到組織認知視角，并逐漸成為主流。而基于戰略目標視角的動態能力維度劃分能夠將抽象的動態能力以具體的企業行為呈現，具有易測量、易認知的優點，是動態能力研究的潛在切入點。

五、企業動態能力的測量

雖然動態能力的概念界定、維度劃分還尚未達成共識，但仍有大量實證研究基于定量與定性角度對其進行測量。其中定量研究主要是通過基于理論邏輯研制的問卷對其進行測量，而定性分析則主要是基于實際案例對動態能力的演變過程進行分析。此外，還有若干文獻基于直覺模糊集、系統動力學等視角對動態能力進行測量，如戴亦蘭等將動態能力測量的關鍵指標信息運用直覺模糊集方法轉化為直覺模糊數，并對其進行評估以實現動態能力的測量；又如穆文奇等[21]基于企業戰略路徑演化周期視角剖析了動態能力的各維度，并通過建立系統動力學模型對其測量與驗證。

實證研究發現動態能力往往作為自變量或中介變量，且作為中介變量的研究比例較大。在以動態能力為自變量的實證研究中，其常與創業績效、創新績效、競爭優勢等結果變量聯系在一起，如江積海等以自行設計問卷的方式對動態能力及競爭優勢進行測量，并將動態能力作為自變量對二者關系進行探究。劉井建[22]則在動態能力與企業績效關系的實證研究中將動態能力劃分為組織柔性、環境響應及技術柔性三維度，并以問卷調查的方式對其進行測量。而在以動態能力為中介變量的實證研究中，常以動態能力為中介變量探究創業能力與競爭優勢、關系網絡與國際化績效等的關系。如王增濤等[23]將動態能力作為中介變量探究關系網絡與國際化績效之間的關系。另一方面，基于定性角度的動態能力測量實證研究中，常將動態能力的演變過程與實際案例相結合。如吳海寧[24]以上海紡織產業演變過程為案例對傳統產業動態能力形成理論框架進行分析，闡明了動態能力與發展機遇、戰略變革之間的內在聯系。

通過對動態能力測量的研究分析可以發現，目前對于動態能力的測量往往是將其置于特定情景下，研究特定兩個或三個變量間的相關關系，其研究結論具有較高的特異性但缺乏普適性。而本研究認為動態能力測量的衡量尺度應具有一定的普適性，動態能力的測量研究應首先側重研發適合我國國情的動態能力測量量表，規范衡量尺度。

六、企業動態能力提升的影響因素

當前國內動態能力研究主要聚焦動態能力與競爭優勢的關系研究以及動態能力提升的影響因素研究。其中關于動態能力與競爭優勢的關系學術界已達成共識，即動態能力直接或間接的對企業競爭優勢產生正向作用[25]，而動態能力提升的影響因素研究還未形成統一認識。但本研究發現動態能力提升的影響因素研究主要聚焦于組織學習、社會資本、知識管理以及知識創新等。

(一)組織學習

演化經濟學認為學習機制能夠促進動態能力的演變[26]，該觀點曾對國內動態能力提升研究產生了重要的指導作用。本研究認為國內學術界已普遍將組織學習視為動態能力提升的重要影響因素，而其深入研究的分歧焦點在于組織學習是直接還是間接地影響動態能力的提升。一方面，部分國內學者認為組織學習作為動態能力的自變量，能夠直接影響動態能力的提升。如謝慧娟等[27]以物流服務企業為研究對象，通過實證研究探究了組織學習對其動態能力的影響，結果表明組織學習與其動態能力呈直接正相關關系，是影響企業動態能力提升的關鍵因素；另一方面，其他部分國內學者認為組織學習對于企業動態能力的提升具有完全或者部分中介作用。如付娉娉等[28]在其建立的動態能力理論分析框架中認為內部誘因(組織安排、戰略意圖等)和外部誘因(市場因素、制度因素)通過組織學習對動態能力的提升產生影響。

(二)知識管理

以Nieves為代表的國外部分學者認為動態能力本質上是系列知識管理行為的集合[29]，基于該觀點國內學者對知識管理與動態能力的關系進行了實證研究。目前大部分學者主要是基于模型構建與案例分析等方法對二者關系進行探究，并普遍認為知識管理能有效促進動態能力的提升，如畢德春[30]在其構建的動態能力形成機理模型中認為知識管理與動態能力演進的根本因素(路徑依賴、結構惰性及心理承諾)具有相關性，知識管理對動態能力的提升起到正向驅動作用。許暉[31]則以案例分析為研究方法對基于知識管理視角對營銷動態能力進行探究，結果表明知識管理是其重要前置因素。但亦有部分學者持有不同意見，認為知識管理與動態能力的提升互為影響因素，如江積海[32]在對二者的比較研究中認為知識管理以增加知識存量的方式促進動態能力的提升，動態能力的提升又反作用于知識管理。總的來說，無論動態能力是否對知識管理具有反作用，知識管理都是動態能力提升的影響因素。

(三)社會資本

社會資本作為企業績效的前置因素，歷來是企業戰略管理研究的重點，社會資本自然而然地被國內學者納入動態能力提升的研究范疇，并普遍認為是其動態能力提升的重要影響因素。目前對社會資本與動態能力提升的研究主要分為兩類：部分學者基于定性研究對社會支持與動態能力的提升影響進行研究。如王睿智等[33]以海信企業為研究對象對社會資本、組織學習及動態能力三者關系進行探究，認為社會資本各維度通過作用于反饋層學習、前饋層學習的方式來促進企業營銷動態能力的提高。此外還有部分學者基于定量研究對社會資本與動態能力關系進行研究。值得一提的是，少有學者單獨地研究社會資本與動態能力二者之間的關系，往往是將二者關系研究內嵌于三者關系研究之中。如譚云清等(2013)[14]通過國內國際接包企業的相關數據研究了社會資本、動態能力與創新績效三者之間的關系，并得出社會資本能夠有效促進動態能力的提升。又如楊鵬鵬等[34]從定性分析角度對民營科技企業的社會支持、動態能力以及企業績效進行實證分析，分析結果表明社會資本影響動態能力的提升，進而影響績效。

(四)知識創新

國外學者認為知識創新是企業獲得持續競爭力的源泉。受其影響，知識創新亦成為國內動態能力研究的方向之一，并被視為企業動態能力提升的重要影響因素。知識創新就是利用已有知識創造出具有新穎性以及應用價值性知識的過程。基于此，王建剛等[35]在梳理知識創新理論、動態能力理論的基礎上構建了以知識流為脈絡的知識創新與動態能力的整合模型，并認為知識創新能夠以將知識轉化為新的組織慣例的形式促進企業動態能力的提升。還有學者以定性分析的方式對知識創新與動態能力提升的關系進行探究。如耿小慶[36]通過自行設計問卷對企業知識創新、動態能力進行測量，并對二者進行相關性分析，結果表明知識創新對動態能力具有顯著的影響作用。此外，有學者認為知識創新不僅僅作為動態能力的直接影響因素，還可能作為其他自變量與動態能力提升研究中的中介變量出現。如曾萍[37]以華南地區271家企業為研究對象對學習、知識創新與動態能力三者之間關系進行實證研究，其研究表明學習能夠間接地提升動態能力，但需以知識創新為完全中介變量。

七、企業動態能力的提升對策

動態能力相關研究的根本目標是提高企業的動態能力，以達到塑造持續競爭優勢的目的。因而盡管動態能力的概念界定、維度劃分、維度測量還尚未形成統一的認識，但國內學者還是從不同的研究視角對如何提升企業動態能力進行了研究。本研究認為企業動態能力的提升對策研究同其影響因素一樣，主要聚焦于組織學習、社會資本、知識管理以及知識創新等。

(一)基于組織學習視角的提升對策

組織學習作為動態能力的重要影響因素，其本質上是將企業外部各種資源內化為企業內部異質性資源以提高動態能力的過程，這與前人觀點一致[38]。由于組織學習在動態能力提升研究中常被視為自變量或中介變量，其對動態能力提升的具體路徑亦有所不同。就作為自變量而言，組織學習視角的動態能力提升對策常從企業層面直接提出，如曾萍等[39]認為企業應將組織學習上升到戰略層次，積極構建學習型組織，重視學習能力的培養，以實現企業動態能力的提高。而作為中介變量，組織學習常作為中間環節或理論基礎出現，如曹紅軍等[40]在其研究中認為企業可以通過提升以組織學習和信息傳遞相結合為基礎的信息建設與管理來實現動態能力的提升。本研究認為無論組織學習在動態能力提升對策中扮演何種角色，其對動態能力提升的促進作用不會改變，基于組織學習視角的動態能力提升對策不應僅僅局限于企業層面，還應從個人層面、團體層面提出促進組織學習、提升動態能力的對策。

(二)基于知識管理視角的提升對策

動態能力本質上是各類知識應用的集中體現，而知識管理是對已有知識進行長期有效調配的動態循環過程，因而知識管理是動態能力提升的重要影響因素，且其提升效果是長效的。本研究認為基于知識管理視角的動態能力提升研究主要分為“內容觀”與“過程觀”。“內容觀”將知識管理細分為若干要素，探究各要素對動態能力的具體作用途徑，并就知識管理各要素提出具體動態能力提升對策。如楊俊祥等[41]在其研究中將知識管理細分為企業文化、高層領導、組織機構、信息基礎以及激勵機制五大要素，在明確各要素對動態能力作用途徑的基礎上提出企業文化引導、高層領導支持、組織機構依托、信息化基礎支撐和激勵機制保障五大動態能力提升對策。“過程觀”是從知識管理流程出發，將知識管理細化為若干階段，并就具體階段提出動態能力提升對策。如蔡成鳳等[42]在其研究中將知識管理細化為知識獲取、知識共享及知識創新三大階段，并在此基礎上提出加強組織學習、采用柔性激勵機制、健全培訓制度以及建立柔性化組織文化等措施提高企業動態能力。

(三)基于社會資本視角的提升對策

研究發現基于社會資本視角的動態能力研究主要聚焦于社會資本對動態能力的影響作用研究以及社會資本與動態能力的影響機理研究，如譚云清等[14]以國際接包企業為研究對象對社會資本、動態能力與創新績效內在機理進行分析。但總的來說，深入探討基于社會資本的動態能力提升對策研究較為匱乏。研究還發現，企業家社會資本是基于社會資本視角的動態能力提升研究的主要切入點，也是其提升策略的主要出發點。如以中小型民營科技企業動態能力為例，張洪興等[43]針對企業家社會資本三個維度(商業社會資本、制度社會資本、技術社會資本)提出了具體的措施以實現企業動態能力的提升。此外還有少量學者以其他概念為中介變量探究社會資本對動態能力的影響及其提升策略。如耿新等[44]以組織寬裕為調節變量研究企業家社會資本如何影響動態能力，并分別從企業家與政府兩個層面提出具體動態能力提升對策。

(四)基于知識創新視角的提升對策

基于知識創新視角的動態能力提升對策按照其創新主體可分為個體知識創新與組織知識創新兩大類。值得一提的是，盡管眾多學者對個體知識創新在其研究中都有提及，但鮮有學者有針對性地從個體知識創新角度對動態能力提升進行研究。基于個體知識創新的動態能力提升策略常散落在組織學習、知識管理等對策研究中，如謝慧娟等[27]在就組織學習、社會資本提出相應動態能力提升對策的同時，亦認為個人隱性知識是知識創新的基礎，組織應從個體層面上促進隱性知識的積累，以此促進企業動態能力的提升。就組織知識創新而言，其往往與組織流程或組織慣例相結合。如王建剛等[35]認為企業應通過有效的知識管理為知識創新提供前提條件，并將知識創新得到的知識轉化嵌入組織慣例中，為新的組織能力出現提供基礎，以此促進企業動態能力的提升。概括來說，基于知識創新視角的動態能力提升對策研究呈現出碎片化、零散化的特點，但其仍是未來研究的焦點之一。

八、結論

國內動態能力研究已近二十年，雖然仍未就動態能力的概念界定、維度劃分、維度測量等問題形成統一的認識，但學術界在對動態能力的基本概念及其提升策略上還是達成了一些共識，而這些共識將會對未來研究趨勢產生一定的影響，現將其總結如下：

第一，國內動態能力的概念界定主要從知識基礎觀、制度基礎觀和資源基礎觀出發，且基于知識基礎觀的概念界定逐漸占據主流，這表明關于什么是動態能力本質的問題得到進一步明晰與確認，即動態能力的本質是知識或是對知識的應用的相關能力，這是未來進行深入研究的方向之一。

第二，國內動態能力維度劃分研究主要基于三個視角，即組織行為視角、組織認知視角以及戰略目標視角，與前人研究一致[13]。國內學術界對動態能力的維度劃分逐漸由組織行為視角過渡到組織認知視角，而基于戰略目標視角的維度劃分比例較少，但由于其以實現具體戰略目標的能力構成，具有易測性的特點，未來研究比重可能會逐漸加大。

第三，國內動態能力的影響因素研究主要聚焦于組織學習、社會資本、知識管理以及知識創新等，除社會資本以外，其余三個影響因素皆與知識有關，這亦反映了知識及其對知識應用的相關能力是動態能力的本質特征。

第四，國內動態能力的提升對策研究相較于動態能力與競爭優勢的關系研究以及動態能力的影響因素研究而言，其所占比例較小，常散見于其他研究之中，且缺乏清晰的動態能力提升對策研究脈絡，因而未來研究應對動態能力提升進行系統化的研究。

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