馬克思辯證法的七個基本步驟

摘要：辯證法是關于世界的關系和過程的思維方式以及研究它們的方法，它使我們能夠把對于世界的認識的全貌拼在一起，在全部復雜性上把握甚至最龐大的問題。辯證法可被初步分為三個組成部分：哲學、方法、實踐。其中，哲學可分為本體論、認識論，方法可分為調查研究、自我澄清、闡述，實踐可分為政治實踐、理論實踐。換句話說，辯證法是由七個獨立的步驟組成的。馬克思的辯證法是辯證法最完整和最成功的版本，只要世界還在辯證運行，我們就一直需要辯證法。

關鍵詞：馬克思；辯證法；組成部分；基本步驟

中圖分類號：A811；B024 文獻標志碼：A 文章編號：1001-862X（2017）01-0005-004

孩子們都聽過“漢仆達譜”（矮胖的蛋殼狀童話人物——譯注）的故事，他從墻上摔下來碎了一地，國王所有的人馬加起來都不能把他拼在一起。童話里的事和我們所有人的經驗是如此的不同，因為我們進入大學后發現，前輩們把知識分解成越來越多的學科、子學科、項目和思想流派，每一個重要問題在呈現在課桌前已經被割裂得支離破碎了。因此，解決問題的大部分努力都是片面的，這不僅是因為解決問題很困難，而且是因為人們看不到問題的全部和更大的圖景，人們用這種片面的方法是看不到的。

一、辯證法是什么

辯證法是什么？辯證法是關于世界的關系和過程的思維方式以及研究它們的方法，它使我們能夠把對于世界的認識的全貌拼在一起，而不再像漢仆達譜故事里的士兵一樣面對碎片一籌莫展。它會使我們站在這樣的高度，能夠在全部復雜性上把握甚至最龐大的問題，大大提高解決問題的可能，而且看到這些部分如何在相互作用中組成整體，同時看到如何塑造出每一個部分。但這些真能實現嗎？為什么要實現就需要用辯證法呢？要回答這些問題，只能用馬克思的辯證法，筆者認為這是辯證法最完整和最成功的版本。

人們在理解馬克思的辯證法時可能遇到的最大困難是，辯證法由幾個不同的部分組成，這些部分密切相聯，試圖對它進行的否定或批評大多僅限于針對它的少數部分甚至是一個部分。人們一看到以下“辯證范疇”就能很容易認出辯證法：矛盾、量變質變、現象本質、對立同一，等等。但這些意在把握自然界和人類社會最重要的運行模式的范疇，無法被人們理解，更不用說把一個范疇從馬克思辯證法中割裂出來單獨使用了。因此，我們先從辯證法的這些方面談起，呈現它們之間的內部聯系，研究這些不同方面是怎樣和何時發揮作用的。

初步認識辯證法的一個實用的辦法是把它看作三部分組成：哲學、方法和實踐。雖然前兩部分得到一些研究，但是對二者之間的關系研究就少得多，實踐的作用也在很大程度上被忽視了。但一個更嚴重的困難來自這樣一個事實：辯證法的每個部分又被分成不同的部分，每個部分在內部整體性得到正確理解和發揮最大整體優勢之前不得不被分開研究。

二、辯證法的第一部分：哲學（本體論、認識論）

作為哲學，辯證法包括本體論和認識論兩個層面，本體論回答“世界是什么”，認識論回答“我們如何認識世界以及世界的每一部分意味著什么”。包括一些馬克思主義者在內的很多人，都只是在其中一個層面使用“辯證法”這個詞，其結果是呈現給我們一個無法理解的現實世界，或者呈現給我們一種無法洞察世界本質的理解方式。

馬克思的辯證本體論認為，現實是由無限的過程組成的，這些過程一直在經歷這樣或那樣的不斷變化，速度或快或慢，相互之間處于直接和間接關系之中。同樣的東西也可以從相互關系的角度來講，即現實是由無數這樣或那樣不斷發展的關系組成的。從這個意義上講，“過程”和“關系”都是描述現實世界的基本單元，二者唯一的區別在于，從誰開始描述二者的統一誰就具有優勢。在哲學史上，關于現實的這種理念被稱為“內部關系的哲學”，它可以追溯到赫拉克利特、斯賓諾莎、萊布尼茨，當然還有黑格爾。

與之相反的是更有名的“外部關系的哲學”，這種哲學認為，組成現實的事物（或在社會科學中叫做“因素”）具有明確的、相對穩定的邊界，它可以變化和處于一定關系之中，但變化和關系不影響事物的本質，不會影響對事物的理解。

這場爭論的主要問題是如何看待雙方的論據，而簡單地擺出每一方的論據并不能解決問題。更有力的論據來自內部關系哲學的主張；其反對者并不把發展和聯系當作根本觀點，沒有也無法充分認識發展和聯系在把握任何重大問題中的作用。反對辯證法的外部關系哲學提出的最有力的批評是，如果事物在人們生存的這個世界中沒有邊界的話，那么就沒有辦法認識事物，因為一個事物是它本身的同時又是其他事物。后者的這種批評如果屬實就將終結這場爭論。但這是真的嗎？

如果馬克思的內部關系本體論為我們呈現了一個由關系和過程組成的世界，那么他的認識論就解決了我們如何認識世界而不被紛繁的現象淹沒的問題。馬克思通過抽象的過程解決了這個問題，在這個抽象過程中，他把認識到的關系和過程進行選擇和重點研究，描繪出這個世界某些特定方面的暫時性邊界。簡而言之，馬克思的研究主題都來源于現實，按照事物本身的面貌去描述它，為了研究和認識事物運行的規律去分析和綜合這些事物。馬克思不是簡單地用感官去看、去聽我們面前的現象世界，去感知任何“事”的界限，而是認為我們所有人都是把認識到的事物的界限放在我們自身的經驗、知識、目的和需求之中，這就是為什么在不同的文化、階級甚至個人之間，對事物的認識是如此不同了。但大部分人沒有意識到抽象是認識事物的必要條件，讓那些可以從自己思考內容中獲利的人替他們抽象，并因此決定他們如何思考。相反，馬克思充分意識到抽象過程的作用和意義，在其著作需要的地方嫻熟地反復使用抽象過程。

馬克思對抽象過程的使用可分為三種模式：一是時空延展的抽象（或者說人在劃定事物暫時性邊界時探究實體的空間關系和時間變化能有多遠），二是歷史普遍性層次的抽象（歷史的何種“切片”，其由普遍性程度決定，說到底就是有多少人和條件、有多大范圍、有多長時期決定，他以此研究特定層次中不同實體間獨特的相互作用），三是有利的研究視角的抽象（他開始研究事物關系的位置和視角）。

第一種和第三種模式是相對容易把握的，但第二種，普遍性層次的抽象，需要和值得進行一些細化，特別是因為它在馬克思對資本主義的分析中發揮了關鍵作用，這也一直是他的主題。在《資本論》第一卷序言中，馬克思說這個著作的主要目的是“揭示現代社會的運動規律”。但研究推動資本主義演進和運行的功能之間的關系，馬克思不得不將他的聚焦點限制在一般意義上的資本主義。然而，資本主義仍然是存在和穩定的社會，包含了人類社會、階級社會的許多特征，即人類社會分成不同的階級，資本主義只是人類社會發展的一種形式。

要有機地、歷史地把握“運動規律”，雖然研究條件涉及每一個層次且相互之間又存在互動關系，但在研究相互關系之前有必要先分別研究每一個層面。這就是馬克思通常在他晚期的政治經濟學著作中研究一般資本主義時使用的方法，而當他想強調這兩種層面之間的關系時也會轉而論及他那個時代的現代資本主義。失去不同層面的普遍性，非馬克思主義者甚至許多馬克思主義者就很容易在分析中把不同層次的元素混淆起來，完全理解不到馬克思在這方面的偉大成就，而正是馬克思在這方面的成就揭示了資本主義運行的規律。

馬克思在其本體論和認識論之間設定的內在關系，使他的哲學成為結合了本體論和認識論的唯物主義，他關于現實世界的觀點排除了簡單直觀的可能性，他的認識論強調抽象的過程只能是同真正的客觀過程的統一。這種唯物主義關注現實和我們自身，二者之間存在持續復雜的相互關系，我們全部的所作所為，包括我們的思想，既是原因又是結果。另外，經常被叫做唯物主義或唯心主義的東西，看起來并不是辯證的。

三、辯證法的第二部分：方法

（調查研究、自我澄清、闡述）

由此看來，馬克思的哲學成為后來所有辯證法的基礎環節，這些辯證法以我們稱為“馬克思的方法”的部分開始。如上所述，辯證方法也分為三個部分：調查研究、自我澄清、闡述。做辯證研究的第一步是決定研究什么。因為馬克思的本體論把世界看作處于內部聯系之中的，那么下一步就是抽象出與我們的研究聯系最緊密的關系和變化，這在抽象的三種模式中都會遇到：延展抽象、普遍性層次抽象、有利視角抽象。抽象過程在馬克思的認識論中發揮的核心作用，被成功地運用來解決資本主義研究中的各種問題。在整個研究過程中，馬克思對抽象和再抽象的靈活運用從未失手。

馬克思揭露資本主義運行規律的獨特步驟包括以下內容：他把生產方式（包括生產、分配、交換、消費）置于優先地位，在這個模式中從生產出發，對體系的運作進行分析；之后從內部聯系的其他視角進行補充研究，如國家、意識形態、階級斗爭，他接著考察資本主義的前提條件及其功能。換句話說，馬克思關于資本主義起源的第一個系統性調查，向后演繹，從已經發生的為起點，向過去尚未發生但將要發生的方向進行研究。無論這里存在何種決定論，馬克思都不是先驗主義者。之后，他把研究順序顛倒了過來進行敘述，從資本主義的起源開始，沿著資本主義的充分發展進行敘述。

用先演繹后歸納的方法研究歷史的好處是，把資本主義現在的出現看作是過去的延伸，永遠使之與那些形成現在形態的歷史形態相聯系，而資本主義歷史的不同階段被視為它現實發展形態向過去的延伸。正是資本主義的這種再抽象和擴展，使其變化發展趨勢從事物發展的整個過程中凸顯出來，從而使馬克思有可能將潛藏在資本主義內部的日益顯著的向共產主義的轉化潛力描繪出來。大部分激進的左翼人士關于理想社會的構想源于他們的希望、需要和夢想的混合物，但與他們不同，馬克思的共產主義構想是從他對資本主義的分析中得出的結論。他的分析始于資本主義，在闡釋現在之前先研究了過去，他對資本主義展開的抽象呈現給我們的是資本主義被共產主義所取代的可能性、共產主義的寬泛的本質，以及哪個階級會在這個轉變中發揮主要作用。這一切，都是對資本主義展開的分析的一部分。

馬克思研究過程中值得一提的其他方面，是大量使用辯證范疇，既用于組織正在研究的內容，也用于把已有發現用于對方法的下一步準備。從使用頻率上看，這些范疇中最重要的是“矛盾”（馬克思認為資本主義是充滿矛盾的）；還有“現象和本質”之間的關系，馬克思用來強調條件和事件的內部關系，及其背后有待挖掘的東西（以呈現可被直接觀察到的關系和過程）。這個工作主要是揭示資本主義生活隱藏的本質，澄清其經常相互矛盾的關系，使馬克思將其大部分的研究視為科學。

對于扭曲、隱藏、偽裝、驅除、忽視和否認自身運作方式的資本主義意識形態，馬克思進行了調查，發現這是對資本主義運行至關重要的內部關聯機制，因為如果沒有這種掩人耳目的手段，資本主義就不能如此長壽。在現代意識形態產業的爆炸性興起的半個世紀以前，馬克思主要關注反復出現的經驗，特別是在勞動或市場上的經驗，為人們理解他們生活的其余部分提供了理解模型的作用。當然，今天對資本主義意識形態的馬克思主義分析應該對意識形態產業給予同等重要的關注。最后要提到的是（不代表這不重要），馬克思不斷探索人們特別是工人，與他們的生存條件之間，以及作為這些條件產物的他們之間存在怎樣的相互關系，他也愿意用任何可能的方式探索這些知識。例如，馬克思在去世前三年，還為法國工人準備了大規模的問卷調查，其結果都沒有發表。

在調查研究之后、闡述之前，馬克思的方法包括一個“自我澄清”（筆者發明的術語）的環節，即如何把研究的素材組織起來，讓自己在將最重要的結果呈現給選定的受眾之前把問題弄清楚。在《1844年經濟學哲學手稿》和1858年《政治經濟學批判》之間就顯現出區別。一方面，這兩部主要作品都是馬克思用來“自我澄清”的，并沒有打算發表；另一方面，馬克思的所有著作都是為出版而寫作的。馬克思給他的異化理論和各種辯證范疇賦予重要作用，在這些未發表的作品中，一個“早期”和一個“晚期”（這里不存在他在這些問題上改變觀點的問題）大大減弱了。這也意味著任何一個嚴肅的辯證法學者，必須獨立認真研究《1844年經濟學哲學手稿》和1858年《政治經濟學批判》，之后才能確定自己的辯證論述源于馬克思的實際想法，而不是源于向當時的讀者解釋辯證法的策略。

只有當我們認識到“自我澄清”是馬克思的方法中的一個獨立環節以后，馬克思決定發表和強調什么、他的材料如何排列順序、舉什么例子、使用什么概念表達自己思想產生影響的各種因素，才能清晰地展現出來。馬克思從來沒有完全滿足和止步于他在闡述中作出的方法選擇，闡述是辯證方法的第三步也是最后一步。在他的主要著作《資本論》第一卷出版前夕，他還在做一些重要的修改，在出版德文第二版前又做了修改，幾年之后在出版法文版前再次進行了修改，直到1883年逝世時還在考慮另一個修訂版。在馬克思思考怎樣向讀者表達自己觀點時，他主要考慮的是：首先也是最重要的，他對資本主義的廣泛分析有多少適合寫進這本書；怎樣做使它更容易理解，尤其是對能讀這些材料的工人、其他社會主義者、在這一主題中有特殊興趣的經濟學家，要使他們中的至少一部分人能夠被這樣一個原創作品所吸引，從而在閱讀時把他們的偏見放在一邊；如何讓他的論述刺激讀者在漫長而有難度的閱讀中保持足夠的注意力；假如這些潛在的讀者已經了解并相信某些片面和扭曲的相關論述，什么樣的“事實”和論據可能是最有說服力的。

現在的情況是，每個作者在給出版商投稿之前，至少會做一些這里列出的常見工作，但馬克思的資本主義論題極端復雜，他分析資本主義所使用的辯證方法又被人知之甚少，這似乎要求他在“自我澄清”和最終的闡述形式之間，建立一個比任何其他思想家更大的距離。如果任何人認為黑格爾的辯證法比馬克思的更難理解，筆者的回答是：“是的，但黑格爾從來沒有像馬克思一樣重視‘敘述問題，我們要想研究馬克思對資本主義的辯證分析，就必須做和馬克思同樣的工作。”

四、辯證法的第三部分：實踐（政治實踐、理論實踐）

最后，在筆者對辯證法第一次近似定義中提到的辯證法的第三階段，實踐，也分成兩部分。第一部分是政治實踐，或者說在馬克思的方法中需要解決一些主要問題，解決這些問題需要不同條件的同時發展，以及工人階級的壯大，工人階級雖然有越來越大的權力基礎和利益訴求，但缺少完全的階級意識或足夠的政治組織形式。鑒于馬克思眼中理論與實踐的內部關系，馬克思的闡述方法因此也是階級斗爭的一種方式。

實踐的第二部分，也是辯證法的最后一步，是理論實踐，它回顧前期的步驟，看看還需要什么。它也承認這里有技巧的因素，用內部關系的術語進行思考，做出適當的抽象來研究內部關聯的世界，獲得再抽象的靈活性，用辯證范疇作階梯來觀察更大的圖景，設置辯證研究的程序，嘗試怎樣才能最好地展示其成果。這留下一個問題，即理論實踐在已經做了有力的準備后怎樣變成政治實踐。在任何情況下，知道做什么是一回事，懂得怎么做好又是另一回事。前者可能有終點，但后者不會有句號，只要世界還在辯證運行，我們就一直需要辯證法。

如果說辯證法最初作為一種哲學、一種方法、一種實踐而出現，那么認真審視它就會發現，它是由七個獨立的步驟組成的：本體論、認識論、調查研究、自我澄清、闡述、政治實踐、理論實踐。因此，要使辯證法發揮最大效用，就要使這些步驟運行起來，周而復始。

（本文為伯特爾·奧爾曼教授2015年10月在北京大學的演講，經作者同意發表）

（責任編輯 吳 勇）