高等院校科研機(jī)構(gòu)的績效管理優(yōu)化研究

袁春蕾

摘 要 績效是衡量科研機(jī)構(gòu)的工作結(jié)果與效率的度量標(biāo)準(zhǔn)。通過績效管理優(yōu)化，可以建立更科學(xué)的績效體系，更好地激勵科研人員做出高質(zhì)量的創(chuàng)新成果。本文通過對科研機(jī)構(gòu)績效體系的分析，結(jié)合南京郵電大學(xué)先進(jìn)技術(shù)研究院近幾年來在科研績效管理方面的探索，提出了幾點科研機(jī)構(gòu)績效管理優(yōu)化的措施，旨在真正做好科研機(jī)構(gòu)的績效管理工作。

關(guān)鍵詞 科研機(jī)構(gòu) 績效管理 績效優(yōu)化

中圖分類號：G644 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A DOI：10.16400/j.cnki.kjdkx.2016.12.003

Abstract Performance is a measure of the results and efficiency of scientific research institutions. Through the performance management optimization， we can establish a more scientific performance system， and better motivate the scientific research personnel to make high quality innovation. Based on the analysis of the performance of the system with scientific research institutions， Nanjing University of Posts and Telecommunications Institute of advanced technology in the exploration of management of scientific research's performance in recent years， puts forward some measures of scientific research institutions to optimize the performance management， in order to really do a good job of scientific research institutions performance management.

Keywords scientific research institutions； performance management； performance optimization

科研績效是指科研人員或科研機(jī)構(gòu)在科學(xué)研究活動中所取得的成效，通常指科研人員或科研機(jī)構(gòu)在科學(xué)研究活動中所創(chuàng)造的成果的質(zhì)量和數(shù)量的總稱，①是評價科學(xué)研究質(zhì)量和效率的一種手段，也是對科研人員進(jìn)行績效獎勵的評測依據(jù)。高等院校的科研機(jī)構(gòu)作為專門的研究機(jī)構(gòu)，科研績效管理的科學(xué)合理與否，對其科研成果產(chǎn)出的質(zhì)量和數(shù)量有著非常重要的影響，因此，有必要對科研機(jī)構(gòu)的績效管理優(yōu)化方法進(jìn)行研究，以科研創(chuàng)新為導(dǎo)向，提升科研績效管理工作的成效。

南京郵電大學(xué)先進(jìn)技術(shù)研究院（以下簡稱“南郵先進(jìn)院”）是南京郵電大學(xué)為配合國家與高校協(xié)同創(chuàng)新體制的建立、促進(jìn)基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究相結(jié)合、充分利用相關(guān)學(xué)科優(yōu)勢、提升信息領(lǐng)域技術(shù)研究水平、促進(jìn)研究成果轉(zhuǎn)化等而建立的專職科研機(jī)構(gòu)，是南京郵電大學(xué)的首個科研特區(qū)，主要目標(biāo)是通過采用靈活的運行機(jī)制和特殊的管理政策，努力打造在國內(nèi)外具有較大影響力的高層次人才聚集中心、高科技產(chǎn)業(yè)孵化中心和成果研發(fā)基地、轉(zhuǎn)化基地。因此，在南郵先進(jìn)院的發(fā)展過程中，科研績效管理的優(yōu)化研究，將直接影響到研究院的發(fā)展前景與成果產(chǎn)出，具有非常重要的作用。

1 科研機(jī)構(gòu)績效管理的現(xiàn)狀

科研績效管理包括了科研目標(biāo)制定、績效指標(biāo)制定、績效評估和激勵反饋等環(huán)節(jié)，是這些環(huán)節(jié)不斷迭代循環(huán)的過程。在科研目標(biāo)制定階段，大都考慮高等院校的發(fā)展規(guī)劃和學(xué)校現(xiàn)狀，按學(xué)科和各院系的情況，分別下達(dá)院系和科研機(jī)構(gòu)的整體科研目標(biāo)，其中又主要包括各級項目數(shù)量、項目經(jīng)費數(shù)、論文和專利數(shù)量等。科研績效指標(biāo)大都根據(jù)科研目標(biāo)設(shè)計的不同方面，制定一個層次化的指標(biāo)體系，并設(shè)立不同的權(quán)值。目前對績效管理的研究，主要集中在績效指標(biāo)與優(yōu)化方面。在績效評估方面，主要有數(shù)據(jù)包絡(luò)分析、②人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)、灰色決策評價等方法。

2 科研機(jī)構(gòu)績效管理的問題分析

各高等院校都制定有一套自己的科研人員績效考核標(biāo)準(zhǔn)，涉及科研項目、企業(yè)合作項目、各級獎項、論文和專利等，并分別制定有不同的權(quán)重。然而，由學(xué)校統(tǒng)一制定的科研人員績效考核標(biāo)準(zhǔn)由于涉及的院系、科研機(jī)構(gòu)、學(xué)科領(lǐng)域等數(shù)量眾多，各高校對績效考核標(biāo)準(zhǔn)的修訂周期差異較大，一些高校的績效考核標(biāo)準(zhǔn)不可避免地存在一些問題，主要包括：

2.1 績效指標(biāo)對團(tuán)隊建設(shè)的重視不夠

隨著科技工作的發(fā)展，特別是近些年來不同交叉學(xué)科的興起和學(xué)科融合趨勢的發(fā)展，由具備不同知識技能和專業(yè)知識的若干科研人員組成的科研團(tuán)隊已經(jīng)逐漸成為科技工作開展的主要組織形式，一些高等院校已經(jīng)推行科研工作團(tuán)隊化，將所有科研人員都劃分為大大小小的科研團(tuán)隊。然而，不少高校的科研績效考核標(biāo)準(zhǔn)還沒跟上，仍是對個人進(jìn)行考核，缺乏對團(tuán)隊建設(shè)以及團(tuán)隊整體的考核指標(biāo)。

2.2 績效指標(biāo)對隊伍建設(shè)體現(xiàn)不夠

當(dāng)前，科研團(tuán)隊已經(jīng)成為科研工作的主要組織形式，然而，一些高校的績效評價體系尚未適應(yīng)性的修訂，績效評價指標(biāo)中缺乏合理的隊伍建設(shè)管理的部分，或者這部分的權(quán)重偏低。在南郵先進(jìn)院的發(fā)展過程中，也一度出現(xiàn)高層次人才和工程人才緊缺的情況，這就需要在績效考評指標(biāo)中，對工程人才的相關(guān)指標(biāo)有所偏重，比如加大軟件系統(tǒng)和軟件著作權(quán)的權(quán)重，鼓勵相關(guān)老師積極參與企業(yè)合作項目的申報和系統(tǒng)的研發(fā)工作。

2.3 績效指標(biāo)體系重結(jié)果輕過程

現(xiàn)有的不少高等院校科研機(jī)構(gòu)的績效評價體系中，主要按成果產(chǎn)出來進(jìn)行評估，對科研過程重視不夠，使得科研人員有所畏懼，更偏向于多產(chǎn)出質(zhì)量相對差一些的成果，缺乏沖擊高質(zhì)量成果的動力。比如，同樣是SCI論文，IEEE Transactions系列期刊的周期要比IEEE Magazine系列期刊的論文發(fā)表周期長很多，因此，若不考慮期刊的差異而只考慮將期刊的影響因子和檢索情況作為績效評價指標(biāo)，就容易出現(xiàn)一些科研人員發(fā)表大量的IEEE Magazine期刊論文卻很少有更具學(xué)術(shù)影響力的IEEE Transactions期刊論文。

3 科研機(jī)構(gòu)績效管理優(yōu)化對策

南郵先進(jìn)院通過對績效目標(biāo)制定、績效評估實施和績效反饋反思的持續(xù)研究，不斷地修訂和完善科研績效管理辦法，取得了不錯的成效：獲批的國家自然科學(xué)基金項目數(shù)量大增，并首次獲得國家自然科學(xué)基金項目重點項目資助；簽訂千萬級的企業(yè)重大合作研發(fā)項目；高質(zhì)量學(xué)術(shù)論文和國家發(fā)明專利均大幅提升。歸結(jié)起來，南郵先進(jìn)院在科研績效管理優(yōu)化方面主要實施了如下幾個措施：

3.1 考核對象團(tuán)隊化

在高等院校科研機(jī)構(gòu)中，科研人員通常都會劃分為不同的科研團(tuán)隊，并且有其他群體組織不同的特點：③每個團(tuán)隊都由眾多的科研人員共同組成，科研項目由多名科研人員共同承擔(dān)，科研產(chǎn)出由若干科研人員共同貢獻(xiàn)一起創(chuàng)造；若對團(tuán)隊的績效考核采用對個人考核的方式，將會使得績效考核指標(biāo)主要集中在科研成果產(chǎn)出上，這對科研支撐的基礎(chǔ)研究人員和實驗技術(shù)人員來說就非常不公平，同時也會導(dǎo)致科研人員參與團(tuán)隊的公共性事務(wù)和合作申報重大項目的積極度不夠。因此，應(yīng)考慮從個人績效考核改為對小團(tuán)隊的績效考核，將考核對象從個人變?yōu)閳F(tuán)隊。這樣，更有利于發(fā)揮不同科研人員的長處，并使得在算法研究、軟件開發(fā)、工程施工等不同方面擅長的科研人員更好地有機(jī)組合，提升整體的科研產(chǎn)出數(shù)量和質(zhì)量。

3.2 考核時間階段化

不同學(xué)科的成果產(chǎn)出的時間周期相差比較大，橫向項目的申報限制和縱向項目的實施周期也相差比較大，因此，需要針對不同學(xué)科的成果的產(chǎn)出規(guī)律，將一年一度的績效考核根據(jù)學(xué)科和領(lǐng)域的特點，改成階段化的考核方式，如每3年一個考核周期，科研人員的績效目標(biāo)制定為3年的總目標(biāo)，薪酬發(fā)放按基本薪酬發(fā)放，并根據(jù)成果完成情況逐步補(bǔ)發(fā)和調(diào)整。

3.3 考核指標(biāo)科學(xué)化

科研績效考核指標(biāo)是科研績效評價體系的核心，也是科研政策制定和科研導(dǎo)向的載體，構(gòu)建科學(xué)的績效評價指標(biāo)才能正確有效的度量科研人員的專業(yè)性和科研成果，從而引導(dǎo)和激勵科研人員發(fā)揮出更大的主觀能動性，產(chǎn)出更好的科研成果。科學(xué)的科研績效考核指標(biāo)，必須要在遵循可操作、可測和全面的原則下，充分考慮不同學(xué)科、不同領(lǐng)域、不同人才需求和不同科研成果價值的情況下，制定一套科學(xué)合理的層次化績效評價體系。同時，考核指標(biāo)還應(yīng)結(jié)合科研機(jī)構(gòu)的現(xiàn)狀以及科研導(dǎo)向，及時調(diào)整不同評測指標(biāo)的權(quán)重，使科研績效考核發(fā)揮科研導(dǎo)向的作用。

4 結(jié)束語

南郵先進(jìn)院作為南京郵電大學(xué)的首個科研特區(qū)單位，在加大團(tuán)隊隊伍建設(shè)、積極開展產(chǎn)學(xué)研合作的同時，通過研究科研績效管理的優(yōu)化方法，努力完善科研績效評價體系，取得了不錯的成效。本文對南郵先進(jìn)院近年來在科研機(jī)構(gòu)的績效管理優(yōu)化方面所做的探索進(jìn)行了總結(jié)，期望能為其他的高等院校科研機(jī)構(gòu)的績效管理工作提供一些參考。

南京郵電大學(xué)實驗室工作研究課題重點項目（2014XSG03）

注釋

① 朱素真，胡慶喜.高校教師科研績效的影響因素研究述評.教育教學(xué)論壇，2016（23）：29-30.

② 沈立宏，趙怡.基于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析的地方高校科研績效評價.高等工程教育研究，2016（3）：147-151.

③ 矯娜，龔樹生，李海燕.高校科研團(tuán)隊績效管理淺析.北京教育（高教），2016（6）：76-78.