紀檢機關與監察委員會協作辦案中信息引導偵查機制的構建

劉金芝

摘要：監察委員會已經開始試點，其取代了檢察機關的偵查職能。盡管監察委員會與紀檢機關合署辦公，但仍然存在職責分工。而傳統的偵查方式已經不再適應反腐的新形勢，亟須在紀檢機關和監察委員會協作配合偵查辦案的工作中引入信息引導偵查機制。紀檢機關與監察委員會協作配合辦案中的信息引導偵查制度的引入，需要搭建偵查信息網絡平臺，成立信息引導反貪腐偵查工作的管理機構，構建信息引導反貪腐偵查工作機制和全面的信息化偵查系統。

關鍵詞：信息化；偵查；紀檢機關；監察委員會

中圖分類號：D922.114 文獻標志碼：A 文章編號：1001-862X（2017）02-0155-004

2016年12月25日，十二屆全國人大常委會表決通過《全國人民代表大會常務委員會關于在北京市、山西省、浙江省開展國家監察體制改革試點工作的決定》，決定自2016年12月26日起施行。自此，我國正式試點設立監察委員會，與黨的紀檢機關合署辦公，并授權其行使本屬于檢察機關的貪污賄賂、瀆職等犯罪的偵查權。盡管兩機關合署辦公，但由于監察委員會系人民代表大會設立的國家機關，紀檢機關系黨的機關，兩者在職責上存在必要的區分，因此，在貪污賄賂、瀆職等犯罪的偵查問題上，仍然存在分工和協作問題。而隨著紀檢機關與監察委員會辦案工作聯系日益密切，加強紀檢機關與監察委員會辦案過程中的配合與協調，對于及時、有效和正確地查處黨員干部貪污腐敗等案件具有至關重要的作用。時代的發展和反腐形勢的不斷變化，傳統的紀檢機關與監察機關協作辦案機制問題日益凸顯。尤其是在反腐案件的偵辦工作中，與案件有關的信息采集渠道的寬窄、信息質量的高低、獲取數量的多少以及傳輸速度的快慢都對案件的偵辦有著極大的影響。設立國家監察委員會后，紀檢機關和監察委員會亟待通過信息引導偵查機制的構建來促進前述辦案機制的完善和發展。

一、信息引導偵查機制構建的必要性

（一）有利于強化監察委員會自行發現線索的能力

我國紀檢機關和檢察機關在傳統的反腐案件偵辦當中，其線索來源主要包括群眾舉報、上級機關的交辦以及自行發現。但就當前實踐而言，自行發現的線索多為偵查人員通過其個人和工作上的關系所獲取，而囿于傳統偵辦案件的方式所存在的固有不足，加之偵辦人員的精力和時間有限，自行發現線索成效較低。而對于新設立的監察委員會而言，應當不斷提升自行發現案件的能力。借助信息引導偵查平臺，偵辦人員自行發現辦案信息的能力能夠得到極大的提升。

（二）有利于提高監察委員會偵查工作效率

我國紀檢機關和檢察機關在傳統偵辦案件的方式中，因一定程度受到客觀條件的限制，其獲取相關信息的速度較慢。具體而言，在有關被調查人的財產狀況調查當中，會出現需要前往不同的金融機構進行調查的情形，并且不同的金融機構在協助調查方面有著不同的要求，偵辦人員為此需花費更多的時間和精力。但當金融數據與偵查信息平臺相結合之時，便可實現對相關數據的在線申請、審核、獲取和處理，從而大大提高偵辦人員的工作效率。

（三）適應信息化時代發展的迫切需要

在信息化時代，犯罪嫌疑人的反偵查手段也隨之信息化，反偵查能力提高，反腐工作面臨著更為嚴峻的挑戰。而信息又是偵辦案件的源頭和手段，是指揮案件偵辦決策的依據，偵查過程實際上就是一個不斷地處理與犯罪有關信息的過程，可以說偵查活動離不開信息。[1]因此，紀檢機關和監察委員會的工作人員在信息化浪潮之中應保持更高的敏感性，在偵辦案件的過程中能夠主動利用最新的信息化成果，從而把握偵查工作的主動權。

（四）應對反腐嚴峻形勢的迫切需要

隨著我國經濟的高速發展，一些不良的社會習氣也隨之產生，尤其是部分黨員干部存在著“拜金主義”的價值取向，導致腐敗呈蔓延之勢。對于價值取向的異變所產生的更為嚴峻的貪腐形勢：類型更加多樣化，手段更為復雜、隱蔽化，外逃、外流現象更為嚴重化[2]，官階范圍更大化等問題，案件偵辦人員必須將信息作為基礎，運用信息與嫌疑人進行對抗，使其貪腐行徑敗露并得到應有的懲治。但對于我國紀檢機關和新設立的監察委員會而言，受制于其自身的經濟和技術發展水平，其與嫌疑人之間的信息不對稱現象較為突出。因此，紀檢機關與監察委員會應當將信息的主動權牢牢掌握，方可更為從容地面對反腐的嚴峻形勢。

二、信息引導偵查機制的構建模式

（一）建立偵查信息網絡平臺

偵查信息網絡平臺能夠實現知識要素植入偵查工作的目的，使偵查工作擁有強大的資源和技術支撐，是信息偵查機制的強大物質保障。其不僅能對既有線索實施信息化集中管理，也能通過對線索的分析研判、排查篩選，對有價值的線索進行篩選分類，以達到統籌使用線索的目的。另外，偵查信息網絡平臺使得紀檢機關和監察委員會協作辦案之時能夠按照線索的特點有針對性地對長線、中線和短線進行經營，對可能涉及窩案、串案的線索，有計劃分步驟地統籌使用。

第一，建立信息網絡等硬件設施。作為紀檢機關和監察委員會偵辦貪腐案件的物質基礎，信息網絡等硬件設施的建立具有基礎性的意義。只有縱橫貫通、高度共享、相互連接的信息網絡平臺，方可實現信息引導機制的有效運行。

第二，獲取廣泛的技術支持。對于偵查信息平臺而言，其應當包括對犯罪信息管理系統的研發、設計，電子計算機的硬件與軟件技術，信息數據庫和信息存儲、信息檢索、信息傳遞與信息網絡等技術。[3]對于進入偵查程序的線索，建立舉報線索數據庫和線索流轉程序，通過規范線索錄入、分析研判、跟蹤反饋，提高線索流轉速度和利用效能。根據線索管理系統所反映出的形勢和問題，能夠有針對性地指導辦案人員做好線索摸排、經營線索和準備工作，而對于案源匱乏的部門能夠提前作出安排，提前進行線索調劑，保證各偵查部門都能有成型線索可查，有案可辦，擺脫因案源匱乏導致工作被動局面的發生。

（二）建立信息引導反腐偵查工作的管理機構

對于信息引導的反腐偵查工作而言，偵查活動應當由信息引領，但案件偵辦信息又具有復雜性和分散性，這些復雜且分散的信息必須具有相應的信息組織和管理機構進行協調方可實現信息價值的充分發揮。因此，紀檢機關和監察委員會在協作辦案過程中應當組建一個統一的信息管理機構，統領案件信息工作，將相關信息進行分析和研判，從而為偵辦部門處理案件提供充分的信息支持。

在具體的案件偵查中，由信息管理機構負責偵查信息的提供，例如，偵查人員可以在前文提到的偵查信息平臺系統上提交情報服務的申請，由信息管理機構在規定的時間內查詢到相關信息并反饋給偵辦人員，從而提高案件的偵辦效率。

（三）構建信息引導偵查工作機制

首先，建立信息收集制度。規范偵辦信息收集的整個過程，確保案件相關信息能夠及時準確地被收集，且保證信息的完整、無遺漏。

其次，建立信息報送制度。縱向上實現下級向上級信息機構的互通，上級信息機構能夠及時地接受并匯總；橫向上，偵查信息機構與偵辦機構強化溝通和交流，使得信息的傳遞具有更強的針對性和有效性。對于信息而言，可以實現歸口管理、分級報送[4]，從而滿足信息研判和使用機構對于案件信息的要求。偵辦信息機構可以先對案件信息進行分析研判，發現與貪腐事實確實存在關聯性的線索便將其及時移交偵查機構，并對其進行進一步的審查核實。

再次，構建信息分析研判制度。貪腐線索和信息具有繁雜性，因此對于收集并報送過來的相關信息必須經過一定的研判方可成為偵查工作的有效信息。只有建立相關的偵查信息分析研判制度，嚴格規范分析研判的質量，方可幫助案件偵辦機構在偵辦案件之時獲取充分、有效的研判結果。

最后，建立偵查信息通報和發布制度。該項制度具有先期性和預警性。通過該制度的建立，特別是在貪腐案件多發領域，通過定期的通報和發布相關犯罪信息，能夠震懾有關人員，從而預防貪腐現象的發生。

（四）構建全面的信息化偵查系統

首先，加強外部信息共享。加強紀檢機關和監察委員會與有關單位間的協作，建立橫向聯絡機制，暢通外部信息通道。（1）加強同公安治安、戶籍、邊檢、車管、監管，工商、質檢、國稅、地稅、銀行、證券、保險、外匯等網絡的并網查詢，重點加強與黨委組織部門聯網建立人事檔案信息數據庫、與出入境管理局合作建立外籍身份數據庫，建立涵蓋齊全、分類科學、便于檢索、范圍廣泛、運行可靠的數據庫，開辟范圍廣、運行穩定的信息源。建立全國統一的職務犯罪偵查信息系統，實現信息資源共享。

其次，構建新的偵查協作體系。在外部信息共享的資源通道形成的同時，紀檢機關和監察委員會應加速構建新的偵查協作體系，形成合力。

最后，加強重點監控。貪污腐敗案件多發在重點行業、人群、事件，因而有必要針對高危領域加強重點監控（2），特別是加強對招投標、采購、拆遷、征地補償、醫藥購銷、保障房分配等民眾反映強烈的社會熱點問題的信息監控，注重輿情，做到第一時間發現、第一時間反應、第一時間處理，切實做到以信息引導偵查方向。

三、信息引導偵查機制運行中應注意的問題

在信息化時代，辦案人員的偵查思路、方式、方法需要轉變為現代的主動信息偵查方式，“偵查思維方法將由網絡環境所提供的非線性、實時性、交互性的思維方法取代傳統的以觀察、實驗為基礎的實證主義思維方法”。[5]案件的特點也決定了信息引導偵查機制所具有的大空間、大跨度、多層面的特征，要求多單位、多人員、多層次的協作。辦案人員只有樹立信息全局觀、信息大局觀、信息制勝觀，才能確保實現貪污賄賂案件的偵查形成發現迅速、決策精準、指揮高效、成果顯著的局面。對此，全國紀檢機關和監察委員會必須加強對信息引導偵查機制重要性的認識，充分理解推進新機制的目的和意義，逐步改進傳統偵查方法、思維，樹立正確的信息觀，確立信息在偵查中的核心地位，將信息的有效利用同案件的偵查有機地結合起來，充分發揮主觀能動性，切實保障和推進規范化的信息機制[6]（3），使偵查工作按照信息引導偵查機制的客觀要求快速發展，服務于國家法治建設。

此外，相較于傳統的較為被動的案件偵查手段而言，信息引導偵查手段能將海量的信息資源作為探尋基礎，能夠將敏感信息作為切入點，從而采取主動搜集、檢索案件相關的偵查信息，進而實現案件偵辦的突破。但是這種主動、高效和先進的偵辦手段需要現代化的偵查信息系統作為物質保障。目前我國偵查信息系統建設依然十分滯后，僅有極少數地區初步建成了偵查信息系統并付諸使用，其他地區尚處于探索階段。而偵查信息系統在硬件上的落后也制約了我國偵查模式的轉變。因此，在引入信息引導偵查機制的同時必須注意對我國偵查信息系統的基礎設施建設。

注釋：

（1）目前，中央和國家機關17個牽頭單位和協辦單位建立了聯席會議機制，中國人民銀行和銀監會、保監會、證監會聯合下發了建立懲防體系建設聯席會議制度的有關文件，確定了工作程序。財政部針對承擔的7項牽頭任務，分別與國家發改委、中國人民銀行等單位建立分工合作制度。最高法院、最高檢察院、國家安監總局等單位，利用聯席會議這個平臺定期與協辦單位研究工作。中央紀委、監察部與中央組織部、公安部、司法部、外交部等多個部門建立了防范違紀違法公職人員外逃工作協調機制部際聯席會議制度。參見http：//www.jcnews.com.cn/news/news_content/2013-10/15/content_439522.htm。

（2）具體而言，即針對涉嫌腐敗資金類地下錢莊、跨境攜帶現金、進出口未核銷企業、假借傭金或其他服務貿易名義外逃資金、利用企業間關聯交易向境外轉移資金、海外投資年檢違規名單、利用離岸金融中心向境外轉移資金、利用銀聯卡向境外交易轉移資金等近年貪污受賄案件頻發的重災區的監控。

（3）推行規范化的情報信息工作制度。只有規范情報 信息的各個業務流程，才能整合、激活和利用各類業務信息資源，發揮情報信息的綜合效益。英國“國家情報模式”（NIM）堪稱技術規范化的一個范例。其主要做法如下：一是法律保障。英國政府以“警務現代化大討論”形式推動議會通過（下轉第168頁）（上接第157頁）《警務改革法案（ 2002）》，從而確立了NIM 的法律地位。二是領導決策。成立了一個項目管理委員會，總體協調該模式的推廣工作。三是專家參與。由國家犯罪情報總局負責，抽調專家成立國家級專家支援組，制定NIM的工作制度和規范。有了法律的保障，NIM 模式在全英的警察局很快推廣并迅速得到了普及。

參考文獻：

[1]李波.基層院信息引導偵查機制之探索[J].法制與社會，2011，（34）：41-42.

[2]莫洪憲.職務犯罪預防戰略研究（武漢大學刑事法研究中心學術叢書）[M].北京：中國人民公安大學出版社，2008：59.

[3]楊景山，梁艷.構建信息引導反貪偵查工作機制的幾點思考[J].中國檢察官，2011，（13）：64-65.

[4]申奧.創新紀檢監察信訪工作機制的思考[N].中國紀檢監察報，2012-04-17（02）.

[5]李雙其.論信息引導偵查[J].中國人民公安大學學報（社會科學版），2005，21（6）：137-143.

[6]北京市人民檢察院課題組.信息引導職務犯罪偵查機制研究[J].國家檢察官學院學報，2011，（1）：121-130.

（責任編輯 丹 若）