建筑工程法律風險分析與防范

鄒 增 韻

(東北林業大學，黑龍江 哈爾濱 150040)

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建筑工程法律風險分析與防范

鄒 增 韻

(東北林業大學，黑龍江 哈爾濱 150040)

結合建設工程有關的法律制度，從招投標、工程質量、工程安全等角度，介紹了建筑工程常見的法律風險，并闡述了法律風險管理的必要性，提出了幾點針對建設工程法律風險的防范措施。

建設工程，法律制度，法律風險，防范措施

0 引言

建設工程是一項復雜的任務，涉及到建設、施工、設計等許多單位，同時也包括決策、實施、管理等各個階段，也因此面臨著許多風險，比如按來源可分為自然風險、法律風險、社會風險、經濟風險以及政治風險等。

當前，我們國家在法制建設方面取得了很大進展，法律體系不斷健全和完善，企業的法律意識不斷增強并逐漸清晰地認識到了違法的嚴重后果，政府對于工程建設的監督管理職責發揮得越來越嚴格有效。法律風險管理作為項目建設過程中的一項重要的管理內容也受到了來自建筑行業的越來越多的重視。本文主要針對招標投標、工程質量、工程安全等方面的法律風險進行了分析，并提出了幾點防范措施。

1 建設工程相關的法律制度

建設工程法律制度以法律這種強制性武器對工程進行了規范。從橫向上來看，它涵蓋了建設工程項目的全過程管理；從縱向上來看，它又包括了項目管理的主要內容[1]。這些法律制度主要有建筑法、招標投標法、安全生產法、勞動法、勞動合同法、建設工程安全生產管理條例、建設工程質量管理條例等。建設工程法律制度是工程質量和安全的重要保障，有利于規范工程項目建設活動，引導和帶動建筑行業向著更好、更健康的方向發展。

2 建設工程常見的法律風險

2.1 法律風險概述

法律風險涉及到建設工程的各個環節。對此，需要依靠的是企業的全體職員，而不單單是法律專業人員。所以，在應對法律風險的過程中，必須要強調全員參與的重要性，提高職工的法律風險意識，認真做好識別、分析與防范工作，從而保證項目建設在不違反相關法律制度的前提下減少發生損失的可能性，取得良好的工程效益。

2.2 招標投標階段的法律風險

我國《招標投標法》《工程建設項目招標范圍和規模標準規定》等法律法規針對招投標活動的基本原則、必須招標的范圍和規模、可以不進行招標的建設項目等內容作了明確規定。但在實際活動中，往往會出現下列違反規定的情形：

1)依法必須進行招標而未進行招標、通過肢解發包等方式規避招標的行為；2)在進行招標時，違反公平競爭原則，通過設立排斥性條款及其他不合理的規定等行為，對投標人進行限制；3)招標人與中標人在簽訂了符合招投標文件的“陽合同”后，又私下簽訂了背離合同實質性內容的“陰合同”，這種情況下，受法律保護的是“陽合同”而非“陰合同”，故而面臨著極大的法律風險；4)招標人與投標人惡意串通，行賄受賄或以其他方式謀取中標，損害他人利益，或投標人之間相互串通投標的行為；5)投標人不具備相應資質，弄虛作假，借用他人資質進行投標，以合法形式掩蓋其非法法目的；6)投標人在中標后拒不履行訂立合同的義務。比如當某企業在得知競爭對手要對某一項目投標后，出于破壞對手投標行為的意圖而參與投標活動，采用較低報價中標后又擅自棄標等等。以上這些行為不僅違背了招標投標活動的目的與基本原則，還會損害其他人的合法權益，相關責任人更是要承擔嚴重的違法后果。

2.3 與工程質量有關的法律風險

為保障建筑工程質量，我國出臺了《建筑法》《建筑工程質量管理條例》《產品質量法》等法律制度，主要對各單位的質量責任和義務做出了嚴格規定。常見的違反工程質量相關法律的情況有以下幾種：1)建設單位在未取得施工許可證或開工報告的情況下，擅自開工；2)勘察單位提供的資料不真實、不準確或設計單位提供的圖紙存在缺陷、漏洞，導致質量問題；3)施工單位為節省材料、趕進度或方便施工操作，不按工程設計圖紙或施工技術標準的要求進行施工，或偷工減料，使用不合格的建筑材料、建筑構配件和設備，造成工程質量不符合規定要求[2]；4)承包單位將工程非法轉包或違法分包，導致工程各主體之間的關系變得更加錯綜復雜，對工程質量造成嚴重威脅等。

2.4 與工程安全有關的法律風險

與工程安全相關的法律制度主要有《安全生產法》《建設工程安全生產管理條例》《安全生產許可證條例》等。常見的違反工程安全法律相關規定的情況有：1)施工企業安全意識淡薄，采用不合理的施工方案或違反法律法規、技術規范及強制性標準進行施工。對一些危險性較大的工程，如深基坑等，所編制的專項施工方案存在缺陷；2)在發生生產安全施工后，事故責任單位為逃避責任隱瞞不報或故意破壞關鍵性證據；3)安全生產管理人員未進行有效監管，發現安全隱患后未及時報告、要求整改等。

3 建筑工程法律風險防范措施

1)招標人應進行嚴格的資格審查，包括資格預審和資格后審。審查的依據主要有潛在投標人的資質等級、近幾年的業績、信譽條件、技術條件等。資格審查可以剔除一部分不具備相應資質、信譽不良、技術不過硬等不符合要求的企業，從而減少可能出現的法律糾紛，避免因此造成損失；2)投標人可以根據項目特點制定合理的投標策略。比如，當招標文件中有些條款不甚明確時，投標人可以采用多方案報價的方法，在吸引業主的同時又可以增加中標的可能性。但是要注意一定要在符合法律和招標文件要求的前提下進行，否則會被依法當作廢標處理；3)切實加強針對建設工程的監管措施。一方面，企業內部應建立健全監督管理制度，各層管理人員要相互配合，協調管理，加強關于法律風險的教育指導，提高工作人員的風險防范意識，以便發現隱患后能夠及時處理；另一方面，政府有關部門應當充分發揮外部監管和引導作用，保證有法必依，將法律制度落到實處，實現內外相結合的高效監管措施；4)采取工程保險措施。工程保險包括建筑工程一切險和安裝工程一切險。比如，《安全生產法》規定生產經營單位必須依法參加工傷社會保險，為從業人員繳納保險費[3]；《建筑工程安全生產管理條例》規定施工單位應當為施工現場從事危險作業的人員辦理意外傷害保險[4]；5)采取工程擔保措施。擔保是一種常見的風險應對措施，是通過引入保證人作為第三方，保證建設工程各方守信履約的約束方式，包括工程履約擔保、工程預付款擔保、投標保證擔保等。比如，履約保函是一種“憑要求即付”的擔保，可直接在履約保函中表明本保函是獨立的、承擔第一位債務的擔保合同，同時表明本保函是“無條件的”和“不可撤銷的”[5]。

4 結語

法律風險在項目建設中普遍存在，法律、規章制度及各項政策都可能對工程建設帶來嚴重影響。本文簡要介紹了招投標、工程質量、工程安全等方面的法律風險，分析了防范法律風險的必要性，并據此提出五點建議。建筑企業應重視法律風險的研究，事先做好預防措施，從而盡量減少法律風險可能帶來的損失，創造更大的效益。

[1] 全國二級建造師職業資格考試用書編寫委員會.建設工程法規及相關知識[M].北京：中國建筑工業出版社，2011:1.

[2] 中國土木工程協會，北京交通大學.建筑工程法規及相關知識[M].北京：中國建筑工業出版社，2005:143.

[3] 全國二級建造師職業資格考試用書編寫委員會.建設工程法規及相關知識[M].北京：中國建筑工業出版社，2011:59.

[4] 中國土木工程協會，北京交通大學.建筑工程法規及相關知識[M].北京：中國建筑工業出版社，2005:117.

[5] 陳津生.建筑工程法律責任風險與管理要點精析[M].北京.機械工業出版社，2011:54.

Legal risk analysis and prevention of building engineering

Zou Zengyun

(NortheastUniversityofForestry,Harbin150040,China)

Combining with construction engineering legal system, starting from aspects of tendering and biding, engineering quality and engineering safety, the paper introduces common building engineering legal risks, describes the necessity of legal risk management, and finally puts forward some legal risk preventing measures of construction engineering.

construction engineering, legal system, legal risk, preventive measures

1009-6825(2017)10-0232-02

2017-01-20

鄒增韻(1996- )，女，在讀本科生

TU712.1

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