加入世界貿(mào)易組織后對中國制造業(yè)中小企業(yè)影響研究

摘 要：中國經(jīng)濟自加入WTO后實現(xiàn)了高速增長。但隨著當今世界經(jīng)濟的全球化趨勢深入發(fā)展，中國制造業(yè)已不能只依賴技術模仿等方式參與國際競爭。特別是中小企業(yè)，它們可用資源有限，扛風險能力差。所以中國進行產(chǎn)業(yè)結構調整是十分必要的。研究發(fā)現(xiàn)，大部分的文獻都集中討論全中國范圍或中國東部制造業(yè)中小企業(yè)普遍存在的問題，基于中國西部中小企業(yè)文獻較少。為了填補這項研究的不足，文章將實證研究結果與文獻研究結果相比較，得出與中國東部地區(qū)相比，西部地區(qū)在投資資本、地理位置、員工素質、產(chǎn)業(yè)化水平、社會服務體系等方面不占優(yōu)勢，缺乏自我革新的能力，因此他們更希望得到政府政策性的支持來刺激企業(yè)發(fā)展。

關鍵詞：WTO 制造業(yè)中小企業(yè) 西部地區(qū)

中圖分類號：F276.3 文獻標識碼：A

文章編號：1004-4914（2017）02-030-03

一、引言

基于WTO的基本原則，中國成功地融入了國際分工體系。這極大地刺激了中國進出口貿(mào)易的增長并推動了國家的經(jīng)濟的發(fā)展。對中小企業(yè)來說，WTO不僅帶來了利益和機會，同時帶來了許多挑戰(zhàn)和威脅。近年來，中國進出口產(chǎn)品面臨著其他國家產(chǎn)品的激烈競爭。同時中國制造業(yè)中小企業(yè)無法獲得大企業(yè)那樣所能調動的經(jīng)濟要素規(guī)模來抵御外來產(chǎn)品競爭{1}。長此以往，對中國的經(jīng)濟發(fā)展是十分不利的。據(jù)研究，加入WTO后中國制造業(yè)中小企業(yè)面臨不同程度的財務、勞動力、技術和國家政策問題。比如，融資困難、高技術人才短缺、高新技術開發(fā)引進難與政府政策對國際商業(yè)競爭的干預減少等{2}。另一方面，中國東西部地區(qū)工業(yè)發(fā)展十分不平衡，西部地區(qū)的制造業(yè)中小企業(yè)發(fā)展落后于東部沿海地區(qū)。中國東部地區(qū)有著更好的經(jīng)濟和工業(yè)基礎，其貢獻的GDP遠遠多于西部地區(qū)，而且由于自然環(huán)境、歷史問題和現(xiàn)有的優(yōu)勢等原因，這種差距會持續(xù)下去。例如，東部地區(qū)有更好的基礎設施建設和早期的市場開放政策，加入WTO后，大量的國際資本進入中國，但是超過90%的外國資本投資于東部地區(qū)；約68.28%以及20.14%的中小型企業(yè)分別位于中國的東部和中部{3}。為了解決中國東西部之間的發(fā)展滯后問題并提高西部地區(qū)制造業(yè)中小企業(yè)的發(fā)展，通過深入地分析加入WTO后對中國制造業(yè)中小企業(yè)的影響，可以有針對性地制定發(fā)展戰(zhàn)略，從而促進產(chǎn)業(yè)結構的轉型來面對加入WTO后的挑戰(zhàn)，保障經(jīng)濟的持續(xù)穩(wěn)定增長。事實上大多數(shù)關于WTO的相關文獻是基于東部發(fā)達地區(qū)和全國總體的研究數(shù)據(jù)，而本研究試圖補充基于西部地區(qū)研究數(shù)據(jù)的不足之處。本研究目的是通過分析加入WTO后對中國西部地區(qū)制造業(yè)中小企業(yè)的影響與企業(yè)所采用的發(fā)展策略，以期能夠為一些可行的發(fā)展建議提供數(shù)據(jù)基礎。本文采用定性與簡明的定量研究相結合的研究方法。定量研究數(shù)據(jù)來自于發(fā)放的300家西部制造業(yè)中小企業(yè)問卷調查中有效數(shù)據(jù)。

二、調查結果與討論

1.背景。為了找出進入WTO后中小企業(yè)所面臨的主要問題和挑戰(zhàn)是什么，以調查問卷的形式聯(lián)系了中小企業(yè)的管理者。共有30個有效數(shù)據(jù)被記錄，并把數(shù)據(jù)以表格和圖表的形式表現(xiàn)出來。為找到答案的離差，每個因素的平均和標準偏差都會討論。首先，大約有57%的受訪人員是本科學歷；30%是碩士研究生及以上學歷；只有13%是本科以下學歷?？梢娺@些中小企業(yè)大部分對管理層的學歷還是有一定要求的。薪水可能是吸引員工的最重要的因素之一。此外，它也可以反映出一個公司的績效高低。從表1所示，有40%的管理者月收入超過20000元，只有20%的管理者月收入低于5000元。這個數(shù)據(jù)表明，許多中小企業(yè)仍愿意支付高薪來吸引高品質管理者。另一方面，管理人員的薪資水平差距很大，有7%管理者薪酬非常低這一現(xiàn)象來看，有些中小企業(yè)很艱難的維持生計，沒有太大的發(fā)展空間。

2.加入WTO對制造業(yè)中小企業(yè)產(chǎn)生影響的因素。

從圖1可以看出對中小企業(yè)的績效有影響的因素。所有的問題的得分都是在2.5分以上，這意味著這些問題存在大多數(shù)的中小企業(yè)中。同時，民間借貸和技能獲取的難度問題的得分小于3分，比其他因素低很多，也就意味著這兩個問題并不是中小企業(yè)運營中遇到的主要問題。另一方面，民間借貸的風險因素得分最高，是唯一一個超過4分的問題。換句話說，大多數(shù)中小型企業(yè)都認為民間借貸雖不難卻很危險。此外，服務體系的缺失、知識產(chǎn)權保護、企業(yè)戰(zhàn)略、技術、研發(fā)、直接融資、間接融資和內(nèi)部資金都是得分超過3.5分的問題，這意味著這些因素是加入WTO以來中小企業(yè)最嚴重的問題。

圖2展示了影響中小企業(yè)表現(xiàn)的因素得分的平均偏差，可以反映出參與者答案的離差。通過這種方式可以知道參與者對哪個問題的認可度較高，哪個問題意見偏差較大。因此，可以說，大多數(shù)參與者在私人貸款風險、經(jīng)營戰(zhàn)略和研發(fā)上給了相似的高分，因為這三個問題的標準偏差是最低的，分別為0.7943、0.9684和0.9965。換句話說，大多數(shù)參與者同意民間借貸風險真的很嚴重，大多數(shù)管理者認為他們所使用的商業(yè)策略不成功，而且研發(fā)問題在中小企業(yè)中是最常見的。在直接融資困難度，內(nèi)部資金和技能獲取的問題上意見分歧較大，因為它們的標準偏差值都超過了1.2。因為各企業(yè)規(guī)模有偏差，導致他們所能利用的資金及技術資源會有很大不同。

三、定量研究影響因素分析

許多文獻表明，制造業(yè)中小型企業(yè)最主要存在的限制因素之一就是缺少高素質的勞動力。在文獻中，高技能員工的缺乏被認為是困擾中小企業(yè)的因素，中小型企業(yè)高級技師缺口達93.8%，但只有33%的管理者認為人力資源問題是迫切需要解決的{4}。調查和訪談的結果與文獻結果相符合，許多中小企業(yè)需要更多的技術人員，但這不是目前需解決的首要問題。這是因為雖然中國目前勞動密集型產(chǎn)業(yè)在國際市場的上的優(yōu)勢相對在減小，但仍然具有一定的競爭力{5}，不是中國西部地區(qū)制造業(yè)中小企業(yè)最緊迫的問題。在聘用高品質人才的難度這一點上平均得分是3.4，平均離差是1.003442；薪資得分3.34和1.099。這意味著對管理者來說，留住高技能員工和薪資是個中等難度的問題。與其它的因素相比，標準差并不算高，這就表明多數(shù)管理者并不認為聘用高品質人才和薪資是在加入WTO后他們面臨的主要問題。員工獲取技能的難度為2.8分但是離差有1.2分。因為這些企業(yè)大部分屬于勞動密集型制造業(yè)，員工所需技能要求不高；占少數(shù)的高新技術企業(yè)認為他們員工比較難去自我提升相應技能，同時也很難提供相應的培訓。缺少晉升機會與其他競爭對手的威脅得分相近，因為這些企業(yè)以家族力量做骨干的比較多，會使得新進員工難以獲得重視，這會讓這類員工缺乏干勁與企業(yè)歸屬感。所以其他競爭者能夠比較容易地吸引這些員工。同時，調查的數(shù)據(jù)得出與文獻相同的結果，融資問題是目前制造業(yè)中小企業(yè)面臨最嚴重的問題。主要的融資渠道（內(nèi)部、直接和間接融資）均得分超過3.5分，說明融資困難是這些企業(yè)所面臨最嚴重的問題。因為它們的自有資金規(guī)模有限，而且普遍認為拿自己的錢做投資并不是十分穩(wěn)妥。與文獻一致，企業(yè)普遍認為民間借貸難度不大但是風險太高。因為制造業(yè)中小企業(yè)利潤率普遍較低，而民間借貸的利息遠遠高于銀行基準利息。這種高息負債模式雖然能夠解決企業(yè)一時之需，但在競爭激烈的市場中一旦企業(yè)利潤無法負擔利息，那它們將陷入倒閉風險。企業(yè)同樣認為申請間接貸款（銀行及其他金融機構）過于困難。因為與大型企業(yè)相比很多中小企業(yè)自身沒有遠景規(guī)劃，未來發(fā)展不確定性高，內(nèi)部運營模式不透明，貸款額度小，銀行審查監(jiān)管困難，等等，銀行并不傾向于貸款給它們。直接融資困難的原因也是因為中小企業(yè)本身的局限性。與此同時，文獻指出缺少研究資金、人才和知識產(chǎn)權保護等原因讓企業(yè)創(chuàng)新困難重重。調查列出同樣結果，創(chuàng)新對于西部地區(qū)制造業(yè)中小企業(yè)來說困難度相當大。研究與開發(fā)（R&D）困難，缺乏技術人員和創(chuàng)新網(wǎng)絡不健全得分均超過3.5而離差小于1.1說明取樣一致認為這3項是最嚴重的問題。首先，R&D是需要占用大量企業(yè)資源的，本身企業(yè)融資就困難加上中小企業(yè)未來發(fā)展的不確定性，它們很難愿意投入大量的資源到技術創(chuàng)新，而愿意通過技術模仿等方式獲得短期可見的利益，這也導致高新技術人才更加傾向于加入大型企業(yè)。這種技術模仿的發(fā)展方式嚴重地損害了對知識產(chǎn)權的保護，削弱了企業(yè)創(chuàng)新的動力，使得企業(yè)經(jīng)營策略缺乏核心競爭力，難以建立有效的技術創(chuàng)新網(wǎng)路。最后，超過70%的受訪者認為政府沒有為中小企業(yè)制定合適的政策，也沒有建立良好的社會支持系統(tǒng)。換言之，中小企業(yè)是社會的一部分，他們不僅需要自我發(fā)展，也需要政府和銀行的幫助，需要社會給予他們積極的協(xié)助，幫助企業(yè)進行可持續(xù)發(fā)展。這項問題的平均得分是3.53，表明這個問題是中小企業(yè)關注的主要問題，其中只有26%的參與者認為社會支持體系已經(jīng)提供了必要的幫助。

四、結論及建議

總的來說，WTO對中國西部地區(qū)制造業(yè)中小企業(yè)的影響實證結果與文獻之間的主要區(qū)別體現(xiàn)在，大多數(shù)的中小企業(yè)正在尋求政府的直接干預去幫助他們渡過難關尋求發(fā)展。但是基于WTO的自由貿(mào)易原則，過多的政府行政干預會使得一些成員方始終不承認中國的市場經(jīng)濟地位，這使得中國在各個反傾銷案件中處于相當不利的地位而蒙受巨大經(jīng)濟損失。相較融資和技術創(chuàng)新困難，這些企業(yè)認為對于人力資源管理問題并不是當下最緊迫的難題。而相較于東部發(fā)達地區(qū)，西部地區(qū)融資更加困難使得企業(yè)沒有過多資源投入到R&D和雇傭高新技術人才上，嚴重地制約了企業(yè)的發(fā)展。這些制約企業(yè)發(fā)展的原因并不是單一存在而是相互影響的，加上西部地區(qū)制造業(yè)中小企業(yè)因為先天的地理條件和發(fā)展基礎不足等問題，使得它們自我革新能力差，特別需要外來資源的幫助。調查認為建立一個有效的企業(yè)社會服務體系能夠幫助解決融資、人力資源和技術創(chuàng)新問題，提高企業(yè)發(fā)展的潛力。針對上述問題，本文提出以下建議；

1.西部地區(qū)制造業(yè)中小企業(yè)的問題是多種因素綜合而成的結果，它既不應該簡單地歸咎于中小企業(yè)資質差，也不可以歸因于政府政策的不完善。為了改善現(xiàn)狀，中小型企業(yè)要加強自身建設，通過加強自身業(yè)務的專業(yè)性來提升自我的核心競爭力。首先，建立完善的管理制度，比如合理的獎懲制度和晉升機制等來留住人才。雖然目前這些企業(yè)生產(chǎn)線并不要求員工有多高的技術能力，但至少現(xiàn)在應該開始建立合適的培訓機制，哪怕是只針對于管理階層。這樣能夠讓企業(yè)管理者和決策者有意識地去接觸更多的先進經(jīng)驗，引導他們加入到中國產(chǎn)業(yè)結構調整的步伐當中。而且由于中國的經(jīng)濟發(fā)展迅速，大量的國外企業(yè)也進入了中國的市場，人才的需求也隨之增加。因為國有企業(yè)、東部發(fā)達地區(qū)企業(yè)和外資企業(yè)更有實力，并且可以提供更具吸引力的薪水，相比之下，西部地區(qū)制造業(yè)中小企業(yè)就變得缺少吸引力，無法獲得資質過硬的員工。在競爭激烈的市場氛圍下，優(yōu)秀的企業(yè)文化不僅能激發(fā)員工的積極性，還可以使他們合作貢獻于公司，因此，中小企業(yè)的領導應重視企業(yè)文化的建設，強化企業(yè)的價值觀和發(fā)展目標，并且增強員工對企業(yè)的信任感和歸屬感。此外，中小企業(yè)要通過提高薪酬和福利來調動人才的主動精神；人才的薪水應該等同于其能力，薪酬福利應該體現(xiàn)人才的價值和貢獻，這樣才能有成就感。此外，良好的工作環(huán)境可以提高工作的效率，因此，高品質的工作場合對中小企業(yè)留住人才也很重要。同時，這些中小型企業(yè)應建立良好的信用體系，提高形象和企業(yè)的信用水平；建立真實且科學的財務管理制度，這樣自身才能有效地利用金融工具，也讓外來投資者對企業(yè)可以進行合理評估。

2.客觀上講，西部欠發(fā)達地區(qū)制造業(yè)中小企業(yè)無法在短時間內(nèi)趕上東部地區(qū)企業(yè)發(fā)展，也就無法在WTO國際貿(mào)易體系中取得更多的利益。通過調查發(fā)現(xiàn)，實際上這些中小企業(yè)對未來發(fā)展有著不同的定位，加上本身“小”的特性，可以換個角度思考將企業(yè)規(guī)模小的劣勢轉化為優(yōu)勢，即能夠采取多元化的商業(yè)策略及時調整運營方向加快自身發(fā)展。具體來說可以聯(lián)合同行業(yè)互補企業(yè)，它們對資源存在不同需求或者說需求時間點不同，比如有的企業(yè)急需現(xiàn)金流，有的因為訂單增加急需設備，有的企業(yè)高級員工離職急需有經(jīng)驗的人員過渡，有的信用好企業(yè)沒有貸款抵押物，信用稍差企業(yè)貸不了款卻有抵押物可以形成聯(lián)保等等。另一方面可以形成上下游產(chǎn)業(yè)鏈集群，優(yōu)化西部地區(qū)制造業(yè)資源配置和技術交換，提高企業(yè)生產(chǎn)效率和降低成本。而產(chǎn)業(yè)集群與集群之前的競爭會更加激烈，倒逼集群內(nèi)部企業(yè)加快技術革新。同時，這些“小”企業(yè)可以在集群內(nèi)部或其他地區(qū)通過參與專業(yè)分工以及尋找細分市場等方式集中資源快速發(fā)展。目前國家正在推行“一帶一路”政策，西部地區(qū)中小企業(yè)應該抓緊這個機遇，發(fā)揮地理與政策優(yōu)勢去打開中亞和西亞等制造業(yè)相對薄弱地區(qū)的市場{6}。最后，在世界體系理論中提到的“中心—半邊緣—邊緣”理論中資源從邊緣地區(qū)流向中心國家，而高附加值產(chǎn)品從中心流入邊緣地區(qū)。自從加入WTO以來中國廣泛地參與了國際勞動體系分工，并取得了舉世矚目的成就，但中國仍然是發(fā)展中國家，低附加值產(chǎn)品仍是主要出口產(chǎn)品。為了國家可持續(xù)發(fā)展并邁入中心地區(qū)，必須進行產(chǎn)業(yè)結構調整，努力研究高附加值產(chǎn)品，但產(chǎn)業(yè)調整是一個過程，不可能短時間內(nèi)完成。而且隨著與人口紅利的逐漸減小，其他發(fā)展中國國家找到機會與中國競爭低附加值產(chǎn)品市場，短期勢必會對中國經(jīng)濟產(chǎn)生影響。結合上述觀點并從全國視角分析，事實上可以將中國企業(yè)分在3個經(jīng)濟區(qū)域，即東部發(fā)達地區(qū)——中部——西部欠發(fā)達地區(qū)。東部地區(qū)因為有好的工業(yè)和環(huán)境基礎，應該投入大量資源加快完成從勞動密集型到資本和技術密集型企業(yè)的轉變。它們之前使用的技術和和較新設備等可以轉移到中部和西部地區(qū)，可以減輕這些欠發(fā)達地區(qū)的發(fā)展負擔，減少資源浪費，促進它們的快速發(fā)展，使它們盡快能夠與其他發(fā)展中國家在低附加值產(chǎn)品領域展開競爭，使中國經(jīng)濟能在產(chǎn)業(yè)調整中保持相對穩(wěn)定。

3.建立完善的社會服務體系，包含融資渠道、人才培養(yǎng)、技術創(chuàng)新網(wǎng)絡扶持、政府政策等。首先擴寬融資渠道，在建立為中小企業(yè)服務的銀行的同時利用大數(shù)據(jù)建立企業(yè)征信系統(tǒng)，簡化審批程序并便于監(jiān)管貸款資金，降低銀行風險的同時能夠將資金用在真正有需要的企業(yè)。建立健全的法律規(guī)范民間借貸，降低其風險。其次，應該加快西部地區(qū)城鎮(zhèn)化進程，將更多人口從農(nóng)村吸引到城市同時在城市中提供相關技能培訓。國家基礎設施的不斷完善使得“互聯(lián)網(wǎng)+”與物聯(lián)網(wǎng)更加緊密地聯(lián)系在一起，提高社會運轉效率并增加了中小企業(yè)與顧客接觸的方式。另一方面，政府可以聯(lián)手大企業(yè)和高校等建立技術創(chuàng)新網(wǎng)絡，幫助中小企業(yè)將他們好的創(chuàng)意和技術“孵化”出來變成產(chǎn)品進入市場。政府是社會服務體系的重要載體，應該多宣傳、多引導企業(yè)參與產(chǎn)業(yè)結構轉型當中。稅收是政府用以調控經(jīng)濟的重要手段，這與中小企業(yè)的發(fā)展有著密切的關系，稅收政策對中小企業(yè)的影響顯著{7}。目前，我國的稅收政策對中小企業(yè)來說有很多局限性，例如，現(xiàn)行稅制政策對中小企業(yè)沒有強烈的針對性，且稅收政策的目標不明確；我國稅收激勵政策的主要形式是稅收及優(yōu)惠稅率的單調減少，而貼現(xiàn)率是不夠的；增值稅負擔太重，影響了中小企業(yè)的發(fā)展。因此，政府應該建立一個更好的稅收政策，讓稅收法規(guī)可以改善以保證稅法的穩(wěn)定性和權威性，也讓稅收政策對中小企業(yè)的發(fā)展起到更好的促進效應。同時，政府應通過調整稅率來降低中小企業(yè)發(fā)展的負擔，特別是降低中小企業(yè)所得稅；此外，出臺科學的稅收優(yōu)惠政策鼓勵中小企業(yè)擴大生產(chǎn)，例如，相較于發(fā)達地區(qū)，中國的西部制造業(yè)中小企業(yè)可以適當?shù)叵碛懈嗟亩愂諟p免和稅收優(yōu)惠，使他們有余力進行自我革新。

注釋：

{1}盛斌，毛其淋.貿(mào)易自由化、企業(yè)成長和規(guī)模分布.世界經(jīng)濟，2015（2）：3-30.

{2}Zhang，L.，&Xia，W.（2014）Integrating small and medium-sized enterprises into global trade flows：the case of China. To Global Markets， 575（588.75），41.

{3}Liu，X.（2008），‘SME Development in China： A Policy Perspective on SME Industrial Clustering，in Lim， H. （ed.）， SME in Asia and Globalization， ERIA Research Project Report 2007-5， pp.37-68

{4}李穎.我國西部中小企業(yè)人力資源管理問題及政策建議.軟科學，2012.26（3）：115-117.

{5}梁運文，張帥.垂直專業(yè)化、層次國際競爭力與中國制造業(yè)發(fā)展態(tài)勢.世界經(jīng)濟研究，2012（5）：3-10.

{6}陳偉光，郭晴.中國對“一帶一路”沿線國家投資的潛力估計與區(qū)位選擇.宏觀經(jīng)濟研究，2016（9）：148-161.

{7}郭娜.政府市場誰更有效——中小企業(yè)融資難解決機制有效性研究.金融研究，2013（3）：194-206.

（作者單位：英國巴斯泉大學 英國 BA2 9BN）

（作者簡介：王彬宇，貴州貴陽人，英國巴斯泉大學，研究方向：國際貿(mào)易與機制。）

（責編：若佳）