基于中關村9園9區科技型中小企業創新環境面臨問題研究*

■韓 偉 郭 冉

博士論壇

基于中關村9園9區科技型中小企業創新環境面臨問題研究*

■韓 偉 郭 冉

了解科技型中小企業的發展現狀與面臨的問題，是實施各種扶持政策和促進科技型中小企業發展政策的重要依據。本文對中關村9個分園區9個區進行深入調研考察，分析了北京市科技型中小企業的人才、技術、研發能力等諸多問題，并為解決這些問題提出了對策建議，進而向全國推廣。

科技型中小企業 面臨問題 創新環境

清晰掌握我國科技型中小企業創新環境現狀與面臨的問題，是制定與實施各項扶持和提升企業創新能力、完善創新發展環境的重要依據。對中關村9個分園區9個區進行深入調研考察，就北京市科技型中小企業創新環境中的企業人才、技術與研發能力等6個方面所面臨的問題進行了剖析，并針對所面臨的問題提出了相應的對策建議。

樣本基本情況

本論文通過調查問卷和深入訪談的方法，聽取了北京市科委、北京市知識產權局、北京市經信委、中關村管委會等部門的情況匯報，深入中關村9個分園區9個區縣開展調研，共召開座談會18場，與110多位企業家深入座談，發放調查問卷200余份，回收有效問卷165份，實地走訪27家科技型中小企業。同時，專程到深圳市、蘇州市高新技術產業園區進行調研考察?？梢哉f，樣本能比較好的反映總體北京市科技型中小企業創新環境的現實情況。

企業人才、技術與研發能力

通過制定與落實 《加快建設中關村人才特區行動計劃 （2011-2015年）》等政策，中關村加快了創新人才聚集，完善了人才發展環境。截至2011年底，“千人計劃”467名； “海聚工程”227名； “科技北京百名領軍人才培養工程”27名。全市海外歸國創業人才超過1.5萬名，累計創辦企業超過5000家。企業研發狀況良好，研發投入趨勢穩定，技術人員占員工比例較高，技術開發模式、技術類別呈現多樣性特征。在165個樣本中，149家設有技術研發部門，占被調查企業90%。研究經費連續三年年均投入占當年營業收入3%以上占到165家企業中的73%。高科技技術人員占本企業總員工30%以上的占比49%。在企業創新技術類別中，進行核心技術創新的有131家，占比69%。在技術開發模式中，獨立開發的企業115家，占比34%；與其他企業、高校、科研院所合作開發的企業90家，占比26%；通過技術引進、委托開發、購買專利、知識產權等企業87家，占比25%。可以說，北京市科技型中小企業在人才、技術與研發能力提升很大 （表1）。但是，調查顯示，還存在很大問題。

表1 企業人才、技術與研發能力基本情況表

表1 企業人才、技術與研發能力基本情況表 （續）

（一）人才引進難、流失嚴重、評估體系滯后

受戶口進京、購房、子女上學等問題影響，企業人才引進缺乏吸引力。調查顯示，企業現有技術人員的最主要來源是企業自主培養，占比41%，第二大來源是國內引進，占比33%（見表2）?？萍夹椭行∑髽I普遍存在人才缺口問題。調查數據顯示，56%企業認為在技術研發人才方面的缺口很大或較大 （見表3）。

表2 企業技術人員主要來源比重表

表3 企業技術人員缺口情況表

人才流失現象嚴重。在被調查企業中，企業高級技術人才存在流失現象的有109家，占比66%。調查顯示，人才流失率，60%企業在5%以下，30%企業在5%～10%之間，10%企業高達10%以上 （見表4）。針對流失原因，調查顯示，影響企業人才流失最主要原因是戶口進京、住房、婚姻、子女入學等個人家庭問題；隨后依次為企業難以提供高薪酬、高福利；競爭對手挖墻角；社會對中小企業和民營企業的歧視與偏見；企業自身存在管理漏洞；研發收益分配存在分歧等 （見表5）。

表4 企業高級技術人員流失率表

表5 企業高級技術人員流失原因分析表

人才評估體系滯后于新興業態發展，企業人才壓力大。由于高學歷、高職稱的人才激勵政策不適合于高技術企業。目前，創意人才趨于年輕化、學歷多樣化，從事網絡開發、游戲動漫等產業的人才更為明顯。如何留住這些人才，特別是高層次自主創新人才，是科技型中小企業面臨的一大難題。調查顯示， “高薪”仍然是當前企業挽留人才的第一手段，選擇以高薪酬、高福利來吸引人才的企業占比81%；選擇讓高層次自主創新人才擁有企業股份的企業占比33%；選擇簽訂長期勞動合同的企業占比31%；通過解決人才戶口進京問題來吸引人才的企業占比30% （見表6）。

表6 企業留住高層次自主創新人才主要措施表

（二）知識產權保護力度有待進一步加強

北京市科技型企業知識產權保護和商標意識較強。在被調查的165家企業中，有效期內專利1798項，近三年專利1154項，其中已應用專利1045項。企業擁有商標1706個，版權450個，專有技術或產品1555個。 調查顯示：80%企業擁有自主知識產權，其中31%企業擁有自主知識產權且曾被侵犯 （見表7）。在知識產權被侵犯時，由于先進技術申請專利后抄襲仿制的現象比較多、知識產權案件訴訟程序復雜、訴訟時間長、牽扯企業精力比較大等原因，41%企業選擇忍受侵害，35%企業選擇向法院起訴解決侵權紛紛，18%企業選擇尋求政府部門幫助，6%企業選擇尋求私下和解賠償損失（見表8）。

表7 企業自主知識產權情況表

表8 企業面對自主知識產權被侵犯時主要表現

企業經營環境與政府服務

（一）政策環境仍需完善，政策落地尚有距離

中關村 “1+6”政策需進一步落實和完善。調查顯示，企業認為沒有享受到政府科技創新政策優惠的最主要原因有三個，一是不了解相關政策；二是辦理政策手續繁雜，享受政策成本高；三是政策優惠面窄，企業大多不符合政策列出的條件或不屬于政策優惠的范圍 （見表9）。同時，有的政策條款不夠科學。現行的高新技術企業界定標準比較模糊，細則不夠明確，存在同一家企業在多次評審中出現不一樣結果的現象。高新技術企業重新認定的標準、門檻過高。生物醫藥行業的部分政策有待完善。

表9 企業沒有享受到政府科技創新政策優惠原因分析表

（二）公共技術服務平臺建設滯后

當前，企業對公共技術服務機構的服務需求比較大。調查顯示，接受過公共技術服務機構服務的企業102家，占比61.82%；其中，人才培訓（占比51.96%）、信息服務 （占比47.06%）、知識產權服務 （占比45.10%）、技術咨詢 （占比44.12%）高居前四位，其次是融資服務 （占比29.41%）、產學研合作 （占比26.47%）、管理咨詢 （占比23.53%）、創業指導 （占比21.57%）等（見表10）。在對公共技術服務中，建設實驗平臺對于中小科技型企業來說成本高、利潤低，多數成長型科技企業不具備建設能力。目前生物制藥、電子信息、新材料等戰略性新興產業缺少中試平臺。由于缺少進行產品驗證的試驗平臺或檢測渠道，產品進入市場難度很大。如，北京世紀東方國鐵科技股份有限公司專門研發的“地鐵運營設備在線監測與診斷系統”，由于缺乏實驗平臺而無法進入市場。

表10 企業從公共技術服務機構得到的服務類型分析

（三）大型企業壟斷行為與中小科技創新企業弱勢

大型企業壟斷行為使科技型中小企業處于競爭弱勢地位，一些壟斷行業企業集團在招標時，以文件形式限購系統外設備，并用資金補貼方式鼓勵購買所屬系統的儀器設備，而中小企業具有競爭力的產品被排斥在外，不能公平進入市場。行業內大企業拖欠款現象嚴重，導致中小科技創新企業流動資金嚴重不足，研發活動無法持續，企業生存受到威脅。

（四）中關村國家自主創新示范區效應需進一步加強

園區的頂層設計不夠科學，部分園區產業規劃趨同，產業布局雷同，無序競爭態勢凸顯，相當部分園區規劃建設的功能配套設施預留不足，園區建設管理模式單一，園區運營理念落后，缺乏人性化規范管理等問題已凸顯出來。中關村園區土地資源制約產業進一步發展空間。

企業財務與融資

（一）資金支持作用尚未充分發揮，科技型中小企業融資較難

調查顯示，37%企業引進核心技術的相關費用占主營產品成本的比例在1%～5%之間，21%企業在5%～10%之間，27%企業在10%以上，有些更是高達30%以上 （見表11）?？梢钥闯?，研發活力表現最突出的中小型科技企業，企業研發投入總體較大，負擔較重。

表11 企業引進核心技術費用占主營產品比例

科技創新資金分配上不夠合理，申請研發支持資金的門檻較高，行政審批不規范。被調查的165家企業中，41家企業110個項目在最近三年內獲得過區及區級以上項目立項和市及市級以上科技獎勵，共計20431.08萬元，其中2010年為9796.67萬元，2011年為5486.21萬元，而2012年僅為5148.2萬元 （見圖1）。

圖1 企業三年來獲得的項目立項資金和科技獎勵資金的情況

（二）場外融資渠道不暢，場外交易市場不完善

調查顯示，企業自主創新主要資金來源方面，52%企業靠自有資金，20%企業來源于銀行貸款，19%企業來源于政府專項資金，4%企業來自民間借貸，來自股市籌資、風險投資的企業僅占總數4% （見表12）?？梢姡行】萍夹蛣撔缕髽I場外融資渠道不暢，場外交易市場不完善。

表12 企業自主創新的主要資金來源表

政策訴求與稅賦較重

在被調查企業中，100家科技型創新企業享受到財政、稅收、金融扶持政策，占比63%。其中：74家企業享受到高新技術企業和新產品的財政專項資金扶持，占比45%，70家企業享受到高新技術企業的所得稅減免，占比42%，47家企業享受到貸款的財政貼息，占比28%，37家企業享受到企業研發費加計扣除，占比22% （見表13）。雖然六成以上受訪企業享受到了財稅政策的扶持和幫助，但是，這與北京市科技型中小企業在創新過程中政策訴求還存在一定差距。

表13 對企業目前主要受益的科技創新政策調查表 （單位：%）

調查顯示，企業在創新過程中的政策訴求中，減免稅收、支持企業加大技術改造力度排在第一位，依次為制定鼓勵企業引進高層次科技人才優惠政策、支持企業提高技術中心開放能力等。自營業稅轉增值稅以來，科技企業的稅賦普遍占企業營業收入的10%以上，一定程度上挫傷了科技型中小企業創新的積極性。通過減免稅收來支持企業加大技術改造，仍然是科技型中小企業在創新過程中的最大呼聲 （見表14）。企業申報稅收優惠，存在政策界限不清、成本費用高等問題，如：目前科研經費抵扣50%的申報執行難度較大，稅務部門不承認，會計師在審計時要收取30%的費用，最后落在企業的只有20%。

表14 企業在創新過程中政策訴求

政府采購支持力度與科技型中小企業需求

政府采購支持是引導和鼓勵本國企業開發新技術、推出新產品的最有利的最有效的途徑。調查顯示，只有48家企業的自主創新產品得到政府采購，不到總數1/3。在企業創新產品未獲得政府采購原因調查中， “不了解政府采購的相關政策和流程” （占比38.46%）成為企業創新產品未能獲得政府采購的第一原因，產品達不到政府采購條件 （占比17.09%）為第二位。政府采購量少、對企業發展作用不大，申請過程繁瑣、時效性差，本地區政府尚未制定出臺相關政策等，也是影響企業自主創新產品未獲得政府采購的重要原因 （見表15）。

表15 企業創新產品未獲得政府采購的原因分析

在如何進一步完善政府采購制度問題上，調查顯示，建立政府采購信息系統，提高信息公開化程序 （占比55.76%）成為最主要的首選；其次是簡化法律法規審批程序 （占比38. 79%）；改進政府支出預算管理方式，加強財政監督 （占比34.55%）；完善政府采購制度，明確違規處罰規定 （占比30.91%）等 （見表16）。

表16 企業對完善政府采購制度的具體建議

不利于企業發展的主要因素

調查顯示，目前科技型中小企業在創新過程中面臨的主要困難，排在第一位的是資金短缺、科技投入不足問題，依次是缺乏研究創新人才；研發周期長、產業化成本高；政府支持力度不夠等 （見表17）。這些困難都與科技型中小企業的融資難問題密切相關。

表17 目前企業創新所面臨的主要困難

簡要結論與政策建議

基于以上分析，我們得出如下結論與建議：

（一）從問卷調查的數據以及深入座談的統計分析可知

北京市科技型創新中小企業的主要特點是北京市科技型中小企業以中關村科技園為龍頭的經濟創新發展格局已經形成，企業科技創新動力強勁，成為首都經濟社會創新發展的重要推動力量。但是，科技型中小企業人才引進難、人才流失嚴重、人才評估體系滯后；稅負比較重；公共技術服務平臺建設滯后，知識產權保護度有待提高；融資難，資金缺口大；政府采購支持力度相對較低等問題已經擺在科技型中小企業面前。因此，解決目前所面臨的問題已成為我國政府、企業等刻不容緩的重要課題。

（二）科技型中小企業對科技創新中的機遇和優勢有比較清醒而深刻的認識和把握

調查企業多數認為內部創新氛圍和技術基礎力量對企業技術創新具有決定影響。為此，科技型中小企業要基于自身基礎上進行創新，重點掌握核心技術以增強自身國際競爭力。

（三）針對北京市科技型中小企業自身發展的制約瓶頸

筆者建議： （1）完善人才吸引、培養、評價等機制。創新人才吸引政策，實行彈性人才落戶政策；構建長期人才培訓機制，通過有計劃有意識的進行國際交流與培養人才，加快培育具有創新型的領軍型人才群體；打破學歷、職稱等人才評價體系，形成國內外開放競爭、具有一定程度流動性的用人機制；政府和企業在戰略層面推進科技型人才隊伍和創新文化建設。 （2）創新科技型中小企業多元化政產學研合作模式，著力推進科技成果轉化應用與知識產權管理保護。發揮政府引導作用，繼續深化政產學研合作模式；政府和企業要充分利用知識產權法律保護制度，通過自主知識產權的創造、應用、保護，形成自己的國際品牌；推進知識產權與標準相結合，加速科技成果轉化，加強國際交流與合作，爭取中國科技型企業國際標準的話語權。 （3）拓寬融資渠道。運用價值鏈融資減稅優惠政策扶持科技型中小企業；不斷創新資金扶持機制，采取稅收返回、幫助企業支付專利費等方式，提高資金使用效率。

（四）政府要加強對科技型中小企業支持體系建設

為此，筆者建議： （1）建立與完善科學公平的政府采購制度。建立政府采購專家庫評審機制，鼓勵自主創新與民族品牌；打破行業壟斷，加大政府向科技型中小企業采購力度。（2）進一步完善與落實科技型中小企業創新配套政策。進一步落實中關村“1+6”先行先試政策；建立科學完善的考評體系；完善金融稅收支持體系；完善部分行業的政策缺陷，例如醫藥行業，優化行政審批工作流程；創建有利于創新的競爭環境；發展第三方中介服務機構，打破行業壁壘與行業保護，為科技型中小企業創造公平良好的市場環境；設計科學合理監管流程，完善政府行政審批等行政服務職能，提高管理效率；優化科技園區頂層設計與園區規劃等。

問卷調查報告總體上顯示：北京市科技型中小企業發展速度之快、成效之大，在我國高科技產業發展引領作用上顯著。北京市科技型中小企業充分利用科技資源優勢，憑借自主研發與技術攻關，注重科技與文化相融合，積極推動科技成果產業化，有力推動了首都產業結構升級，已經成為首都經濟乃至全國科技進步、經濟發展方式轉變的重要引擎器與技術創新源頭。總結其經驗：一是體制先進、機制靈活，即產權清晰，產生、發展、成熟等各成長環節都溶于市場之中；二是根據我國目前的基本國情和市情、特別是經濟發展水平所決定，中關村科技園區對科技型中小企業發展支持模式一般采用行政化的政府支持模式。三是堅持 “大” （總部、 央企經濟）“小” （培育扶持中小微科技企業）并重，營造各類科技企業融合發展的生態環境。國內外許多研究分析表明，構成一個國家科技創新和技術進步實力的基礎，是大量的富有生機和活力的科技型民營中小企業。即便大型公司最發達的美國，80%的技術創新也出自于中小企業。因此，解決當前科技型中小企業面臨發展制約瓶頸，成為我國科技型中小企業創新發展、實現我國 “科技興國”戰略的重要課題。

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韓偉，山東建筑大學工商管理碩士研究生，山東中油天然氣有限公司財務部，研究方向為會計及企業管理，科技創新等；郭冉，山東建筑大學商學院講師，山東大學經濟研究院經濟學在讀博士，研究方向為政治經濟學）

責任編輯：劉桂素

本文系國家社會科學基金項目（15CJY073）階段性成果。