人民版《古代中國的農業經濟》教材分析

王英　王葉軍

[關鍵詞]小農經濟，精耕細作，超穩定系統

[中圖分類號]G63 [文獻標識碼]B [文章編號]0457-6241（2017）03-0034-07

人民版《古代中國的農業經濟》一課，由“‘神農的傳說”“從‘刀耕火種到‘以牛田”“貧者無立錐之地”“沉重的賦稅和力役”“大禹和他的繼承人”等共五塊組成。而選用人民版的浙江省在其教學指導意見中又把“‘神農的傳說”和“沉重的賦稅和力役”兩塊列入“學生課外閱讀內容”。在筆者近年多次接觸的有關本課的公開課中，絕大多數教師無論采取導學案還是其他形式，基本上只講了“生產工具和技術的革新”“耕作方式”及“水利工程”三塊知識。為因應學科核心素養的要求，老師們要么在南方經濟發展上多做些文章，體現“時空觀念”；要么在曲轅犁或耬車上做文章，體現“史料實證”。但本質上仍是散亂無序，對于“古代中國農業耕作技術為何難以實現進一步的革命性的發展”的命題，只是機械地給出“長期的以小農戶個體經營為主的傳統農業”的答案。

為更好地落實國家新課程關于歷史學科素養“歷史解釋”和“唯物史觀”的要求，筆者對本課內容作一教材分析。

一、要從核心素養的要求

重建歷史教學邏輯

我們的教育要培養怎么樣的人，據此可以選擇怎樣的教學內容和怎樣來進行教學，即如何契合育人目標重建學科的知識邏輯和構建開放的學科教學邏輯，這是任何一門學科教學面臨的核心問題。從歷史發展過程中揭示其本質規律，考察其發展中的多重可能性，汲取其蘊涵的文明力量，促使學生聯系現實世界進行思考，是我們歷史學科學習價值之所在。

就教育學知識與學科知識孰輕孰重的問題，筆者與許多同仁在實踐中感到，越是到高年級，對學科知識的理解越是重要。發現和重建知識邏輯是形成教學邏輯的前提，尤其是在中學偏人文社會方向的學科教學上，因為這些學科的知識需要不斷撣去蒙著的灰塵，方法需要不斷地現代化，觀念更是起到高屋建瓴的作用。筆者以為在當前歷史教學中，知識邏輯構建的最大弊端在于運用一些辯證唯物主義的教條、“皮毛”來進行“引領”。如在經濟史教學中，簡單地理解生產力與生產關系的互動關系來開展教學活動，這樣至少存在兩方面不良后果：（1）簡單的框架限定了材料的選用服從于既有之結論：一方面，只承認課本的觀點，缺乏相應的沖突性設計和辨析，從而即使教學過程存在互動也喪失了對歷史發展多種可能性的考察；另一方面是論證的時候缺乏必要的方法而顯得粗糙，特別使必要條件代替了充分條件，給出的正確結論缺乏證據和證據鏈的支撐。（2）簡單的框架本身違背唯物史觀，只看到是簡單的互動，不強調重點方面，特別沒有認識到生產關系對生產力限制的一面，看不到先進的生產力固化落后的生產關系的一面。這兩方面的后果長期發酵不但不利于我們對歷史本相的探索與理解，顯然更不利于學生批判性、審辯式思維的發展：歷史的延續與斷裂何以在封閉性社會和開放性社會有不同的體現？作為歷史主體中的我們將在紛繁復雜的世界中如何選擇及做出何種選擇？

國家從“兩個一百年”整體發展的戰略出發，在課程改革中提出“核心素養”目標和實踐途徑，我們理應加強研究，將其內化于學科知識邏輯和教學邏輯的建構過程中。這是我們的下一代能在本世紀中葉達到“中等發達國家”公民水準的重要條件，這也是我們許多希望靜心教書的教師首先要考慮的問題。

筆者在長期的實踐研究中，充分認識到地理環境對古代中國歷史的巨大影響，還比較認同對中國社會“超穩定系統”假說。筆者認為可以在唯物史觀的指導下運用這些觀點、假說來對古代中國的農業經濟進行知識邏輯的建構。

二、從政治和文化的高度討論生產關系與生產力的互動

（一）古代中國傳統的小農經濟如何出現的

華夏文明的核心區處于溫帶季風氣候，一方面冬天寒冷干燥夏季炎熱多雨，適宜植物生長，適于農業發展；另一方面是夏季來臨和退卻有早有遲，降雨量有大有小，導致旱災和水災頻繁。正如湯因比所說“自然界對人類的挑戰正好適度，既不過于強大到使應戰者無法應付也沒有弱小到不足以引起勝利的應戰，有利于文明的產生”。我國的原始人在經歷采集和狩獵活動后，于距今7000余年前的新石器時代早期，逐漸進入農耕文明時代。在漫長的農耕文明時代，小農經濟是其基本特征。

小農經濟的概念源于馬克思，它是指以個體家庭為單位進行生產和消費的農業經營方式。我們可以從中分析出其兩大特征：（1）以直接生產者小私有制為基礎的；（2）具有分散、封閉、自給自足特點的生產性質。屬于生產關系范疇的這兩大特征非常重要，正是生產資料與勞動者的結合或者說小私有和小生產的統一上才使“小農經濟”得以存在和發展。而且值得說明的是，小農經濟概念源于西歐樣本，并不包括“精耕細作”，而放到中國歷史語境下，則需要包括無疑。

追根溯源小農經濟，個體家庭何時出現是先要回答的問題。作為從事生產和有獨立經濟單位的個體家庭的出現，是分散的、個體的勞動出現之必然結果。耒耜等簡單工具的出現、粟與水稻的培植、禽畜的馴養均使原始采集和狩獵經濟向種植經濟轉移，簡單協作為主的集體勞動方式因此逐漸被分散的個體勞動所代替。仰韶文化、河姆渡文化、良渚文化都有生產工具、糧食、窯穴、陶器的小型住房。這表明具有生產職能的個體家庭及其為基礎的小農經濟已經出現，并在夏商周三代史跡延綿不斷、灼然可辨。如有關“小農階級”存在的例證：一方面，《國語》云“君子勞心，小人勞力，先王之制也。”孟子也講“勞心者治人，勞力者治于人”，這說明與處于社會上層的“君子”“勞心者”對應的“小人”“勞力者”即為社會下層的勞動者；另一方面，同樣是《國語》，又說“眾非元后何戴，后非眾無以守邦。”此處的“眾”，即“小人”，他們是不同于沒有祭祀、當兵“守邦”權利的奴隸，是有一定政治經濟地位的小生產者。

值得指出的是，西周時的宗法制及其井田制為表征的家族生產主要適用于由姬姓氏族為基礎的，士以上的社會上層。何況家族生產亦是以個體家庭生產為基礎。而“野人”“私田”、《詩七月》有關于農民生產生活的描述等等都表明小農經濟在西周的普遍存在。

據此可以認為，古代中國的小農經濟最遲到夏商周已形成。為便于說明本文主旨，我們不妨把這時形成的小農經濟稱為1.0版的中國古代小農經濟。

（二）超穩定性體制保護了小農經濟

1.超穩定性體制是如何出現的？

小農經濟分散的、孤立的特征，使它在對抗自然力量時顯得非常脆弱，需要得到政權的保護，成為了君主專制中央集權制度的堅實基礎。

地理環境對一個國家的政治和文化的塑造也起著到至關重要的作用。對古代中國的地理環境的分析要從三個角度進行：（1）從文明起源看：我國古代文明起源于黃河及其支流，在渭河、汾河、涇河、漳河、衛河等支流流域的人們逐漸形成了向黃河集中的“朝貢”心理。這就是當時形成宗法制并在此基礎上向專制主義中央集權體制演變的“地理一心理”原因。（2）從國內環境看：擁有較大的平原，境內天然的屏障不多。一方面，如果不實行極端的統治，沒有統一的文化，就會形成一種割據的局面，秦的吞并戰爭實際上開啟了秦國制度的擴張之路和中國實行統一集權的道路，華夏文化的向心力不斷提升。另一方面，幅員廣闊及其足夠的回旋余地，使所有的入侵者和外來文化被地理中國和華夏文化大熔爐消于無形。（3）從外部環境看：中國被沙漠、高原、叢林、大海環繞，偏居一方，相對封閉，與世界其他文明相隔遙遠。這就使中國無法借助外部力量來獲得發展的動力和開辟新的路徑。

生活在平原流域的人們，由于巨川大江的灌溉而土地肥沃，又有四季有序之助，所從事的是農業。“土地所有權和各種法律關系便跟著發生了——換句話說，國家的根據和基礎，從這些法律關系開始有了成立的可能。……平凡的土地、平凡的平原流域把人類束縛在土壤上，把他卷入無窮的依賴性里邊。”再加上旱災水災的頻繁使政府需要興修水利來保障農業生產，民眾在大型工程建設中被廣泛動員起來，中間勢力、民間力量不斷被壓縮。最終，“在這些區域里發生了偉大的王國”。相對封閉的地理環境又使這個“偉大的王國”體制和文化不斷地固化，使“中國文明體現了連續性、獨特性，特別是超穩定性的特點”。

2.超穩定體制是怎樣保護小農經濟的？

君主專制中央集權體制必然要求以農立國，歷代統治者制定了一系列發展小農經濟的措施，包括勸民農桑、獎勵墾荒、限制土地兼并，組織和興建水利灌溉工程，指導農民不誤農時等。需要看到的是，尤其是“重農抑商”對保護小農經濟起到重要作用。“重農抑商”自商鞅正式提出后逐漸成為古代中國的“國策”，它在保護小農經濟上的政策至少包括：（1）土地制度：自“初稅畝”首次承認土地私有制后，歷代政府采取“計口授田”“更名田”等制度承認自耕農小土地私有制；在土地兼并引發政權更迭后，“皇莊”“官莊”和大地主的“私莊”多數覆滅，小土地私有制回到主流；國家又以屯田、均田制等方式，將國有土地分發給農民耕種，隨著時間的推移也異化為租佃制，走向小私有制。（2）戶籍制度：先是縣、鄉、里行政區域的有效控制，然后是“編戶齊民”，將農民牢牢釘死在土地上，嚴格控制勞動力向工商業流動。（3）租稅制度：我國勞役地租、實物地租、貨幣地租三種形式的遞進和歷史上“兩稅法”“一條鞭法”“攤丁人畝”及“地丁銀”改革都沒有本質上減輕農民對土地的依賴，而對工商業課以重稅，阻滯工商業對農業的沖擊。（4）壟斷經營：政府對鹽、酒、鐵、茶等重要商品壟斷性經營，“禁他家，獨王家得為之”，抑制私商發展官商，在明清更發展到“行會制度”“一口通商”。這些政策一方面使地權生產者結合起來，另一方面工商業難以發展無法沖擊固有的經濟結構，這兩方面共同阻斷小農經濟與市場聯結起來，穩定了分散的、封閉的、自給自足的小農經濟。

需要認識到的是，從先秦以來我國氣溫不斷出現高低交替變化，西周后期、三國兩晉南北朝、唐末到南宋中期、明清兩代是四個寒冷期，恰恰也是周邊環境惡化和“重農抑商”最為厲害，市場也最為衰敗時期。尤其是在溫暖期結束，如東漢末、唐末、元末、明末，均在農民大起義后重新造就了小農經濟，重新支撐起專制主義中央集權制度，又進一步固化了小農經濟。需要強調指出的是宋元時期，市場經濟和分權政治已出現一些近代化的苗頭，但明代開國初年即運用權勢回歸集權政治和小農經濟的原點，清朝初年重復這個故事，工商業自由獨立發展所必需的社會結構始終沒有形成，小農經濟仍是包打天下。

需要承認的是，這個超穩定體制保護的是小私有權，而絕非大官僚大地主私有權。恰恰相反，政府始終以“國家主權即最高產權”的政治強力瓦解大官僚大地主私有權以解除他們對自己的潛在威脅。如對遺產繼承，即規定無論長子、幼子，對族產和遺產均平均分配，地主家庭便不斷分化。特別是對官僚地主頻繁的“抄沒”表明，“由于收益權和處置權常常被國家主權踐踏，所謂的私有制始終處于不完全、不獨立、不穩定的狀態”。這就抑制了大地產、莊園經濟，使小土地私有制更為普遍。私有制的不完全、不獨立、不穩定既保護了小農經濟，也反過來支撐了政治體制，共同促成一個超穩定的系統。發展到后來，只能被別人“轟出中世紀”。

除了政治因素，超穩定的文化也起到了保護小農經濟的作用。“君子喻以義，小人喻于利”在先，“存天理，滅人欲”于后。在科學上重倫理、經驗、實用，輕數理、邏輯、思辨。具體到古代中國農業科學技術上，重綜合輕分析，重定性輕定量，重應用輕機理，注重對農業生物和農業生態系統的外部特征及相互關系的觀察與利用，忽視對其自身要素和內部結構的深入研究，始終沒有達到可控的實驗水平，缺乏精確的數據和概念體系。它借用陰陽五行等哲理性的概念闡述農業生產過程的機理，能較好反映各種事物的統一性及相互之間的聯系和轉化，卻難以反映事物的特性。這些都是古代中國小農經濟難以突破瓶頸的內在原因。

這個在古代中國社會興盛期間的、周而復始的小農經濟，我們不妨稱其為2.0版的中國古代小農經濟。

（三）耕作工具與技術的進步固化了小農經濟

為何古代中國的科技發明不能像蒸汽機那樣沖破“天花板”？為何中國的資本主義萌芽的“歷史前提”并不存在？如何破解李約瑟命題，錢學森之問。關鍵在于超穩定體系，特別是其體制。如果說只是從教育、文化的領域進行探討，那真是如托克維爾評論重農學派寄望于教育改良政治一樣“借助于文學性的胡言碎語來代替所有的政治保障”。

作為生產力的技術對生產關系的作用總是有兩面性的：一是作用力：瓦解；二是反作用力：固化。思想者總是推進作用力，統治者總是推進反作用力，而歷史總是較量和合力的結果。在古代中國，耕作工具與耕作技術的進步，促進了精耕細作，對小農經濟主要起了固化作用。

精耕細作首先是指人們農業種植中以因時、因地、因物制宜為原則，強調發揮人的主觀能動性，在一定面積的土地上投入較多的生產資料或勞動，采用先進的生產工具和技術進行細致耕作，從而提高單位面積產量來增加產品總量的農業生產技術體系。在農耕文明的中國，它在夏商周時期即已萌芽，當時原始農業形態向傳統農業形態過渡，耒耜、溝洫、井田三位一體，構成黃河流域上古農業的基本特點；戰國到南北朝時期即為它的成型期，當時鐵器牛耕得到應用，諸多水利工程得到開辟，對農業的經驗也有了《齊民要術》等系統總結；隋唐到宋元時期則擴展到南方；明清時期則發展到頂峰，土地利用率達到最高水平。

在古代中國，主要由于小土地私有權與經營權的結合，再加上鹽堿地、干旱地過多，自然條件太差等原因，耕作工具與耕作技術的進步實際上陷入了基于小農經濟的精耕細作的泥潭。特別到了明清時期，人地矛盾更加突出，經營規模進一步狹窄，牛耕普及程度遜于前代，即使在地力尚算肥沃的江南地區，精耕細作“越來越偏向‘多勞傾向，陷于勞動力過量投入，結果略有增長卻沒有什么發展‘糊口小農經濟。”若不是玉米、馬鈴薯等物種的引入，在中國要養活這么多人還真難以想象。

這個在明清發展到頂峰的，有增長無發展的小農經濟，我們不妨稱其為3.0版的中國古代小農經濟。

（四）西歐封建農莊經濟為什么能走向現代化

歷史學科的每個專題都可以從古今相通、中外相連的視角汲取歷史的經驗教訓，然后啟示未來。中國小農經濟不能走向現代化，西歐的封建農莊經濟走向了現代化，我們對此需要比較和分析。

“分裂”與“封建”是中世紀西歐社會的兩大特征，這直接關系到我們理解西歐農業經濟的表現與出路。筆者之所以在上面段落中避免出現“封建”這個概念，就是怕混淆了不同歷史語境下封建的涵義。但現在又無法繞開，文章的主旨不允許我對中西“封建”概念進行較大篇幅的比較。這里只好簡單地說明，這本文所涉之“封建”以西歐為模板，不適用于中國。

區別于中國“君主-平民”的社會結構，西歐有龐大的貴族階級，封建莊園制普遍存在，私有制比較完整、獨立、穩定，人們享有一定的政治自由和經濟自由。需要指出的是，正如斯塔爾夫人所言“自由是古老的，專制是現代的”。法國小農經濟的普遍出現、私有產權被破壞實際上主要是在路易十四加強中央集權之后，或者說是大革命本身的后果，這在托克維爾的《舊制度與大革命》中已闡釋得非常清楚。再說，歐洲氣候差異巨大，除了糧食作物，經濟作物也有很大的空間，這個因素與四分五裂、封建莊園結合在一起，使任何單一的政策絕不可能像中國的“重農抑商”那樣一以貫之、一竿到底。何況在歐洲主流文化中，“追求財富并不可惡，只要是為了國家、家庭、窮人及公共福利的目的，就可以追求利潤”。這一切實際上是撬動了限制技術進步的“天花板”，為促進工商業的發展提供了條件。

文藝復興后的歐洲，理性精神不斷高揚，建立在可控實驗基礎上的近代科學逐漸形成，人們發明了光學顯微鏡并用它發現了細胞，觀察研究了植物受精的過程，揭示了生物生命過程的奧秘，從而促成了生物學和農學的飛躍性發展。

圈地運動后18世紀的英國，城市人口增多，農村人口減少，為了增加農產品的供應，在推行諾克福輪栽制的同時，各種以畜力、水力或蒸汽動力的農業機械陸續出現，在改進農業技術的同時追求提高勞動生產率的趨勢在18世紀已經相當明顯，這和當時中國小農經濟裹足不前的情形是迥然不同的。“如果沒有城市，就無所謂農民；如果整個社會全部城市化了，也就沒有農民。”城市的發展推動農業現代化的歷史經驗值得我們汲取。

三、構建本課教學邏輯的思考與認識

1.正確認識古代中國小農經濟的歷史地位

“農業無疑是帶動中國傳統社會歷史運轉的一根‘中軸”。古代中國小農經濟的歷史地位可從以下幾個角度思考：（1）它是成功的“糊口經濟”。從當時講“這種生產，從資本利潤率角度看也許不合算，但從效果看，它可使土地得到充分的利用，使人民得到足夠的食物，對小農經濟養家糊口來說，仍是可行的”。它使中國以世界1/7的土地養活世界1/4的人口，人們至今引以為豪。（2）它使中國以先進的農業文明聞名于世。從1820年以前看“對于它在全球GDP中的份額起了重要作用……如果世界歷史發展到1820年時即中止的話，一部假定的‘全球史中關于經濟史的描述必定集中在勤勞革命的成功上面。而西歐當時的發展只能作為一個重要的附錄而已”。（3）它深刻影響了中國政治和文化。小農經濟是中國長期在政治、經濟和科技文化上比歐洲封建社會更光輝燦爛的根本原因，也是在數理、邏輯、思辨方面落后于西方的重要根源。特別需要指出的是：一方面，由于其頑強的復活和再生能力支撐了中國文明的周期性、連續性特點；另一方面，直到今天中國的小農思想仍然在頑強地抵抗市場經濟及其基礎上的社會進步和政治改良。

2.提升歷史教學的方法

專業的教學方法能激活人的思維，啟迪人的思想，能防止某種人或某種勢力隨心所欲地造就人們。在古代史教學中，李約瑟命題、資本主義萌芽命題、地理環境命題到了哪兒都繞不開，問題是要通過合適的方法從不同的側面來給予解決的方案。基于現在教學中的問題，特別提出以下重點方向：

（1）歷史求證方法：歷史的結論除了需要清晰的、充分的證據和證據鏈的支撐外，還需要從事物鏈中系統地去考察。如筆者在本文中將古代中國的農業放到歷史的長河和廣闊的空間去分析，考其源、循其流、探其勢。

（2）歷史比較方法：先要界定概念，然而在一定的時空背景下進行比較。中國與西歐中世紀時期的農業經濟比較即須遵循此原則。當世界逐漸連成一體，現代化進程從英美向外擴散，我們的歷史比較還要把握歷時性與共時陸的問題，這樣才能得出合乎事實和邏輯的結論，如目前我們的教育中的問題是教育的問題還是中國的問題？是要解決現代化的問題還是后現代的問題？就可嘗試這個方法。

（3）歷史分析方法：注意運用多學科知識進行綜合分析。人類的經濟活動與政治、思想、文化有內在的聯系，我們如果就經濟討論經濟而不去從政治高度把握就會不著邊際。具體討論經濟的時候也有必要運用制度經濟學的方法，如我們討論產權，就需要從所有權、經營權、處置權去分析去綜合，去看看限制技術進步的“天花板”究竟是什么？而不僅是籠統地觀察、業余地回答。如在生產力比較低下的歷史時期，人類的活動受自然因素較大的制約，地理環境對文明的產生和社會形態的發展發揮了不可低估的作用。因此在講到中國精耕細作式小農經濟的發生和發展時，必須詳細地討論地理環境的因素。

（4）歷史評價方法：要以共同價值為標準，用抽象繼承的方法，以現代闡釋為路徑進行。中國農業講求因時、因地、因物制宜為原則，講求“天人合一”的思想，做到天人相參、精耕細作。它符合作為自然再生產和社會再生產的本性，為現代農業實現經濟、資源、環境、社會協調的可持續發展路提供必要的啟示。它強調的普遍聯系和整體觀念，被推廣到社會生活其他領域，滲透到各派學說中，成為中國傳統文化斑斕的色譜是的一種“原色”，可以在其基礎上培育現代公民所需的“工匠精神”。

3.發揮歷史的借鑒作用

歷史教學的育人目標中，很重要的一條就是要通過教學讓學生看到歷史的可能性，反思路徑依賴的弊端，對我們在開放社會中的歷史選擇作些有益的啟示。

時代盡管發生了巨大的變化，但“過去”存在于“現實”之中，歷史仍然在延續。無非這個“過去”不再局限于主流的歷史中，而是需要增加一些“執拗的低音”。“我們必須從‘執拗的低音中考察歷史有多種發展的可能。”例如“在明末清初的江南經濟已與大航海時代帶來的‘絲-銀貿易流結合起來了：18世紀的清代江南已出現了‘市場經濟”。現在，“江南仍然是江南。由于今日江南農業經濟近代化中的主要傳統因素大多源自清代前中期，因此從這個意義上來說，離開了清代出現的那些變化，就很難想象江南經濟近代化”。我們是否可以想到18世紀的江南為何出現了“市場經濟”卻沒有“資本主義”？我們被“轟出中世紀后”，作為資本主義的“歷史前提”這塊“天花板”是否揭開了不久又在新的歷史時期重新合上了？對改革正在過大關的中國，我們作為歷史中的主體將做出怎樣的選擇，進而來創造歷史？

德國學者耶格爾說：“歷史意識并非只瞄向過去，歷史恰恰是為了未來而回顧往事。”隨著實踐經驗的豐富和對時勢的不斷觀察，筆者越來越能理解這句話，越來越覺得在引導學生理解歷史必然性之外，更需要通過“執拗的低音”引導學生了解歷史的可能性。筆者在寫作此文時，就在不斷思考，在開放社會，作為歷史主體中的我們，應當如何來選擇歷史，選擇怎樣的歷史？另外，要交代讀者的是，本文也因應歷史學科素養的要求，融合了與經濟史相關的內容，想象了即將頒行全國的高中歷史新教科書可能涉及的內容，這也是添置了副標題的原因。

[作者簡介]王英，浙江越秀外國語學院副教授。

王葉軍，中學高級教師，浙江紹興市柯橋區教師發展中心高中歷史教研員，主要研究中學歷史課程與教學。

[責任編輯：李婷軒]