中國服務貿易的技術外溢效應研究

王菲++田俊芳

摘要：本文基于內生技術進步的新增長理論，評估了中國服務貿易整體及各結構部門的技術外溢效應，發現當前中國服務產業開放的紅利集中體現在以服務貿易為載體的國際技術擴散這一間接推動經濟增長的效應上。中國涉外服務型企業大多停留在以提升國際市場份額和能力為主的低附加值服務領域，但是，服務貿易卻通過外部性影響渠道對中國經濟產生了技術外溢。開放從長遠看有利于技術進步與服務產業成長，應當從鼓勵制度和技術創新、加強產業融合發展、培育龍頭服務企業與擴大服務產業開放等方面切實采取措施，增強中國服務產業與服務貿易的核心競爭優勢。

關鍵詞：服務貿易；技術外溢效應；貿易內生技術進步

基金項目：國家社會科學基金項目“基于全球價值鏈的生產性服務業升級機理與路徑選擇研究”（項目編號：15BJY074）；河南省高等學校重點科研項目“外商直接投資對省域產業結構的影響研究——理論框架及河南的應用”（項目編號：15A790039）

中圖分類號：F719 文獻標識碼：A 文章編號：1003-854X（2017）02-0012-05

一、引言

在過去的20年間，與貨物貿易相比，全球服務貿易發展保持了相對的穩定性，在2009年出現了唯一一次負增長（-9%）后迅速于2010年恢復至金融危機前的水平；2014年全球服務貿易出口更是實現了5%的凈增長，而同期貨物貿易出口僅增長了0.5%。這些事實說明，服務產業對全球宏觀經濟波動具有更大的彈性。長期來看，雖然服務貿易額近10年間增長了約1倍，但2015年度卻較上一年度出現了小幅下跌，其原因主要是發展經濟體對集裝箱運輸需求嚴重不足引致了運輸服務部門10%的下滑，全球旅游收入因匯率劇烈波動而出現大幅減少，占世界一半以上的其他商業服務收縮了5%，建筑服務部門則同時在發達國家和發展中國家成為了出口受襲最嚴重的部門，降幅高達15%。

從世界服務貿易主要出口部門的年均增長率來看，1995年至2014年期間，計算機和信息服務增速最快（18%），其后依次是金融服務（11%）、其他商業服務（10%）、特許權使用費（9%）、通信服務（8%）、保險服務（8%）、旅游（6%）、運輸服務（6%）、個人及文化娛樂服務（5%）和建筑服務（5%）。至2015年，不同發展階段的經濟體在服務貿易出口結構方面形成了顯著差異，發展中經濟體各出口部門及占比分別是旅游（37%）、運輸服務（20.2%）、其他商業服務（20%）、電信與計算機和信息服務（9.1%）、金融服務（4.1%）、建筑服務（3.2%）、與貨物相關的服務（3.1%）、保險與養老服務（1.7%）、知識產權使用費（1.1%）、個人及文化娛樂服務（0.7%）、其他服務（0.3%），而發達經濟體各出口部門及占比分別是其他商業服務（23%）、旅游（20.7%）、運輸服務（17%）、金融服務（11.2%）、電信與計算機和信息服務（10.5%）、知識產權使用費（8.9%）、與貨物相關的服務（3.2%）、保險與養老服務（3.1%）、建筑服務（1.6%）、個人及文化娛樂服務（0.9%）。

從服務貿易依存度來看，2010年至2014年，世界平均水平由11.6%升至13%，高收入國家由13.1%升至15%，中高等收入國家由6.9%升至8.5%，中低等收入國家由12.1%降至11.8%，低收入國家由15.6%增至16%。在2014年，前六大服務貿易國的服務貿易依存度從高到低依次是英國（19.3%）、法國（18.7%）、德國（16.3%）、日本（7.8%）、中國（7.1%）和美國（6.8%）。至2015年，英國（19.5%）和德國（16.8%）的服務貿易依存度仍然明顯高于世界平均水平（12.8%），而日本（8.2%）、中國（7.0%）和美國（6.7%）卻依舊相對較低。

作為世界服務貿易大國，中國在2014年位列世界服務貿易出口第五名和進口第二名，服務貿易的國際市場占比約為6.2%，其中：出口占比4.5%，進口占比7.9%。然而，中國服務貿易的競爭力脆弱與結構性失衡問題依舊突出，自1992年起中國服務貿易專業化指數呈現負向發展趨勢，服務業經歷了長達20余年的比較劣勢階段。盡管中國服務貿易的綜合競爭力與發達國家相比仍有較大差距，但從其縱向發展歷程來看，呈現不斷優化的趨勢，具體表現在：一是對外貿易中服務貿易占比持續增大，從2007年的10.34%升至2015年的15.4%；二是以金融服務、通訊服務、計算機和信息服務為代表的高附加值現代服務業快速發展，2014年的增速分別為59.5%、24.6%、25.4%；三是服務貿易與相關產業在拉動內需和帶動就業方面的關聯性日益增強；四是服務貿易在國內的區域分布上更加均衡，中西部地區服務貿易占比2015年達到15%，國家重點支持的戰略區域服務貿易發展強勁。毫無疑問，服務貿易將成為中國后工業化時期的外貿發展重要引擎，服務產業也將成為拉動經濟增長的主導性動力源①。因此，研究中國經濟增長中服務貿易對技術進步的作用機制與效果以及服務貿易部門自身的效率水平就具有重要的理論價值和現實意義。

二、相關文獻綜述

國內學者對貨物貿易以及服務產業的相關研究成果頗為豐富，但具體到服務貿易領域，其成果則相對有限，且基本圍繞服務貿易的各類效應展開探討。譬如：李慧中（2002）基于制造業與服務業的兩部門生產率對比，發現其效率差異導致服務價格在發達國家相對偏高②；苗秀杰（2005）認為服務貿易自由化的正效應包括規模經濟效應、競爭優勢效應、經濟刺激效應、資源充分利用效應及學習效應，特別指出服務貿易自由化有利于技術的引進與吸收，并從外在競爭壓力和內在低成本動力兩方面促進本土服務業的效率提升③；徐光耀（2008）認為傳統的勞動密集型服務貿易產業的經濟增長效應不如新興的資本與知識密集型服務產業顯著④；而蔣昭乙（2008）的研究表明，出口服務貿易具有比進口服務貿易更強的經濟增長效應，但二者的作用遠不及貨物貿易⑤；唐保慶（2009）探究了不同要素密集型進口服務貿易對全要素生產率的影響，發現技術知識密集型和資本密集型服務貿易顯著促進了全要素生產率水平，但勞動密集型服務貿易作用不顯著⑥；陳健和余翠萍（2014）研究了服務進口對產業就業的影響，認為其技術外溢的就業效應在產業間更為顯著，且存在技能偏向性特征⑦。

國外學者對服務貿易的研究主要是討論傳統貿易理論在服務貿易領域的適用性，以及服務貿易在知識累積和經濟增長中的作用。例如：以Dick & Dicke（1979）為代表的學者認為，服務貿易的交易特性使傳統貿易理論僅能對貨物貿易模式做出合理解釋，而即便適用，也必須建立在要素不能國際流動這一假設前提上；而以Bhagwatti（1984）為代表的學者則認為傳統貿易理論適用或基本適用于服務貿易；Sagari（1989）認為服務貿易的技術外溢效應可以縮小技術領先國與技術落后國之間的差距；Romer（1990）提出知識型服務部門具有規模報酬遞增特征，故其生產的邊際成本相對較小⑧；Hindley（1994）指出知識型服務業與制造業能夠相互聯動和彼此促進；Wolfson（1999）認為知識型服務是影響經濟增長和國際競爭的重要因素；Robinson，Wang和Martin（2002）利用橫截面數據實證研究發現，服務貿易對進口國服務型生產部門的全要素生產率有提升作用，且收益巨大；Li， Greenaway和Hine（2003）的跨國面板數據分析表明進口服務貿易有利于發達國家，卻有損于發展中國家；Khoury等（2003）則認為服務貿易對一國的作用效果取決于該國的經濟發展水平，并特別指出新興服務貿易的經濟增長效應更為顯著⑨；Sherman Robinson等（2002）指出進口新興服務有益于發展中國家的技術進步和經濟增長⑩；OECD（2006）研究了服務開放對技術轉移或擴散的影響，發現市場開放極大地促進了技術擴散與社會全體經濟部門的生產率提高，特別是明顯降低了發展中國家的技術學習成本11。

縱觀國內外相關文獻，學者們對服務貿易領域的研究熱情顯然不及對貨物貿易的研究，其原因主要是貨物貿易規模依舊占據主導地位。此外，學者們在討論有關服務貿易技術外溢效應和經濟增長效應中使用的技術方法也遠不如貨物貿易領域研究復雜，大多數是相關性研究且缺乏理論基礎。鑒于此，本文將基于內生技術進步的新增長理論，實證分析中國服務貿易整體及各結構部門的技術外溢效應，以豐富現有理論成果并為政府部門提供決策建議。

三、模型的設定與數據分析

1. 理論模型

Andrew Levin & Lakshmi K. Raut（1997）在從事經濟增長中的出口貿易與人力資本關系研究中提出了出口貿易內生技術進步的新增長模型，從而為定量化分析出口的技術外溢效果與出口部門的全要素生產率奠定了基礎。本文則將其理論模型擴展至服務貿易領域，并分別從總體和結構兩個視角實證研究中國服務貿易的技術外溢效應。

建立基本生產函數：

假設I：當技術進步由出口服務貿易引致時

假設II：當技術進步由進口服務貿易引致時

上式中，Yt、Lt、Kt、Xt、Mt、At分別為t時期社會的產出、勞動、資本存量、出口服務貿易額、進口服務貿易額與全要素生產率，α和β為待估計參數，Bt和Ct均為隨機擾動因素，η和γ分別度量對應服務貿易部門的生產效率，θ和φ分別度量對應服務貿易部門的技術外溢效應。此外，定義δX和δM用來表示出口與進口服務貿易部門各自相對于國內非開放部門的效率差異，其中：δX=（η+θ）/（1-η-θ），δM=（γ+φ）/（1-γ-φ）。

對于假設I，將（2）代入（1）得到：

進行自然對數化處理有：

式（6）即為出口服務貿易內生技術進步的基本模型。同理，對于假設II，重復上述推導可得進口服務貿易內生技術進步的基本模型：

為研究不同要素密集型服務貿易分類部門的技術外溢效應，以下標L、K和T區分勞動密集型、資本密集型、技術與知識密集型服務貿易的出口與進口，修改式（2）和（3）如下：

經推導，可得擴展的出口服務貿易與進口服務貿易內生技術進步模型：

2. 實證分析

參考相關研究文獻，本文定義的勞動密集型服務貿易包括旅游和建筑服務，資本密集型服務貿易包括運輸服務和通信服務，將剩余的八類行業統一歸入技術與知識密集型服務貿易。數據分析的樣本期確定為1997年至2014年，全部數據來源于《中國統計年鑒》與WTO國際貿易統計數據庫（International Trade Statistics Database），且數據均經過了以1997年為基期的消費價格指數縮減。同時，產出Yt選擇GDP，勞動Lt選擇就業人員年底數，資本存量Kt則根據Gold Smith（1951）和張軍（2003）所提供的方法進行估算12。模型（6）、模型（7）、模型（10）和模型（11）的估計結果見表1和下表2。

由表1可見，兩類模型整體擬合效果很好，其中，出口服務貿易部門自身的生產效率水平不高（參數-12.37），且對經濟增長產生了較大的負向作用，但該部門對社會其它封閉部門產生了正向的技術外溢（參數0.52），勞動對經濟增長作用不顯著，資本促進了經濟增長；進口服務貿易自身的生產效率水平亦較為低下（參數-18.96），且對經濟增長產生較大的負向作用，但該部門仍對社會其它封閉部門具有正的技術外部性影響（參數0.79），其影響力度高于出口服務貿易部門，勞動促進了經濟增長，而資本卻影響不顯著。進一步計算兩類模型中服務貿易部門與社會其他部門的效率差，可知開放的出口服務貿易部門與進口服務貿易部門分別較其他部門效率低92.2%和94.8%。

表2的擴展模型估計結果顯示出與前述基本模型估計相近的結果，即：出口服務貿易按要素密集度區分的三類結構性部門均呈現出生產和競爭效率不高的狀況（參數全部為負數），且對經濟產生了負向影響，而進口服務貿易中除了勞動密集型部門顯著表明效率低下外，其余部門的效率參數盡管為負數但未通過檢驗；出口服務貿易與進口服務貿易整體上具有的正向技術外溢效應沒有發生改變，且出口的正技術外部性影響略大；勞動對經濟作用不明顯，但資本促進了經濟增長；出口服務貿易部門與進口服務貿易部門分別較其他社會部門效率低97.4%和96.8%。

四、主要結論及政策建議

通過對中國服務貿易的技術外溢效應研究，我們發現服務貿易整體及各結構部門自身的生產效率與競爭能力較為低下，且其效率相對于社會其它封閉部門也處于劣勢水平。這一結論符合中國服務貿易發展的實際情況，特別是出口服務貿易，其原因在于中國涉外服務型企業大多停留在以提升國際市場份額和能力為主的低附加值服務領域。但是，服務貿易卻通過外部性影響渠道對中國經濟產生了技術外溢，這說明當前中國服務產業開放的紅利集中體現在以服務貿易為載體的國際技術擴散這一間接推動經濟增長的效應上，開放從長遠看有利于技術進步與服務產業成長。作為中國后工業化時期主導產業的服務業，其未來的國際競爭力與創新水平直接決定了中國能否在產業結構優化與可持續發展上順利實現跨越。對此，應當采取以下措施，切實增強中國服務產業與服務貿易的核心競爭優勢。

1. 以制度創新和技術創新為導向助力服務產業可持續發展

由于創新是企業應對產品或服務生命周期約束的唯一可行選擇，亦是帶動社會進步的根本動力，因而必須使創新理念內化于人們的思維、生活與生產全過程，使其在中國的主導產業和戰略性新興產業中成為靈魂。對此，服務產業創新要做好三方面的工作：一是制定有利于人才發展的政策，促進產學研協同創新，具體措施是完善人才信息庫建設，提升人才服務機構服務質量和效率，為服務業高層次人才提供具有競爭力的薪酬和良好的生活保障，大力支持有實力的服務業企業同高校與科研院所實施聯合創新與協同發展；二是通過創新金融制度增強其對服務業的支撐度，積極引導和鼓勵各類金融機構開發針對高成長性服務型企業的個性化金融產品，同時通過不斷提升風險管理水平和完善融資擔保制度來保證服務業的健康發展；三是基于“互聯網+”戰略和大數據技術等發展機遇，精準品牌定位和創新商業模式，提高服務產業同現代科學技術的適應度與融合度，充分挖掘服務業的增長潛力。

2. 以遵循WTO規則為基礎完善相關法律法規

由于服務貿易必將超越貨物貿易成為國際貿易市場競爭的主要領域，中國必須嚴格按照WTO的要求調整有關法律法規以實現內外制度匹配，進而為在此高附加值領域贏得先機和減少貿易摩擦做好基礎性政策保障。具體措施就是在融資和稅收等方面給予更多的政策支持，重點發展具有高知識水平和高技術含量的服務型企業，通過宣傳增強消費者對旅游、信息、房地產、金融、保險等行業的認識并采取措施鼓勵消費，擴大這些領域的本國市場份額與市場成熟度，以應對激烈的國際競爭。

3. 以協同發展理念為指導加強三次產業的跨界融合

盡管從行業屬性來看，農業、制造業與服務業是界定清晰的，但從自然關系來看，它們是彼此互補、相互滲透的整體協同關系，如現代制造業的成功密切依賴于研發設計、軟件與信息服務、供應鏈管理等環節。因此，中國必須加強相關產業與服務業的匹配度，促進制造與服務兩業協調發展，打造“中國制造”與“中國服務”兩大品牌。各級政府機構則應當依托制造業產業集聚區的既有優勢，繼續優化公共服務平臺中的各項宏觀管理流程與服務工作，加速推進現代服務業的空間集聚。此外，對于傳統農業，應當通過拓展其產業鏈與功能等方式加速其朝著現代農業方向的改造與升級，促進農業與服務業的融合發展，優先培育發展與現代農業需求相一致的經營主體，借助信息技術變革農業經營模式，通過提升包括金融、土地、人才、技術、設備、物流等在內的農業綜合配套服務體系來推進農業的現代化進程。

4. 以做大做強為目標實施龍頭企業培育工程

政府應大力引導服務企業走專業化發展之路，著力支持經營理念先進、創新能力突出的服務企業不受地域、行業、產權等限制實施并購，打造具有強大跨界融合發展能力的行業巨頭或聯盟，形成一批特色鮮明、品牌卓越、影響力強的龍頭型服務企業或集團。同時，政府也應確保相應的支持性政策落地并被有效執行，如簡化行政審批程序環節，優先推薦其成為國家服務業改革試點單位或示范企業，鼓勵金融機構給予該類企業更高的授信額度等。

5. 以深化改革和擴大開放為宗旨構建現代服務業新格局

正如本文實證結果表明的服務產業開放會促進技術外溢，中國應重點研究服務業對外開放的新問題、新趨勢，并集中優勢資源做好戰略性部署，通過優化服務貿易的結構特別是提升高技術含量、高知識水平的現代生產性服務的水平來帶動中國貿易模式的轉型。具體措施包括：一是在服務貿易市場準入標準方面秉承漸進式開放原則，持續擴大開放領域，在堅定維護中國產業安全的基礎上，以更大的決心和更強的力度破除一切制約全方位開放格局形成的制度障礙，實現服務要素在國際與國內兩個市場的自由流動與優化配置；二是通過建立更多的服務貿易研究與培訓平臺，以及根據市場需求調整高等學校的學科與專業結構來加速服務貿易行業具有國際化視野、專業知識技能的高素質復合型人才培養；三是采取措施促進金融、保險、通信、運輸、計算機和信息、專利許可等生產性高附加值服務業的出口競爭力提升；四是鼓勵服務貿易領域更多地向社會資本特別是民間資本敞開，通過投資主體多元化方式引入競爭機制來激活服務企業的創新力；五是實現服務貿易與服務投資的雙輪驅動發展模式，以準入前國民待遇和負面清單管理模式為基礎優化服務行業的外資利用質量，吸引國際知名的外資服務機構積極參與軟件開發、跨境外包、技術研發、物流服務等高端領域的合作與交流，同時，支持本土有條件的服務型企業走出國門從事高附加值的對外直接投資。

注釋：

① Gary Hufbauer， Sherry Stephenson， Services Trade：Past Liberalization and Future Challenges， Journal of International Economic Law， 2007， 10（3）， pp.605-630.

② 李慧中：《貿易與投資動因：服務業與制造業的差異》，《復旦學報》（社會科學版）2004年第1期。

③ 苗秀杰：《服務貿易自由化對我國的正負效應分析》，《理論前沿》2005年第11期。

④ 徐光耀：《我國服務貿易與經濟發展——基于行業面板數據的分析》，《中央財經大學學報》2008年第9期。

⑤ 蔣昭乙：《服務貿易與中國經濟增長影響機制實證研究》，《國際貿易問題》2008年第3期。

⑥ 唐保慶：《我國服務貿易進口的技術效應分析》，《華東經濟管理》2009年第4期。

⑦ 陳健、余翠萍：《中國服務進口技術外溢的就業效應及其就業增長技能偏向性研究》，《世界經濟研究》2014年第11期。

⑧ P. M. Romer， The Origin of Endogenous Growth，The Journal of Economic Perspectives， 1994， 8（1）， pp.42-56.

⑨ Denise Eby Konan， Keith E. Maskus， Quantifying the Impact of Services Liberalization in a Developing Country， The Journal of Development Economics， 2003， 6， pp.42-62.

⑩ Sherman Robinson， Zhi Wang， Will Martin， Capturing the Implications of Services Trade Liberalization， Economic Systems Research， 2002， 14（1）， pp.3-33.

11 OECD， The Linkages between Open Services Market and Technology Transfer， OECD Trade Policy Working Papers， OECD Publishing， 2006.

12 張軍、吳桂英、張吉鵬：《中國省際物質資本存量估算：1952—2000》，《經濟研究》2004年第10期。

作者簡介：王菲，鄭州大學西亞斯國際學院副教授，河南新鄭，451150；田俊芳，武漢紡織大學教授，湖北武漢，430074。

（責任編輯 陳孝兵）