戰略性新興產業嵌入模式的理論基礎及范式研究

孫國民

(南京大學經濟學院，江蘇 南京 210093)

戰略性新興產業嵌入模式的理論基礎及范式研究

孫國民

(南京大學經濟學院，江蘇 南京 210093)

本文總結了嵌入模式形成的理論基礎，進而系統化、規范化闡述了基于相關性劃分的相關性嵌入和無關性嵌入、基于嵌入形態的點狀嵌入和網狀嵌入、基于專業化分工的模塊嵌入和知識網嵌入等發展范式，同時對戰略性新興產業四類區域的嵌入成效進行了比較。最后，以中國海洋工程裝備產業嵌入為例論及產業嵌入模式應用及其產業區位選擇。

戰略性新興產業；嵌入模式；發展范式

1 文獻綜述及問題提出

embedded一詞在國外常用于這些領域(但不限于)：一是計算機軟件技術中，如嵌入式操作系統、嵌入式數據、嵌入式WEB服務器、嵌入式處理器等[1-2]；二是社會學領域，如網絡資源嵌入，包括已擁有的和可獲得的資源、社會資本等；三是用于組織中，如人、社會資本、知識訣竅等關鍵知識、知識和信息為基礎的資產、信任、經驗等[3-4]。通過文獻搜索發現，國外鮮見經濟領域嵌入模式的研究。關于國內學術界對“嵌入”及“嵌入模式”詞語的使用，根據CNKI數據庫2012—2016年主題搜索可知，國內文獻使用“嵌入”一詞總量較多，累計30285篇，但用于計算機、信息通信、電子技術及電子器件等工科領域的占92.5%，其他領域使用“嵌入”一詞占比不足7.5%，其中使用“嵌入模式”的51篇，使用“嵌入模式”和“經濟”的有10篇，使用“嵌入模式”和“產業”的僅有7篇，使用“嵌入模式”和“價值鏈”的僅有7篇。而有效用于經濟領域“嵌入”的文獻更少，特別是涉及戰略性新興產業的“嵌入模式”研究就更少，如使用“嵌入”和“戰略性新興產業”的文獻僅有18篇，使用“嵌入模式”和“戰略性新興產業” 的文獻為0篇。關于戰略性新興產業嵌入模式的研究主要有：①研究價值鏈嵌入位勢選擇問題，認為要從突破低端加工制造環節實現由全球價值鏈低端向高端延伸[5]，融入全球價值鏈；對于天生全球化企業來說，要通過構建全球網絡來引入異質資源，進而在國際化經營中嵌入全球價值鏈并成為產業技術高位的主導企業，而后實現戰略性新興產業及其價值鏈由全球向區域擴展[6]。②研究網絡嵌入問題，如強調低碳價值網的嵌入對傳統產業轉型發展戰略性新興產業意義重大[7]；另有學者認為，模塊化全球生產網絡的演化存在“入網”和“入圍”兩類競爭以及在“瀑布效應”形成的情況下，中國戰略性新興產業發展需要從低端的點嵌入轉向高端的系統嵌入、由被動單向參與國際分工轉向主動雙向嵌入、由后發嵌入轉向先發嵌入以及伴隨網絡演化階段的推進實現動態性嵌入等[8]。盡管我國已有少量文獻涉及戰略性新興產業嵌入模式研究，但總體上依然存在如下不足：一是單純使用“嵌入”或“嵌入模式”用語的文獻較多，其研究內容與嵌入模式無關，很多研究實際上是數理實證研究，并不是研究具體嵌入模式，也沒有給出明確的嵌入模式概念及內涵界定，存在模式研究虛置化問題；二是戰略性新興產業嵌入模式存在元理論少、范式成熟度低、指導性弱等問題，也就難以形成較為成熟的嵌入發展理論。鑒于此，本研究主要遵循“理論依據、理論范式、案例研究”的思路，力求系統化、理論化、規范化研究戰略性新興產業的嵌入模式，解決嵌入模式的理論本源及不同區域的嵌入模式選擇問題，為發展戰略性新興產業提供模式探索。

2 嵌入模式的理論基礎及范式

2.1 相關理論基礎

本研究探討的嵌入模式主要涉及如下相關理論：一是運用價值鏈以及產業鏈理論找尋產業鏈環節及關鍵節點的嵌入。Porter于1985年提出價值鏈概念，認為價值創造過程主要由基本活動(生產、營銷、運輸和售后服務等)和支持性活動(包括原材料供應、技術、人力資源和財務等)共同完成。這些活動在公司價值創造過程中是相關聯的，由此構成公司價值創造的行為鏈條就成為價值鏈。產業鏈是價值鏈的外在形式，是產業間基于一定的技術經濟聯系以及依據特定的邏輯關系和時空布局關系而形成的鏈條式的關聯關系，該理論是價值鏈和產業鏈嵌入的理論基礎。二是運用內外源理論引入外源或外援力量。嵌入有依托外部力量或第三方力量的涵義，即依托外部資源的嵌入。嵌入是一種外因介入產業發展的非內生性力量，然而特別之處在于，外部力量的介入有可能轉化為區域發展的內生力量，即通過外部“輸血”達致內生“造血”的目的，提供內生動力而達致內生增長。三是充分吸收制度變遷理論中的科學內核。按照林毅夫等人的觀點，強制性制度變遷往往導致“擠出效應”而帶來低效率和經濟效率損失[9]。因此，嵌入模式的應用應基于誘導性制度變遷的需要，從而通過內外因的合力來提升戰略性新興產業發展的經濟績效，避免強制性制度變遷的“負效應”。四是應用空間經濟學理論，研究資源在空間的配置和經濟活動的空間區位[10]，也即通過科學合理的生產力空間布局，要考慮到交通運輸等物流成本，同時還要避免出現“只見企業，不見產業的陷阱”[11]，這是產業嵌入需要考慮的空間因素。

2.2 產業嵌入的發展范式

綜合產業鏈及空間經濟學理論，本研究認為，產業嵌入模式是基于一定空間范圍內價值鏈或產業鏈節點嵌入旨在獲取產業利益的經濟過程與經濟行為，這種利益獲取是基于要素資源互補性植入以獲取包括專利技術及應用、交易成本降低(如減少物流運輸成本等)、產業乃至經濟結構優化(如產業結構高級化和現代化等)、產業生態環境改善、產業競爭力提升等。具體來講，嵌入模式可分為如下幾種類型：

(1)基于相關性劃分的無關和相關嵌入模式。無關嵌入模式是在一個產業基礎薄弱或沒有戰略性新興產業基礎的區域通過引資、選資的方式直接植入戰略性新興產業(圖1的II區)，新興產業以其孤立的點狀形式存在，這種模式在中國中西部工業基礎相對落后的地區較為常見，但嵌入難度大、成活率相對偏小，而在投資環境優、多元化產業基礎厚實的東部沿海地區嵌入的難度相對要小，成活概率相對要大。相關嵌入模式是指在具備較好產業基礎條件的地區，戰略性新興產業在其產業鏈條的位移或平移點位上，相關產業的邊界或空間布局在最外層的圓圈之內(圖1的I區)，通常的近似區域在范圍經濟區之內，以便于形成相對較低的交易成本。當然，隨著信息化和交通的便捷，空間因素影響逐漸變小。因此，相關嵌入具有一定的產業生態環境基礎，該模式在江浙滬魯粵等沿海經濟高度發達地區廣泛應用，發達的塊狀經濟優勢是新興產業嵌入的良好基礎，產業鏈條易于快速形成。

圖1 戰略性新興產業發展的嵌入模式I和II

(2)基于嵌入形態劃分的點狀嵌入和網狀嵌入模式。點狀嵌入是指戰略性新興產業相關產業領域、價值環節的嵌入，這種嵌入同時還存在一種零散性和隨意性。根據嵌入點之間的相關性，又可分為無關點及相關點狀嵌入模式，前者表明產業環節的嵌入偏離了價值鏈條，后者表明嵌入點是與價值鏈環節具有一定的相關性。通常在新興產業鏈上，與產業鏈某個環節具有高度吻合性，也可能在戰略性新興產業相關技術輻射到的某個范圍經濟空間區域，在這個空間區域嵌入的產業同原戰略性新興產業或傳統產業具有一定的相關性。另一種是網狀嵌入，通常以價值網或價值鏈形式出現，可分為無關價值網嵌入和相關價值網嵌入。價值網嵌入的重要意義不僅在于其大幅提升植入戰略新興產業的成活機率，還在于有效提升戰略性新興產業價值鏈條的整體競爭力，即形成“鏈條”或“長鏈”競爭優勢。在價值網嵌入中，合理的價值網空間布局利于價值網的形成以及帶來資源要素獲取和價值網成本的最優化匹配，以提升價值網給發展戰略性新興產業帶來競爭新優勢的功效(見圖2和圖3)。

圖2 點狀嵌入模式(斷續線表示不相關；實線表示相關)

圖3 網狀嵌入模式(斷續線表示不相關；實線表示相關)

(3)基于專業化劃分的模塊嵌入和知識網嵌入模式。模塊嵌入即是將價值創造的基本活動(生產、營銷、運輸和售后服務等)和支持性活動(包括原材料供應、技術、人力資源和財務等)包含的每一個單元或環節視為一個模塊，通過其相關模塊的嵌入來發展戰略性新興產業。因此，模塊化嵌入又分為基本活動模塊嵌入和支持性活動模塊嵌入。在模塊嵌入中，生產模塊嵌入是重點，它直接關系到區域戰略性新興產業的形成。在知識網嵌入中，主要包括科研院所、大學等教育培訓機構等提供專業知識、技術成果及專利技術服務等，從而促進戰略性技術的企業化和產業化，進而催生區域戰略性新興產業發展。

在實踐應用中，不同資源稟賦的區域在應用嵌入模式的時候將有所差異，這種差異性主要體現在相關性與否、點與鏈及網的選擇上，如無關嵌入的孤點企業其成活的概率要低，但如果是無關嵌入的產業鏈條或價值網，該產業鏈條或價值網成活的概率依然較大；對比價值鏈和價值網的嵌入，價值網因其具有更好的親特定的產業生態環境性而更具較高的產業培育成活率。此外，嵌入模式中的模塊化嵌入可以歸入專業化模式中或者模塊化耦合中，若專業化程度越高，成活概率越大；專業化程度同區域資源稟賦耦合度越高，成活概率越大；專業化程度同產業的耦合度協調度越高，產業發展的成活概率越高。知識網嵌入可以歸入價值網模式中或者知識模塊耦合中，若知識網同現有產業相關性越大，成活概率越高；知識網同現有產業耦合協調度越高，成活概率越大(見表1)。因此，一個區域要發展戰略性新興產業，嵌入親生態性產業鏈和價值網至關重要，實現產業間及產生與城市的高度耦合至關重要。從相關性上來說，相關嵌入優于無關嵌入；從網絡結構來看，網絡嵌入要優于點狀嵌入，價值網嵌入要優于價值鏈條嵌入；從專業化視角來看，應選擇與區域和產業耦合度高的模塊嵌入和知識網嵌入，特別是知識網嵌入能產生知識溢出效應，從來促進創業創新。同時，要積極規避相關度小、耦合度低的無關嵌入，盡量避免單純的點狀嵌入。對點狀嵌入產業或未能形成價值鏈、價值網的產業，應圍繞該產業逐漸構建產業鏈條和網絡，強化補鏈和建網行為，這在招商選資和鼓勵創業等方面需要加以引導；對競爭力相對弱勢的價值鏈和價值網，需要開展有針對性的強鏈、強網。

表1 不同應用條件下不同嵌入模式的應用及培育成活性一覽表

3 海洋工程裝備產業嵌入的案例研究

海洋工程裝備主要指對海洋資源，特別是對海洋油氣資源勘探、開采、加工、儲運、管理、后勤服務等方面的大型工程裝備和輔助裝備，它是先進制造、先進信息、新材料、高端裝備等高新技術的綜合體，本質上是新材料產業、裝備制造業以及電子信息產業等的融合，產業輻射能力強、帶動作用大、乘數效應明顯，是未來可以大有作為的戰略性新興產業。

3.1 海洋工程裝備產業區位選擇劃分

按照產業發展的契合度以及產業內涵，可將海洋工程裝備產業嵌入區域分為三類：一類是沿海區域，主要包括環渤海地區、長三角地區、珠三角地區等，這類區域屬于沿海相對開放和相對發達的地區，海洋產業具有天然的區位優勢及特色優勢，產業與區域的契合度高，其區域包括大連、黑龍江、山東、上海、浙江、福建、廣東等地，該區域初步形成了具有一定集聚度的海洋工程裝備產業區，涌現出一批具有競爭力的企業集團，如中船集團、中船重工、江南造船廠、上海電氣、大連重工等；二類是沿江區域，這類區域僅次于沿海區域，具有較好的區位優勢，特別是航運交通便捷優勢，為發展“親水”產業奠定了良好的基礎，也是中國船舶工業發展的重要區域，主要區域包括湖南、湖北、四川、重慶等地，主要企業包括中國東方電氣集團、武漢船舶工業公司、武昌造船廠、武漢重型鑄鍛廠、中國長江航運集團青山船廠、四川船舶工業總公司、重慶船舶工業公司等；三類是內陸區域，雖然不與江海毗連，但依然可以依托產業優勢有選擇的發展海洋工程裝備產業，如云南、貴州、青海、甘肅、寧夏等依托傳統的富礦資源發展海洋工程所需要的高端裝備制造業和新材料產業。

3.2 海洋工程裝備產業發展的嵌入模式應用

隨著中國對海洋權益的重視及經略海洋戰略的實施，海洋經濟發展將更具廣闊的前景，并日益成為拉動國民經濟發展的有力引擎。未來海洋工程裝備產業可以應用的嵌入模式包括：①模塊化嵌入。海洋裝備工程系統性、復雜性大，它是由大量若干子系統構成的更為龐雜的系統結構，如船舶工業，既涉及發動機等動力核心設備、導航系統設備、新材料、節能環保等，還涉及精密儀器、機械制造、電子設備、工業自動化等領域，這為模塊化嵌入創造了條件，一些地區完全可以發揮專用或通用零部件制造業領域的優勢承接大型結構件的子模塊供應，如大型船舶、軍艦的軸承軸瓦、專用彈簧、船舶甲板等。目前，浙江等地區開展“軍轉民、民參軍”的軍民融合發展，利用浙江制造的優勢參與海洋裝備工程建設，特別是在軸承軸瓦、海洋裝備產業用的彈簧、停機坪等。②價值鏈嵌入。以石油產業為例，圍繞國際國內兩個市場的需求，依托中石油、中海油、中石化以及國際石油行業領軍企業，積極融入石油產業鏈，如大力發展海上鉆井船、海上工程作業船及輔助船、自升式及半潛式鉆采平臺、張力腿及立柱式平臺、勘探船、海上浮式生產儲油輪、大型起重兼鋪管船、超大型浮式生產儲油裝置、海上稠油及邊際油田開發裝置、深水水下采收系統以及精密石油管材、石油勘探平臺的導管架以及動力定位系統、深水錨系泊系統、石油管材及檢測設備等海洋工程裝備，服務于國內外海洋經濟企業巨頭。③價值網的嵌入。以海洋經濟的游艇產業為例，游艇產業的上游包括游艇的設計、制造與配套產業；中游為核心產業，包括銷售和消費服務；下游是一系列關聯產業與基礎服務。那么價值網的嵌入就是在有效構建游艇產業上、中、下游產業鏈的基礎上，形成研發設計、制造業、消費及其增值服務的一系列價值網絡，如沿海地區發展游艇產業，圍繞休閑旅游產業及游艇裝備制造業大力發展基于發動機制造的內部結構件及整機產業，甚至構建觸角更廣的裝備工程價值網，并因此由海洋工程的發動力制造向新能源汽車等領域拓展延伸。④基于新興產業的知識網的嵌入。知識網絡層級越高、異質性知識資源越多，知識網絡創新能力越強。構建網絡化虛擬科技網絡，加快海洋裝備工程實驗室經濟同產業經濟的融合，是戰略性新興產業嵌入的有效途徑，如國家實驗室及工程中心在海洋工程裝備產業較發達的地區可設立分中心等。同時，對于潛力巨大的沿海海洋經濟區則需要依托海洋工程裝備產業，推動海洋經濟配套產業區建設，大力發展海洋經濟。

4 結論及建議

嵌入模式的應用要綜合考慮到區域價值鏈、產業鏈的現實基礎，要考慮到空間生產力布局的合理性，還要考慮到產業嵌入是誘導性還是強制性制度變遷的外源引入，只有尊重市場經濟規律的條件下通過誘導性制度變遷才能進一步助推戰略性新興產業的發展。在具體選擇產業嵌入模式時，要根據親生態型好和耦合度高的特質，優先選擇相關嵌入、網狀嵌入、鏈條嵌入和模塊化嵌入，對缺鏈缺網的產業要強化補鏈建網，對競爭力不足的“鏈”和“網”要基于核心競爭力培育和打造并開展針對性的強鏈強網，從而提升區域戰略性新興產業培育的成活性。針對一些產業核心競爭力缺乏的問題，尚需抓住戰略性新興產業發展的機遇，搶占技術和產業發展的制高點，在發展基礎比較好的地區通過嵌入戰略性核心技術和國內外高端研發資源率先攀登產業鏈和價值鏈的高端，率先走出產業轉型升級發展的未來。

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(責任編輯 沈蓉)

Theoretical Foundation and Paradigm of Industry Embedded Pattern of Strategic Emerging Industries

Sun Guomin

(School of Economics of Nanjing University，Nanjing 210093，China)

The paper summarized theoretical foundation of the embedded pattern.It systematically and normally explained development paradigm including related embedding and unrelated embedding based on division of correlation，point embedding and mesh embedding based on the morphology of the embedding，and module embedding and knowledge network embedding based on specialized division of labor.And then，the paper compared embedded effect of the four types of regions in strategic emerging industries.Finally the paper took the marine engineering equipment industry in China as an example to deal with the application of the embedded mode and the industrial location choice.

Strategic emerging industries;embedded pattern；Development paradigm

國家社會科學基金重大項目“世界產業發展新趨勢及我國培育發展戰略性新興產業跟蹤研究”(12&ZD068)，教育部人文社會科學重點研究基地重大項目“長江三角洲全面建設小康社會的協調發展研究”(16JJD790023)，南京大學博士后項目“經濟分化中的新動能：戰略性新興產業培育研究”(16NDJ0623)。

2016-06-22 作者簡介：孫國民(1979-)，安徽桐城人，南京大學經濟學院應用經濟學(產業經濟學)博士后，副教授；研究方向：戰略性新興產業，轉型經濟。

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