地方高校轉型發展中的循證管理

[摘要]引導部分地方本科高校轉型發展是我國深化高等教育結構改革的重要舉措，也是地方高校實現內涵發展、主動適應區域經濟發展新常態的必然要求。循證管理作為基于最佳科學證據進行管理實踐的理論，不僅蘊含戰略決策前瞻性、動態競爭適用性和知識更替自覺性三個特質，而且凸顯出用問題帶動研究、用證據支持實踐、用后效評價結果的特殊價值。以循證管理理念去審視地方高校轉型發展，可以為地方高校管理者提供一種新的決策范式，也可以為地方高校轉型奠定走向理想結果的理論基礎。

[關鍵詞]地方高校 轉型發展 循證管理 應用價值

[作者簡介]陳瑜（1984- ），女，湖南郴州人，湘南學院，講師；楊志英（1968- ），女，湖南汝城人，湘南學院，教授。（湖南 郴州 423000）

[課題項目]本文系2016年湖南省普通高等學校教學改革研究項目“循證管理在地方高校轉型發展教學管理中的應用研究”的階段性研究成果。（項目批準號：湘教通[2016]400號，序號：748）

[中圖分類號]G647 [文獻標識碼]A [文章編號]1004-3985（2017）10-0017-06

在深入推進高等教育發展的過程中，我國教育的改革與創新一直高度融合。特別是在當前高等教育主動適應經濟發展新常態、以全面深化綜合改革促進結構優化調整的背景下，地方高校的轉型發展已勢在必行。要在既定的政策空間里進行改革探索，充分發揮以人才培養為核心、以社會需求為辦學導向的教育功能，需要地方高校站在戰略和全局的高度加快轉變管理理念，以新思維來實現高等教育結構與經濟結構的匹配與良性互動。

轉型發展涉及整個高等教育發展方式的轉變，體現不同教育改革之間的照應、聯動及協同，覆蓋面廣、關聯度高。如果問題尋找、分析、判斷得不準確、不透徹、不全面，就會偏離改革的方向和目標。①循證管理是遵循最佳科學證據進行管理的實踐過程。在地方高校轉型發展中引入循證管理，可以使高校在設計改革、領導改革、推動改革時用全局意識來認識問題，選擇與轉型發展具有最佳證據支持的、經過實證檢驗的干預或實踐方法，科學決策，從而增強轉型發展的系統性、整體性和協調性。

一、循證管理的邏輯演繹及其特征

循證管理起源于循證醫學。1990年，David Eddy首先提出“Evidence-based”一詞，并指出“醫療決策要以證據為基礎，且要對相關證據進行甄別、描述和分析”。②1992年，以Gordon Guyatt、David Sackett為首的循證醫學工作組在《美國醫學會雜志》上發表文章《循證醫學：醫學實踐教學新模式》，標志著循證醫學的正式誕生。于是，“慎重、準確、明智地應用當前所能獲得的最佳研究證據來確定患者的治療措施”③的循證醫學，以一種臨床實踐新范式出現在世界醫學領域。盡管只有20多年的發展，但目前循證理念已基本滲透到所有醫藥衛生領域，并在公共衛生、教育、經濟、心理等諸多非醫學范圍內流行。循證實踐在多學科領域的探索引發了管理學者的廣泛關注，他們紛紛開始倡導以證據為基礎的決策理念，認為循證管理提供了一種指導科學管理實踐的新模式。

循證管理認為，管理者在管理實踐過程中要遵守科學依據，利用更合理、更深入的邏輯，充分援引事實，然后選擇正確的處理方法。④依據Rousseau的定義，循證管理指將建立在最佳科學證據之上的科學管理原理轉化為組織行為。管理者通過循證管理成為了專家，做出了基于充分的社會科學和組織行為研究成果之上的組織決策。循證管理使專業決策從基于個人偏好和不系統的經驗轉變為基于最佳科學證據，從而使實踐導向更為理想的結果。⑤具體而言，我們可以將循證管理歸納為以下三個特征：

（一）循證管理具有戰略決策的前瞻性

循證管理是一個持續的、動態的管理過程，涉及全方位的管理實踐活動，能對改革活動的實施、效果以及危機預防等方面進行預估判斷，從而明晰現實狀態與理想狀態之間的差距，從差距中提煉問題。相對于管理者原有的自身經驗感知和主觀判斷，循證管理是一種更為積極主動、目標明確、面向未來的治理方式。在循證實踐中，管理者通過堅持問題意識來拓寬組織視野，提高頂層設計和把握未來的能力，從而破解制約改革發展的重點領域和薄弱環節，完善管理體制和運行機制。

（二）循證管理具有動態競爭的適用性

由于外部環境具有太多的不確定性，管理者需要有認知未來、識別和管理不確定性的能力。在多樣化的實踐情境中，循證管理能根據改革發展中出現的不同情況，綜合運用各類證據擬訂決策方案，進而采用相應的實踐指南、操作流程與系統綜述。與此同時，基于可持續循證的考慮，管理者可通過組織情境中的證據生成來評價實踐的有效性以及方案的可行性。

（三） 循證管理具有知識更替的自覺性

管理者的工作基于現有最佳證據展開行動，不拘泥于過去傳統的知識內容，并隨時更新數據。知識的快速更新決定了管理的內容、方式必然迎來一場變革，即從線下的知識沉淀走向線上的知識創造，支撐組織的創新發展。為此，關注學習的價值和意義早已內化為循證管理組織的固有屬性。管理者可根據改革需要構建結構化清晰的循證問題，以一種學習和探尋的心智模式來拓展數據收集和分析的范疇并不斷地試驗和完善，從而確保循證管理能為決策者提供切實有效的理論支撐和實踐經驗。

二、循證管理在地方高校轉型發展中的應用價值

就當前地方本科院校的發展現狀而言，在應用技術型高校轉型發展過程中所遭遇問題的本質內涵、輕重緩急都會有所相同，高校管理者需要通盤考慮本校的實際情況后才能做出準確的判斷和分析。深化高等教育綜合改革是項極為復雜的任務，它必須對龐雜的各種關系進行全面把握并統籌處理。轉型發展的頂層設計重點是什么，基層改革的責任和創新空間在哪里，這些都需要重新探索和界定。不難看出，高校管理者往往在任務和時間的雙重壓力下利用有限的信息做出重要決策。雖說現實的外部環境和政策資源已為地方高校的轉型發展做好了基礎鋪墊和必要準備，但如何破解改革中的突出問題并實現科學化管理的轉型發展，是地方高校面臨的挑戰。轉型發展是在充分考慮高校辦學特色的基礎上對高校實行的分類指導，它不僅是理論概念，更是行動實踐。其所關注的頂層設計、制度改造、利益調整以及效果評價等，均需要高校管理者來領導、協調與實施。簡言之，我們需要判定三個事實：一是問題導向的準確性；二是頂層設計的正確性；三是改革實踐的有效性。

循證管理作為一種新的決策范式，其核心要義就是使管理建立在社會科學和組織行為學的研究成果上，進而對未來環境和趨勢判斷做出“規范式論證”。由此，循證管理的思想在引導部分地方本科高校轉型發展過程中凸顯出獨特的魅力與價值。

（一）用問題帶動研究

循證的第一步在于如何發現和提出問題。問題是一種情境，通常包含給定的狀態、目標狀態和問題的障礙三個基本成分，基本會涉及管理活動的所有過程。循證管理就要從實際問題出發，將問題具體、清晰地轉化為可以回答的科學問題，同時洞察管理問題的因果關系，對影響理想結果的可測因素進行獨立思考。⑥高等教育結構的調整不僅關乎宏觀結構的改革，更涉及微觀結構的調整。在高校組織內部，存在著高校的定位、行政管理結構、學科專業結構、各種不同要素（師資隊伍、學生、教材、教學體系等）改革之間的關系。如果學校微觀結構不合理或失調，就會直接影響人才培養質量，進而制約學校的發展。地方高校問題的特殊性和歷史演變，要求我們對轉型問題首先有一個初步分類和重新構建，為今后進一步搜集證據、評價證據、應用證據并解決問題提供良好的研究基礎。

（二）用證據支持實踐

無論從發展環境還是發展定位來看，高等學校都面臨著新常態下的創新發展。高校管理者不再局限于只了解發展動態，而是追求和鑒別轉型發展中的相關證據文獻，保持知識更新。在管理實踐過程中，“證據”及其質量是循證的一項基礎性工作，也是實踐循證管理的決策依據。高質量的證據在于不懈地收集必要的信息和事實，盡可能地依靠大數據下的系統分析和可觀察驗證的事實資料做出更明智、更富有見地的決策，并利用新的最佳證據更新實踐。此外，高校管理決策者會愿意放棄個人信仰和傳統觀念，以開放進取的心態去創造循證決策和學習參與的文化氛圍，堅持關注事實，并根據事實采取行動。

（三）用后效評價結果

管理效率的提升在于不斷總結實戰經驗、修正管理方式。由于轉型發展的復雜性、長期性和艱巨性等特點，目前我國應用技術型大學的建設缺乏成熟的理論支撐和可推廣的發展經驗，地方高校也尚未形成實現其整體性轉型的規劃指導，因此，如何在競爭動態化的情境下提升管理能力，縮短理論與實踐的距離，就需要管理者認真思考。首先，管理者要建立循證決策支持系統，避免對某些實踐方法的濫用、誤用或利用不充分；其次，管理者要關注實踐結果的科學性、適用性和可轉化性，并對實踐的管理結果進行后效評價；最后，循證可以促進那些已被科學驗證的實踐方法的廣泛應用，同時開發利于決策實施或完成的方法與技巧，進而使個體、組織和制度因素都有利于促進證據的獲取與應用。⑦

三、在地方高校轉型發展中運用循證管理的探索與實踐

轉型發展是一項系統工程，需要高校在改革過程中進行整體謀劃、綜合施策和統籌推進。改革不一定都會成功，轉型發展的成效和后果也必然會接受實踐檢驗。循證管理作為一幅組織生活的透視圖、一種思考方式，可用來思考教育活動中的可行程度以及下次的目標方向。它不是一次性解決方案，而是通過關注確鑿的事實，分析具體情境，獲得競爭優勢。如此一來，高質量的證據、高素質的管理者和教職員的參與就成為踐行循證管理的關鍵。縱觀每個轉型發展成功的大學，都凝合了一些共同的品質，比如具有強有力的領導集體、激活的學術核心地帶、制度化的創新文化、拓寬的發展外圍和多元化的籌資渠道。⑧

（一）地方高校轉型發展中運用循證管理的探索

地方高校要帶動循證管理機制，就必須建立一種文化，對學校管理者和教職員工提出認知要求，如在提出一項變革建議的同時，需要提供變革效果的實證依據；分析證據之間的邏輯關系；鼓勵師生實施項目改革、開展試點研究。如此一來，學校就會逐漸形成自己的循證實踐基礎。

1.以轉型發展問題為導向全面搜集證據。高校轉型發展面臨的首要問題是對轉型發展中的重要問題進行清理和辨析。決策者面對的不是一個既定問題，而是要圍繞轉型發展中的各類問題來搜集梳理數據、提取關鍵信息，通過評估來量化關鍵辦學指標。具體而言要涵蓋以下三個方面：（1）推進人才培養與社會需求間的協同。校企合作辦學是應用技術型大學的基本特征，地方高校要融入區域經濟發展，就要依托大數據背景在治理結構、發展規劃、人才培養等方面實現緊密結合、共建共享。（2）調整優化學科專業結構以推進“雙一流”建設。地方本科院校本身就存在著學科競爭性不強的事實，在同類院校中又有著學科類別趨同、專業特色不明顯的特征。怎樣集中有限資源打造比較優勢，地方高校需要結合當前院校運行狀態數據庫并借助橫向對比數據來確定優先發展的學科領域。（3）改造師資隊伍以促進教師能力發展。據有關數據顯示，中國大學45歲以下教師占75%，地方高校青年教師的比例更大。如何提升青年教師的專業能力和教學能力，關系到應用型大學建設的成敗。地方高校要通過建立完善教師發展中心，以外部評估方式為教師的持續性全面發展提供數據支撐。

2.以尋求最佳證據為基礎做出科學決策。測量和評估是管理的先決條件，證據是循證管理決策的基礎和核心。如何通過院校日常工作中的積累創造證據以及如何尋找和利用現有證據，就成為實踐循證管理的主要工作內容。在大數據時代來臨之前，管理者廣泛采用翻閱管理類書籍、訂閱期刊文獻和咨詢專家來進行查證，但這種查證有其隨意性和片面性，費時且容易漏掉很多有價值的文獻。而后來的網絡搜索又面臨質量和可信度受質疑的問題。依據循證理念，要先按研究者和使用者關注的轉型發展問題進行信息分類，再在同類信息中按判定研究證據級別的標準嚴格分級，而管理實踐者則根據級別高的研究證據進行實踐。此外，對于不同類型的問題，要選擇恰當的數據庫，根據選定的數據庫制定相應的檢索策略和關鍵詞，根據評估檢索結果對最佳證據加以應用和管理，從而實現從以經驗為主的管理方法向遵循科學證據的管理體系的過渡，形成對高校治理的靈敏反應機制和應對機制。

3.以運用結果評價為目標提升改革成效。循證作為一種方法論，具有強大的整合功能，且呈現出一種輻射性。它能將高校工作的研究者、實踐者、教學者、管理者等納入同一框架體系，在實踐中整合各方的主體力量和資源，把眾多單項教育改革里的各種紛繁龐雜的關系放置到轉型發展的整體結構中去打理，促進管理研究者與管理實踐者之間的顯性互動。轉型發展改革的后效評價本身就是一個持續、多次、整體的評價。一項教改成果不僅需要教育者、受教育者、高校管理實踐者等利益相關者的后效評價，還需要經過第三方的后效評價才能成為高級別的證據，才具說服力。不論是正面還是負面評價結果，都可以對轉型發展方案產生影響。陽性結果可以促使改革方案的堅持與深化，形成可推廣、可復制的經驗；陰性結果則可以促使方案的及時調整或終止，避免教育資源的浪費。

21頁圖為循證應用于轉型發展問題的思路圖，分成三個層面（虛橫線）。隨著循證管理和循證資源的不斷發展，大多數管理者將在層面1（應用）解決問題；層面2（橋梁）是對以往數據和成果的檢閱，也是尋找新研究方向的契機；層面3（研究）則是教育研究者和實踐者的專利。

（二）地方高校轉型發展中運用循證管理的挑戰

無論從管理價值的角度還是從管理范式的角度，循證管理自產生之日起就存在著不少問題。這既為管理帶來積極的理論與實踐貢獻，也飽受諸多詰難與批判。毋庸置疑，循證管理的理念與思想、方法與技術、實際條件約束對于不同情境下的高校管理存在著適應性問題。盡管國外的循證管理應用成果給我們帶來了經驗借鑒，但要在地方高校轉型發展中實現循證管理，對高校管理者和研究者還有以下挑戰：

1.管理者要對負面影響有所準備。循證管理代表的是一種批判性、分析性的管理哲學，與傳統的直覺式思維存在著沖突。同時，循證管理也強調任何決策的制定都應建立在開放、包容、學習的態度上，會使組織中的權力發生變化。假若循證管理實施得力，將會削弱管理者的權力和威望，特別是以最佳證據來替代正式的職權、聲望和直覺的模式可能會觸動相關機構的利益格局或工作習慣。此外，開展循證管理面臨著管理實踐者方面的障礙，比如管理者想要實施某項改革時，最簡單易行的方式就是在同領域或同行業中去尋找類似的經驗或證據。這種“類質同構”現象會使得管理者無法跨出區域界線，陷入陳舊的知識、過時的經驗和專業技能、呆板的教條信念中，妨礙管理者在決策過程中收集和使用實證依據。因此，地方高校在推進循證管理實踐過程中，要著力于進行循證理念和方法的學習，注重將信息轉化為行為需要的程序性知識，并不斷地加以試驗和推廣。

2.建立系統評價數據庫是一個難題。在高等教育現代化治理過程中，主動用事實和證據來約束和規范高校的改革行為和決策行為，是高校教育改革和科學化管理的必然趨勢。循證管理是通過慎重使用相關的最佳科學證據以提高組織決策和實踐質量的過程。這里的最佳證據概念，不僅包括證據的最佳性，也包括證據來源的多方面性。廣泛采集可用證據、實證調查、經驗借鑒等進行系統分析，就必須建立有效的管理證據或數據的信息系統和基礎數據庫，促進數據傳播的方便性和及時性。比如在轉型發展的實踐過程中，加強高校運行狀態數據庫建設，建立數據真實性核查機制、結果反饋機制、管理決策運用機制，促成管理者由經驗決策、主觀決策走向以事實和數據為基礎的循證決策，推動管理的科學化。當然，鑒于地方新建本科院校的發展歷史較短，尤其是轉型發展還在起步初期，很多信息不夠規范、質量不高、缺乏實踐參考價值。高校數據庫的建設仍需要相當長的一段時間。

四、結語

發展目標明確、辦學定位準確、改革措施得力是地方高校轉型發展能否達到政策目標的基本要素，而完成這三個基本要素需要有效的領導機制來實現。循證管理是一種新的決策范式，更能在復雜的組織背景下實現高校戰略規劃與學校內外部環境的動態平衡，促成有效決策的產生。當然，作為一種典型的利益相關者組織，如何達成優化管理結構和發展結構的思想共識，有效實現循證管理并最終實現轉型發展，需要政府、高校、行業企業等的共同努力。任何新思想或新想法的傳播都是從少數走向多數的漸進過程。地方高校要接住改革的接力棒，就必須堅持需求導向、合理定位，與國家的總體布局和區域發展新要求同向同行。而唯有對高校內部的體制機制進行全面、綜合的改革，以人才培養質量提升來拓展服務區域經濟發展能力、提升高等教育貢獻力，實現與經濟社會的深度融合，才能使地方高校真正實現自身的內涵發展和特色發展。

[注釋]

①程海波.關于全面深化高等教育綜合改革的思考[J].高校教育管理，2016（4）：14.

②③李幼平.循證醫學[M].3版.北京：高等教育出版社，2013：3，5.

④杰弗瑞·菲佛.循證管理的執行原則[J].當代經理人，2009（10）：98.

⑤Rousseau.Denise M.Is there such a thing as“evidence-based management”？[J].Academy of Management Review，2006，31（2）：256.

⑥⑦曹素璋.循證管理——西方管理科學化新思潮[J].外國經濟與管理，2008（11）：13，13.

⑧（美）伯頓·克拉克.建立創業型大學：組織上轉型的途徑[M].王承緒，譯.北京：人民教育出版社，2013：1-8.