河南區域創新效率評價研究

劉衛俊

河南區域創新效率評價研究

劉衛俊

基于國內外現有區域創新系統研究基礎，運用數據包絡分析（DEA）方法，通過建立創新投入和創新產出指標體系，運用河南省統計年鑒中相關數據，對河南省18個城市的創新投入和創新產出進行整理分析，并進一步地對各個城市的創新效率進行了評價。在此基礎上，對提高各個城市創新效率提出了寶貴建議。

區域創新系統；創新效率；DEA

一、引言

《國家中長期科學和技術發展規劃綱要(2006-2020)》明確提出，到2020年我國力爭進入創新型國家行列。然而，創新活動空間不均衡狀況嚴重影響了區域經濟發展。因此，推動區域協調發展，縮小區域發展差距成為“十二五”期間區域發展的主要目標之一。1992年，英國卡迪夫大學的Cooke教授首先指出區域創新系統是將生產企業和科研機構等創新源進行空間劃分，然后單獨進行分析的體系。在內涵定義方面，Cooke(1998)把區域創新系統定義為：企業和其他研究機構在某一特定環境下進行研發創新的行為。

在經濟日益全球化的今天，區域創新能力引起了國家的高度重視。近年來，國內學者們也對區域創新能力進行了深入淺出的分析。例如，官建成（2005），陳凱華（2013）等運用DEA統計工具，都對區域創新系統的創新績效進行了詳細分析；楊劍（2007）,楊鋒（2010）,王祥兵（2012）等從系統動力學視角出發，研究了區域創新系統運行機制；陳偉（2011）基于二項對偶理論，對區域創新協調發展等方面問題闡述了自己的見解；劉家樹（2011），余泳澤（2015），周迪（2015）等以創新價值鏈為工具，對區域創新系統的各種效應進行分析研究。

二、評價指標

（一）評價指標選擇

通常情況下，創新活動包括創新投入和創新產出兩部分。創新投入一般指與R&D有關的人力、物力、財力的投入，創新產出一般指專利數量及新產品銷售等產出值。影響創新投入和創新產出的因素眾多，由于篇幅有限及數據來源受限等原因，我們分別選擇了其中三個主要指標來衡量創新投入水平和創新產出水平。因此，為了更好地分析河南省各市創新效率值，我們定義創新投入指標包括各市R&D活動人員數（X1）、各市R&D經費內部支出（X2）和各市R&D項目數（X3），創新產出指標包括各市專利申請數（Y1）、各市專利授權數（Y2）及各市有效發明專利數（Y3）。

（二）各市數據說明

區域是國家按空間進行劃分后所得到的細小單元，所有各區域數據在統計年鑒上都有記載。在本文中，計算區域創新效率的所有數據都來自于《河南統計年鑒》。在上述指標中，從統計年鑒中可以清晰查找到2010-2016年間記載的各項數據，因此，取各個投入和產出指標數據的平均值，即可得到所需數據。另外，鶴壁市、周口市和濟源市這三個城市專利授權數缺失，采用前后兩年的平均值處理。

數據處理包括三個步驟。第一，通過查找《河南省統計年鑒》，將2010-2016年河南省各市數據按指標進行分類整理，得到6個Excel表格數據。第二，對6個Excel表格數據求平均值，這樣會得到6組指標平均值，把它們整理到一個表格中，保存備用。第三，將平均值數據放入到DEA2.1軟件中進行計算，會得到一個河南省18個城市創新效率得分的文本文檔。在整理和計算數據時，一定要十分小心認真，不可以馬虎大意，因為一個數據出現輕微差錯，結果或許就千差萬別。所以，一定要保持仔細謹慎的態度，保證數據更加真實有效。

通過觀察7年數據平均值，發現鄭州市和洛陽市的整體投入水平最高，整體產出水平也最高。鶴壁市的各項研發投入指標處于最低層次，但是它的研發產出水平卻處于中間層次，說明它的創新效率相對來說比較高。但是，也有一些城市，比如開封市和商丘市，它們的各項研發投入指標處于中間層次，但是創新產出卻最低，因此，這兩個城市的創新效率應該著重提高。除了這些城市外，剩余城市中，平頂山市、新鄉市、焦作市、許昌市和南陽市等5個城市的研發投入是相對比較高的，安陽市、濮陽市、三門峽市和周口市的創新投入居中，而鶴壁市、漯河市、信陽市和濟源市的創新投入相對偏低。這些中間城市的創新效率無法通過創新投入額和創新產出額直觀看出來，需要通過數理統計等方法詳細計算分析。

三、創新效率評價

運用DEA2.1軟件，對上述統計數據進行分析求解，得出了河南省18個城市的創新效率得分（表1）。

表1 河南18個市的創新效率得分

從上述計算結果可以看出，有3個市的創新效率為1，分別包括鄭州市、洛陽市、鶴壁市，這三個城市在河南省各市創新效率得分最高。根據河南省18個市的創新效率得分，我們可以把創新水平分為高（創新效率在0.7到1之間）、中（創新效率在0.5到0.7之間）、低（創新效率在0到0.5之間）三種創新水平。依據劃分范圍，進一步統計得出，創新水平較高的城市有鄭州市、洛陽市、鶴壁市、焦作市、濮陽市、漯河市和周口市共7個城市，創新水平居中的城市有新鄉市、許昌市、南陽市、濟源市等4個城市，創新水平較低的城市有開封市、平頂山市、安陽市、三門峽市、商丘市、信陽市和駐馬店市等7個城市。

河南18個城市的創新效率得分平均值為0.636，整體創新投入水平較高的有鄭州市、洛陽市、平頂山市、新鄉市、焦作市、許昌市和南陽市，但是平頂山市的創新效率為0.487，新鄉市的創新效率為0.621，許昌市的創新效率為0.594，這三個高投入城市的創新效率均低于創新效率平均值。另外，整體創新投入水平最低的城市是鶴壁市，而這個城市的創新效率卻是1，這說明除了鄭州和洛陽這兩個比較發達的城市外，鶴壁市的創新效率是最高的。開封市和商丘市的創新效率得分最低，但是這兩個城市的創新投入還是相當高的，而且相對于信陽市和駐馬店市等不發達城市來說，這兩個城市還是屬于經濟比較發達的城市。這說明區域創新效率和經濟發展水平不成正相關，兩者沒有潛在聯系。

因此，第一，政府及企業等機構應該增加鶴壁市、漯河市、周口市和濟源市的創新投入額，運用它們的高創新效率獲得更多創新產出；第二，應該著重分析開封市和商丘市的創新過程，找出具體哪一個環節出現了問題，然后進行解決處理，進一步地提高它們的創新效率。總而言之，對于創新投入低創新效率高的城市，應設法增加其創新投入值，對于創新投入高而創新效率低的城市，應設法增加其創新投入利用率。

四、總結

創新過程是一個多投入和多產出過程。DEA方法可以簡單有效地進行分析多個因變量對應多個自變量的評價問題。通過DEA2.1軟件進行處理，可以清晰明了地看到，哪些城市創新效率較低，哪些城市創新效率較高。接著，通過數據又可以快速找到原因，確認其是創新投入不足還是創新投入利用率低下。然后，根據分析結果選擇合適的處理方法，進而提高區域創新效率。

然而，由于數據來源有限，文章的不足之處在于，在指標選擇上，僅選用了3個主要投入指標和3個主要產出指標。隨著區域創新效率評價問題研究日益成熟，將會使未來研究更加準確、有效。研究方法也將會更加豐富，指標選擇上更加靈活多變。提高區域創新效率的方法也會更加詳細、高效。

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劉衛俊，女，河南師范大學商學院碩士研究生，研究方向：技術創新。出版社，2015.

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作者簡介：

李柄宏，上海大學悉尼工商學院。

F127

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1008-4428（2017）04-46-02