諸城市加強行政審批事中事后監管的探索

歐夕斌

隨著轉變政府職能推進簡政放權工作的不斷深化，基層承接了更多的行政審批事項，在方便行政相對人、激發市場發展活力的同時，也對政府強化行政審批事中事后監管提出了更高的要求。諸城市立足于完善行政審批項目的“全鏈條”監管，在推行事中事后監管方面進行了一些探索，取得了一定成效。

一、諸城市加強行政審批事中事后監管的基本情況

（一）監管制度日趨規范。一是出臺監管實施意見。印發《關于加強行政審批事中事后監管的實施意見》，明確部門監管內容、任務事項和完成時限，35個市直部門單位制定了本行業系統加強行政審批事中事后監管的制度和辦法，建立起全市統一規范的監管機制。二是建立審監分離制度。按照“兩集中兩到位”要求，推進審批職能向一個科室集中，審批事項向政務大廳集中，審批權限向服務窗口集中，實現了審批權與監管權分離。目前，市級行政審批職能承辦科室減少至35個，已全部進駐政務服務中心，實現部門入駐率100%、審批事項集中受理率100%。三是建立責任追究機制。將加強事中事后監管納入部門單位目標責任書，出臺專門考核辦法，對履行事中事后監管“不作為、亂作為、懶作為”的嚴肅追究責任。

（二）監管方式日趨多元。一是建立聯動機制。健全完善發改、市場監管、安監、環保等重點行業主管部門之間的聯動協調機制，了解建設項目的登記、備案動態，從源頭上掌握建設項目的第一手資料，實現監管信息的共享交流，有效打擊各類違法違規行為。探索集中行政處罰權，將城管、國土、規劃、水政等行政處罰權集中統一，建立一支執法隊伍，堵塞監管漏洞。二是實行網上監管。健全完善網絡市場監管信息化系統，提升網上搜索和監管效能，提高“以網管網”的能力。運用“互聯網+”思維，探索政府、企業、消費者信息互動新模式，推進網絡市場社會共治。三是加強信用監管。按照“守信企業一路綠燈、失信企業處處受限”原則，以商事主體信息公示平臺為載體，建立從市場主體準入到退出的全過程信用約束機制。建立市場主體信用名錄、異常名錄、信息公示等制度，拓寬信用查詢渠道，發揮公眾和輿論監督作用，引導市場主體自律。去年以來，諸城市將66戶企業和59戶個體工商戶列入經營異常名錄，在政府采購、工程招投標、國有土地出讓、授予榮譽稱號等工作中依法予以限制或禁入。

（三）監管措施日趨深入。一是突出關鍵領域。圍繞市場監管、安全生產、環境保護三大重點領域，專門制定全程監管的辦法。在食品生產領域，加強生產環節監管，全面建立監管檔案，實施風險分級管理，建立健全從產品設計、生產加工、出廠銷售到售后服務的全過程標準化生產監控鏈條，并開展賦碼追溯工作。在安全生產領域，以嚴格執行安全生產責任制管理規定為重點，建立健全安全生產控制考核指標體系，完善安全生產隱患排查治理體系。在環境保護領域，利用企業環境信用評價信息管理系統，將環境違法行為納入社會信用體系，讓失信企業一次違法、處處受限。二是開展“雙隨機一公開”。制定了《推廣隨機抽查工作實施方案》，組織41個市直部門建立隨機抽查事項清單、檢查對象名錄庫和執法檢查人員名錄庫、隨機抽查工作細則。改變以往任性監管模式，大力推廣隨機抽查，不斷提高隨機抽查在監管工作中的比重，合理確定隨機抽查的比例和頻次，采取隨機抽取檢查對象、隨機選派檢查人員的“雙隨機”抽查模式進行抽檢，并及時公布抽查結果。2016年以來，共開展抽查1178次，抽查有關事項290項。鼓勵部門單位創新監管做法，提升監管水平。其中，“關于積極探索依托大數據建立‘雙隨機一公開稅收執法智能化監管機制”的做法得到了省政府主要領導的肯定。三是鼓勵社會監督。充分發揮群眾監督、社會監督作用，倒逼政府部門依法履責、維護健康的經濟社會秩序。整合分散于各領域的145條熱線，開通“12341”民生服務熱線，通過政府購買服務的方式，24小時不間斷接受社會各界的咨詢、求助、投訴。

二、事中事后監管中存在的問題

（一）監管缺乏明確標準規范。較之事前審批的規范性、科學性，事中事后監管的配套法律法規未及時匹配，監管尚未形成一套標準化、規范化的流程，導致監管精細化程度不高、監管體制不順暢、監管內容不清晰、處罰依據不明確等問題。雖然部分法律法規、規范性文件對相關監管領域依據進行了明確，但自由裁量尺度較大，無限放大了監管的隨意性。

（二）缺乏有效的監管手段。監管手段落后，受傳統管理模式影響，監管方法、手段多針對事前審批而定，事中事后監管多局限于現場察看、專項督查、自查報告等粗放式監管。利用信息化、大數據監管作用不明顯，不能及時把握事項動態運行過程中出現的風險點，并作出預測預警，難以實現動態實時覆蓋。缺乏統一權威的信息數據推送和查詢平臺，導致信息交流不暢通，工作銜接不到位，給事中事后監管造成被動。

（三）信用監管作用需進一步挖掘。信用信息的懲罰激勵作用發揮不夠成分。如對未按時進行信息公示的企業，僅僅將其列入經營異常名錄，無其他懲罰性規定，而且企業可以通過補錄公示信息等措施，從經營異常名錄中移出。大多數小微企業、個體戶業務基本不參與“政府采購、工程招投標、國有土地出讓、授予榮譽稱號”等事項，“被列入經營異常名錄或者嚴重違法企業依法予以限制或者禁入”等懲戒措施，起不到實質性的震懾作用。

（四）“雙隨機”抽查工作的“迷茫”。“雙隨機”抽查切斷了執法人員和企業“貓鼠共謀”的利益鏈條，為企業營造了公平競爭的環境。但采用隨機抽查的方式抽取被檢企業，可能使極少數違規企業成為“漏網之魚”。同時由于部分具有執法主體資格的部門單位只有2名或2名以下執法人員，導致隨機選派檢查人員流于形式。加之如何把握被檢對象范圍、抽查比例和頻次，防止檢查過度都是開展“雙隨機”抽查工作面臨的問題。

三、加強事中事后監管的意見建議

（一）建議加強頂層設計。建立一套完善的法律法規體系，設計一套標準化、規范化的監管流程，打造一個責任明晰、配合順暢、運轉高效的監管責任網絡，實現監管有據、市場運行、責任落實有機銜接，為基層改革清障助力。探索設立監管標準制定與執行相分離的模式。加強政府部門對市場監管標準的研究制定，具體的執行工作逐步通過委托授權等方式由專業化的第三方機構承擔。

（二）實行分類監管。要堅持與時俱進，探索符合當前發展變化形勢的監管方式。對下放、轉移的事項，可通過隨機抽查、調查訪問、第三方評估等形式，對權力實施效果進行評價監管。對專業性較強的綜合監管領域，探索將部分內容以購買服務、委托授權等方式轉移專業組織承擔。要大力提升監管執法的信息化水平。充分利用信息化手段，探索“互聯網+監管”模式，建立健全監管執法的“大數據”，通過科學分析研判，突出監管重點環節，及時獲取信息，實現信息共享，提高監管的實時性、有效性和科學性。

（三）建立失信聯合懲戒機制。借鑒安全生產領域“黑名單”管理制度，對列入經營異常名錄的企業，探索在辦理銀行貸款、招投標、申請上市等方面依法予以限制或禁止。對嚴重違法失信者實行市場禁入制度，形成行為主體“一處違法、處處受限”和“讓失信者寸步難行，讓守信者一路暢通”的失信懲戒和守信激勵機制，有效提高行為主體的違法成本。

（四）健全“雙隨機”抽查工作機制。開展“雙隨機”抽查的同時，加強社會力量監督，對因投訴、舉報等對具體被檢企業進行檢查時，不采用“雙隨機”檢查方式，采用隨機抽取人員方式實行專項檢查。探索集中行政執法權，將分散于多個部門行政執法權進行集中，建立一支執法隊伍，加強監管力量，堵塞監管漏洞。合理確定檢查頻次，同一年度內對同一企業的抽查次數不超過2次，對同一企業，不同部門檢查時，實行聯合檢查。

□作者單位：諸城市人民政府行政審批制度改革辦公室

關鍵詞：事中事后監管 行政審批 雙隨機 信用體系