知識產權視角下湖南省科技進步獎推動自主創新效果評價

唐恒　陳慧　周克剛

摘要： 推動自主創新是科技獎勵制度設計的主要目標，湖南省科技獎勵制度建立15年來，頒布獎項近3000項，在推動本省科技進步中發揮了重要作用。本文結合知識產權因素，以高校獲獎項目組為樣本，對湖南省科學技術進步獎推動自主創新效果進行了實證分析。研究發現，僅有43%的項目組在獲獎后的創新效果指數有所提高。研究認為，目前湖南的科技獎勵評價指標體系對知識產權因素的重視程度不夠，現有的科技獎勵在促進自主創新方面的作用還有待提升。

關鍵詞： 知識產權；科技獎勵；自主創新

中圖文獻號： F062.3 文獻編碼：A DOI：10.3969/j.issn.1003-8256.2017.01.002

0 引言

科技獎勵制度的設計初衷是為了調動科學技術工作者的積極性和創造性，該制度對推動區域自主創新具有重要作用（李曉峰，2014；徐頑強等，2011；何科方等，2008）。2001年8月，根據《國家科學技術獎勵條例》，結合湖南省科學技術獎勵工作實際，湖南省頒布了《湖南省科學技術獎勵辦法》。該辦法設立了科技進步獎、杰出貢獻獎和國際科學技術合作獎。2009年湖南省對科技獎勵辦法進行了修訂，進一步完善了獎勵體系。新修訂的湖南省科學技術獎勵體系中包括5類獎項：省科學技術杰出貢獻獎、省自然科學獎、省技術發明獎、省科學技術進步獎、省國際科學技術合作獎，湖南省委、省政府都高度重視科學技術獎勵工作，科學技術獎勵經費由省財政單獨列支。省委、省政府主要領導每年都出席科技獎勵大會，為獲獎代表頒獎，并作重要講話。十五年來，湖南省共頒發科技獎勵2922項，其中科技進步獎2594項、技術發明獎93項、自然科學獎217項、杰出貢獻獎11項、國際科學技術合作獎7項。這些獎項的頒發為大眾創新營造了良好的氛圍，引導了創新要素向企業聚集，促進了科學技術成果轉化和產業化，造就和培養了一批一流的科學家、科技領軍人才和一線創新人才。湖南省科學技術獎勵在推動本省科學技術進步方面發揮了重要作用。

以保護創新成果、激勵發明創造目的的知識產權制度同樣對我國自主創新同樣具有非常重要的促進作用（劉雪鳳等，2015；顧曉燕，2014；莊子銀等，2013）。科技獎勵制度和知識產權制度協同激勵和推動自主創新的作用已經得到了學界的認可（唐恒等，2014；馮楚建等，2013；楊蘭蓉等，2006；鄧莉，2006）。現有研究表明，我國的科技獎勵制度體系逐漸趨于完善，評價指標體系的研究也更加細化和量化；在科技獎勵與自主創新以及知識產權與自主創新方面均有了相關的研究成果。但從促進自主創新的角度出發，現有研究主要還存在兩個問題：一是，針對獎勵后的自主創新效果評價方面的研究不多，特別是缺少相關實證研究；二是，研究中普遍忽視知識產權因素的導向性，評價體系中對知識產權的重視程度不夠。

因此，本文選取湖南省科技獎勵體系中，受眾最廣、與知識產權相關度較高的科學技術進步獎進行實證研究，以檢驗知識產權視角下湖南省科技獎勵對自主創新的推動效果，探討科技獎勵和知識產權協同推進自主創新的具體路徑。

1 評價指標體系的構建

1.1 評價指標的選取

本文從創新規模、創新質量、成果市場化情況三個維度評價知識產權視角下科技獎勵促進自主創新的效果，并以知識產權相關指標來衡量各個維度。本文構建的知識產視角下科技獎勵推動自主創新的評價指標體系如表1所示，共有3個一級指標，12個二級指標。部分指標的具體含義如下：

（1）創新數量。與知識產權相關的創新成果主要包括論文和專利。因此，創新數量可以從論文數量和專利數量兩個方面來評價。其中，論文數量在一定程度上能夠體現申請人的科研水平。專利作為知識產權的一部分，能夠充分體現科技人員的科技創新能力。而其中的專利授權數量的說服力度更強。

（2）創新質量。從知識產權的角度出發，創新質量同樣可以依據論文質量和專利質量來評價。其中，論文質量可從論文被引數、CSSCI、SCI/SSCI、CSCD收錄情況兩個方面來評價。論文被他人引用的情況是評價研究成果在科學界影響的一個重要指標。對其論文的CSSCI、SCI/SSCI、CSCD收錄情況的統計更好得顯現了論文質量水平。專利包括發明專利、實用新型專利和外觀設計專利，而發明專利的科技含量較高，所以發明專利的數量更能體現創新能力以及科研能力。因此，本文選擇發明專利授權數作為專利質量評價指標之一。專利授權在總申請量的占比、專利有效率和專利被引數也能說明專利質量。其中，專利有效率本文采用的數據是2009-2011年間統計的專利在這三年中的未失效所占的比例，同理類推到2013-2015年的專利。

（3）成果市場化情況。科技成果的市場化多以專利轉移轉化的形式表現。其中，專利的轉化、許可能夠實現創新成果的應用和產業化，將技術轉化為經濟成果，促進經濟和社會的發展。專利的質押次數則表現了該專利成果的獲利能力強，成果成熟度高，所以該指標也能表現出專利成果市場化的情況。

1.2 評價指標權重的設置

由于單純的主觀賦權法或客觀賦權法并不能準確的確定合理的指標權重，且知識產權視角下影響科技獎勵評價的因素較多，關系復雜必須采用科學的方法確定評價指標的權重，因此本文綜合采用專家咨詢法和層次分析法來確定各層次指標的權重。本文邀請了5位知識產權和科技獎勵領域的學者專家對科技獎勵評價指標體系進行兩兩比較判斷，得到判斷矩陣（判斷矩陣反映了人們對各因素相對重要程度的認識，一般采用數字1-9及其倒數的標度法來表示）并賦值，從而確定各指標的權重。根據5位專家的兩兩判斷，得到如下判斷矩陣：

所以，判斷矩陣具有滿意的一致性，W值可作為權重。創新規模的權重為0.1429，創新質量的權重為0.2857，成果市場化情況的權重為0.5714。

同理，對各二級評價指標的權重進行設計。根據五名專家的判斷矩陣，本文采用層次分析法的專門軟件yaahp的群組決策功能計算得到各個評價指標的權重系數，見表3所示。

從表3中可以看出，對于一級指標而言，綜合五位專家的判斷矩陣后，創新規模的權重系數為0.1429，創新質量的權重系數為0.2857，成果市場化情況的權重系數為0.5714，說明相比創新規模和創新質量這兩個指標，成果市場化情況更能反映創新效果。對于二級指標，創新規模中的專利授權數量權重系數最大，為0.7089，其次為專利申請數量，論文數量，說明相比其他幾個指標專利授權數量更能反應創新規模；創新質量中專利被引數的權重系數最大，為0.3706，其次為專利有效率和專利授權/申請比例，論文被引數最小，說明在創新質量中專利被引數對其有較大影響；成果市場化情況中，專利質押數的系數最大，為0.2819，其次為專利轉讓數，說明相比其他兩個指標專利質押數最能反映成果市場化的情況。從層次總排序來看，權重系數較大的為專利質押數，其次為專利轉讓數，第三位為專利許可數，接下來是專利被引數和專利授權數量，這五個評價指標的權重系數明顯大于其他指標，在對科技獎勵促進自主創新效果的評價中是不可忽略的重要因素。

2 實證研究

作為研究人員集中地的高校在科技獎勵獲獎者中一直占有較大比例，所以選取高校或者高校參與的科學技術進步獎的獲取項目組作為實證對象，對于研究知識產權視角下科技獎勵對自主創新的推動效果檢驗有一定的代表性。為了保證評價結果的真實性和客觀性，本文從2012年湖南省84項科學技術進步獎獲獎名單中選取74項，在構建以知識產權為核心的科技獎勵促進自主創新效果評價指標體系的基礎上對這些項目組在2009-2011年（以下簡稱該時間段為“前三年”）以及2013-2015年（以下簡稱該時間段為“后三年”）兩個時間段的相關數據進行了搜集處理。在本文選取的動態追蹤階段（2009-2015年），湖南省科技進步獎在獎勵設置、評審和授予以及法律責任等方面并沒有發生改變，為本文的研究提供了一個相對穩定的政策環境。

樣本數據處理結果（參見表4）。

從表4可以看出，僅有43%的項目組在獲獎后三年間的創新效果指數高于獲獎前三年的創新效果指數。這說明湖南省科學技術進步獎對于獲獎者自主創新的后續推動力并不理想，科技獎勵制度對自主創新效果的推動作用有待提升。結合調查中的具體指標數據分析，可發現，項目組獲獎后創新效果指數偏低主要是受到以下幾個因素的影響：一是，獲獎組論文發表數量在獲獎前普遍高于獲獎后后，占比達66.2%，且論文被引數前三年的統計數據也高于后三年；二是，獲獎組專利申請數量在獲獎前也多高于獲獎后，占比達60%；三是，在專利授權數、專利被引數方面前三年高于后三年的項目數占總項目數的比例也都大于50%。

結合湖南省科技獎勵評審辦法及科技進步獎評價指標，本文將以上現象的出現歸結為以下幾個原因：

（1）相較于論文及專利數量等因素，獎項評價指標對論文和專利的引用率等反映創新質量的因素強調不足。這直接影響了科技獎勵對創新質量提升的推動作用，進而影響整體的創新效果指數。人們對利益的不正當追逐以及制度自身的不完善，科技獎勵制度可能會發生異化，并導致學術不端行為以及學術浮躁等行為的產生[19]。這是樣本項目組獲獎后在論文發表數量、論文被引數量、專利申請、授權以及被引數量等方面相較于獲獎前沒有增長反而減少的原因之一。

（2）現有獎項評價指標對專利轉讓、許可、質押等成果轉化情況相關指標突出不足。盡管當前湖南省科技進步獎的評價指標中強調了項目的經濟社會效益，但缺少從知識產權的角度對科技成果經濟社會效益的衡量。而基于知識產權的成果轉化情況是創新效果指數最重要的影響因素。這導致了基于知識產權視角對科技獎勵推動自主創新效果的評價結果并不理想。

（3）現有科技獎勵制度只能根據已有成果進行獎項評選，缺少對獲獎組后續發展的跟蹤激勵。調查數據顯示，獲獎后項目組在專利許可、轉讓以及質押等成果轉化方面表現并不理想。這說明，一些獲獎項目的可持續發展能力不強，得不到進一步的發展，最終造成資源的浪費。對項目的錯誤評估會造成：一方面科技成果本身的轉化率降低；另一方面，真正從事成果開發的科技人員的積極性大大削弱[20]。

（4）科技獎勵評選中項目組成員相關規定存在缺失。調查中發現，獲評科技進步獎的一些項目組成員在以上可量化指標中的貢獻很小，有的幾乎沒有。這些人員在獲獎后的創新成果也十分稀少。這導致了獲獎項目組獲獎后創新效果的整體下滑。這種將沒有做出實質性貢獻的人員列入成果獲獎組人員名單中的行為，無疑會造成獎勵不公，特別是對獲獎項目組中做出重要貢獻的人員而言。現有科技獎勵制度缺少對項目組成員填報的相關要求，很容易導致這種不公平現象的發生，在一定程度上影響了其他科技工作者的創新積極性，導致創新效果不佳。

3 結論與建議

3.1 結論

我國科技獎勵制度建立已有17年。它更多地是作為一種榮譽性激勵措施，為提升科技人員創新積極性，促進我國科學技術事業發展做出了重要貢獻。而知識產權制度則從保障科技人員創新成果的相關權益出發，以為促進創新提供一種經濟性激勵路徑。現有研究中將科技獎勵與知識產權相結合來探討對創新的推動的成果并不多。因此，本文嘗試性地基于知識產權視角，構建了一套科技獎勵推動自主創新效果的評價指標體系，并選取2012年湖南省科學技術進步獎獲獎項目進行了實證分析。通過對比這些項目組在獲獎前后一段時間內的自主創新效果指數，本文分析得出：僅有43%的項目的創新效果指數在獲獎后高于獲獎前，且在論文發表數量、論文被引數、專利申請數量、專利授權數以及專利被引數等反映創新數量和質量的指標上，相關數據在獲獎后高于獲獎前的項目組也都不足50%。由此可知，從知識產權的視角出發來看，湖南省的科技進步獎在項目評審中對知識產權因素重視不足，獎勵制度對獲獎者后續自主創新能力的激發還有待提升。

3.2 建議

基于以上研究發現及原因分析，為充分發揮科技獎勵與知識產權協同推動自主創新的作用，進一步提升自主創新效果，本文重點針對湖南省科學技術進步獎勵制度提出以下幾點建議：

3.2.1完善項目評審標準，強調知識產權相關指標

加大科技獎勵評審中知識產權因素的權重，兼顧自主知識產權的數量和質量的考核，進一步突出擁有自主知識產權的創新成果市場化的重要性。從而，力求實現科技獎勵對自主創新規模、質量和經濟社會效益的多維度推動作用。

3.2.2改革獎項申報方式，實行單位推薦制為主

單位推薦制即由項目主要承擔單位組建專家組在對項目進行全面評估后推薦給政府，政府審核通過后授予獎勵。通過單位推薦制可將項目成果登記、應用等管理工作交由推薦單位直接負責。同時，推薦單位還應負責對獲獎項目后續創新、成果推廣應用等工作進行跟進，并將實際情況及時反饋給政府。政府可組織專家團隊綜合意見決定是否對相關成果后續發展進行支持，以增強科技獎勵對自主創新的持續性激勵。

3.2.3完善科技獎項設置，鼓勵企業聯合設置獎項

除了現有的省自然科學獎、省技術發明獎、省科學技術進步獎、省國際科學技術合作獎，以及湖南光召科技獎等政府獎項外，應當鼓勵企業聯合設置科技相關的民間獎勵，充分發揮社會各方力量，重點推進高校與企業的協同創新。

3.2.4完善獎項申報要求，合理規范項目組成員填報

在項目申報要求中明確指出項目組各成員對完成項目的具體貢獻，以及在項目完成過程中取得的創新；成果，并需給出論文、專利等證明性材料，以保證獎勵授予的公平性，從而充分調動科研人員的積極性。避免由于獎勵不公帶來消極作用，影響科技獎勵對自主創新的推動。

參考文獻：

[1] 李曉峰. 產學研合作的新發展及政策啟示——基于2013國家科技獎勵數據的分析 [J].高等工程教育研究，2014（2）：57-60.

[2] 徐頑強，何菲.科技獎勵制度促進自主創新戰略的作用機制研究 [J].自然辯證法研究，2011（27）：56-60.

[3] 何科方，鐘書華.自主創新對我國科技獎勵制度變遷的影響[J].科技管理研究，2008（5）：3-5.

[4] 劉雪鳳， 高興. 促進自主創新能力建設的知識產權政策體系績效研究[J].中國科技論壇，2015，（7）：75-81.

[5] 顧曉燕. 自主創新模式對高技術產業知識產權創造影響的實證研究[J].軟科學，2014（1）：11-14.

[6] 莊子銀，丁文君.知識產權保護、模仿與南方自主創新 [J].經濟評論，2013（3）：5-18.

[7] 唐恒，馮楚建.知識產權視角下科技獎勵推動自主創新的影響因素研究 [J].中國科技論壇，2014（5）：10-15.

[8] 馮楚建，李娜，唐恒.科技獎勵與知識產權協同促進自主創新作用機制研究 [J].科技進步與對策，2013（19）：1-5.

[9] 楊蘭蓉，陳強，郭瀟.國家科技獎勵獲獎項目成果推廣應用的綜合激勵政策 [J].科技進步與對策，2006（6）：17-19.

[10] 鄧莉. 提高我國科技創新能力的制度經濟學思考[J].科技管理研究，2006（9）：219-221.

[11]周松蘭.中日韓國家創新評價指標體系比較研究 [J].中國科技論壇，2008（3）：140-144.

[12]王杏芬.R&D、技術創新與區域創新能力評估體系 [J].科研管理，2010（S1）：58-67.

[13]安蓉，馬亮.西部地區地方高校科技創新能力評價研究 [J].科研管理，2015（S1）：15-21.

[14]徐迎，張薇.專利與技術創新的關系研究[J].圖書情報工作，2013（19）：75-80+68.

[15]仵鳳清，李建俠.基于突變級數法的企業自主創新能力評價及提升路徑研究 [J].科學學與科學技術管理，2010（11）：33-39.

[16]THOMASJR. Responsibility of the rulemarker：comparative approaches to patent administration reform [J].Berkeley Tech.LJ，2002，17：727.

[17]Van Pttelsberghe de la PotterieB. The quality factor in patent Systems [R].Bruegel Working Paper，2010.

[18]寧連舉，張沙沙.基于層次分析法的移動通信產品創新評價模型[J].科研管理，2010（3）：176-182.

[19]袁建湘.科技獎勵中的學術道德與學風建設問題及對策研究 [J].科技管理研究，2008（7）：1-3+6.

[20]張淑云，鄭潔，李博文.基于科技人員視角的農業科技獎勵激勵作用探析[J].農業科技管理，2013（2）：80-84.

（編輯：姚英）

Abstract：It is the main target of Science and Technology Awards （S&T Awards） system to promote indigenous innovation. Since the establishment of S&T Award system of Hunan Province， nearly 3000 awards have been promulgated. The S&T Award system of Hunan has played an important role in promoting its scientific and technological progress. Combined with the intellectual property rights factors， this paper made an empirical analysis on the performance of S&T Progress Awards of Hunan province in promoting the indigenous innovation by taking the winning teams in which universities are involved in the S&T Progress Awards of Hunan Province as the sample. It was found that the rate of the teams whose innovation effect index were improved after winning the awards is 43%. The results show that intellectual property rights does not receive enough attention in the evaluation index system of S&T Awards in Hunan and the performance of S&T Awards in promoting indigenous innovation is to be improved at present.

Keywords： Intellectual property rights； Science and Technology Awards； Indigenous innovation