廣東促進科技成果轉(zhuǎn)化的舉措及成效分析

李金惠+鄭秋生+翁錦玉

[摘 要] 近年來，廣東省委、省政府一直高度重視科技成果轉(zhuǎn)化工作，在國家《科技成果轉(zhuǎn)化法》修訂出臺后，積極貫徹落實上位法，強化與上位法對接，推動科技成果轉(zhuǎn)化取得顯著成效。本文以廣東貫徹落實國家《科技成果轉(zhuǎn)化法》為切入點，重點分析廣東近年來促進科技成果轉(zhuǎn)化的具體工作措施及取得成效。

[關(guān)鍵詞] 貫徹落實；科技成果轉(zhuǎn)化法；具體舉措；成效

[中圖分類號] F224 [文獻標識碼] A [文章編號] 1671-0037（2017）2-60-4

Analysis on the Measures and Achievements of Promoting Transformation of Scientific and Technological Achievements in Guangdong Province

——With the Implementation of the Law of Scientific and Technological Achievements as a Starting Point

Li Jinhui Zheng Qiusheng Weng Jinyu

（Guangdong Techno- Economy Research & Development Center， Guangzhou Guangdong 510070）

Abstract： In recent years， Guangdong provincial committee and government have always attached great importance to the transformation of scientific and technological achievements， after the release of the state revised Law of Scientific and Technological Achievements， they actively implemented the host law， enhanced docking with host law， promoted the transformation of scientific and technological achievements， and achieved remarkable results. The paper takes the implementation of the Law of Scientific and Technological Achievements in Guangdong as a starting point， analyses the specific measures and achievements of Guangdong in recent years to promote the transformation of scientific and technological achievements on focus.

Key words： implementation； Law of Scientific and Technological Achievements； specific measures； achievementsmeasures

1 引言

2015年8月，國家新修訂出臺了《科技成果轉(zhuǎn)化法》。隨后國務(wù)院又先后出臺了《若干規(guī)定》（國發(fā)〔2016〕16號）、《行動方案》（國辦發(fā)〔2016〕28號）等配套政策。這是國家關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作一個整體考慮和系統(tǒng)性部署，形成了從修訂法律條款、制定配套細則到部署具體任務(wù)的“三部曲”，對于各省市、地方各部門開展科技成果轉(zhuǎn)化促進工作具有重要的指導意義。廣東省委、省政府一直高度重視科技成果轉(zhuǎn)化工作，在國家《科技成果轉(zhuǎn)化法》修訂出臺后，積極貫徹落實上位法，強化與上位法對接，推動科技成果轉(zhuǎn)化取得顯著成效。本文以廣東貫徹落實國家《科技成果轉(zhuǎn)化法》為切入點，重點分析廣東近年來促進科技成果轉(zhuǎn)化的具體工作措施及取得成效。

2 廣東深入宣傳貫徹國家《科技成果轉(zhuǎn)化法》的具體措施

2.1 學習宣傳法律政策，營造有利于法律實施的良好氛圍。一是加強法律政策宣傳的力度。2015年，廣東組織專家宣講團，在全省21個地市組織開展《科技成果轉(zhuǎn)化法》等科技法律法規(guī)和政策巡回宣講，對全省21個地市的科技管理部門、高校、科研院所、企業(yè)等單位代表3 300多人進行了宣講培訓。近三年，連續(xù)組織相關(guān)單位編印《科技政策專列》，對國家、省市出臺的最新科技政策進行解讀和實操指引。二是拓寬宣傳的渠道。為促進科技成果轉(zhuǎn)化政策宣傳，積極開辟網(wǎng)絡(luò)、微信等新媒體宣傳平臺，廣東省政府網(wǎng)站開辟“加快科技創(chuàng)新、打造廣東創(chuàng)新高地”專欄，各地市在科技部門網(wǎng)站設(shè)置科技政策宣傳專欄，建立“廣東科技”“廣東科技智庫”“廣東省科技政策服務(wù)平臺”等微信公眾號，對最新科技法律、政策進行詳細解讀推介，有效擴大法律政策受眾面。三是擴大宣傳的覆蓋面。廣泛組織事業(yè)單位、高校科研院所、地市科技主管部門、國家高新區(qū)及有關(guān)企業(yè)代表參加政策座談會或宣貫會，有效擴大政策宣傳覆蓋面。

2.2 制定配套政策制度，完善有利于成果轉(zhuǎn)化的法制政策環(huán)境

一是制定地方科技成果轉(zhuǎn)化立法。2016年12月，廣東省人大常委會出臺《廣東省促進科技成果轉(zhuǎn)化條例》，為全省科技成果轉(zhuǎn)化提供了更加有效的法制保障。《條例》在國家上位法的基礎(chǔ)上，重點對科技成果使用權(quán)、處置權(quán)、收益權(quán)“三權(quán)”進行細化規(guī)定，包括進一步深化改革高校、科研機構(gòu)科技成果自主處置權(quán)，明確科技成果轉(zhuǎn)化退出“投資損失免責”，財政資金項目科技成果約定轉(zhuǎn)化機制等。二是修訂完善自主創(chuàng)新促進條例。根據(jù)《科技成果轉(zhuǎn)化法》新修訂內(nèi)容，2016年3月，廣東省人大常委會修訂《廣東省自主創(chuàng)新促進條例》，提出一系列重大突破政策，包括財政資金項目人力資源成本費可占40%或60%、科技成果轉(zhuǎn)化科技獎勵比例可達60%等。三是加快制定配套實施意見。2016年11月，廣東省政府辦公廳出臺《關(guān)于進一步促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的實施意見》（粵府辦〔2016〕118號），內(nèi)容包括加強科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化載體建設(shè)、產(chǎn)學研協(xié)同政策扶持、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)孵化平臺、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化人才培育等。

3 廣東高度重視發(fā)揮企業(yè)在科技成果轉(zhuǎn)化中主體作用

3.1 發(fā)揮企業(yè)在財政資助科技項目實施中的作用。一是在科技項目指南編制中的“助力”作用。以省級科技計劃項目為例，相關(guān)部門在指南編制過程中，注重吸納來自企業(yè)和行業(yè)協(xié)會關(guān)于成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化導向建議，廣泛面向社會征集科技項目指南。二是在應(yīng)用類項目遴選過程的“帶頭”作用。在重大科技專項、應(yīng)用型科技研發(fā)專項、產(chǎn)學研成果轉(zhuǎn)化項目等應(yīng)用類項目評審和遴選過程中，邀請企業(yè)家和來自企業(yè)的技術(shù)專家參與項目評審和遴選工作。廣東近兩年在應(yīng)用型科技研發(fā)專項項目遴選過程中，建立跨部門聯(lián)席會議管理制度，發(fā)揮了企業(yè)類技術(shù)專家、企業(yè)類管理專家、風險投資類專家等在項目遴選過程中的作用。三是在應(yīng)用類項目實施過程中的“主導”作用。在實施重大科技成果攻關(guān)、應(yīng)用項目中，注重鼓勵企業(yè)牽頭組織，發(fā)揮企業(yè)主導作用。

3.2 推進企業(yè)與研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校開展產(chǎn)學研合作和人員交流

一是開展科技重大成果轉(zhuǎn)化數(shù)據(jù)庫建設(shè)。開展重大成果轉(zhuǎn)化數(shù)據(jù)庫建設(shè)，打造技術(shù)交易供需雙方對接的成果轉(zhuǎn)化交易平臺。加快完成基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫和線上服務(wù)平臺建設(shè)，與科技部、中科院廣州分院、中山大學等建立征集渠道。二是組建省級工程技術(shù)研究開發(fā)中心。依托行業(yè)內(nèi)綜合實力和創(chuàng)新能力強的科技型企業(yè)以及在領(lǐng)域內(nèi)有較大影響、研究開發(fā)和工程化能力強的高校、科研院所，積極組建省工程技術(shù)研究中心。目前，廣東省共有工程中心2 600多家，其中國家級工程中心23家。三是組織實施產(chǎn)學研成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化項目。企業(yè)科技特派員工作實施以來，廣東省在20個地市共建設(shè)近200個企業(yè)科技特派員工作站，全國參與的高校科研院所263家、企業(yè)7 700多家，參與合作的專家教授4 500多人，聯(lián)合實施產(chǎn)學研項目8 500項，實現(xiàn)總產(chǎn)值達7 000多億元。四是組織企業(yè)聯(lián)合高校、科研院所實施重大科技專項計劃和應(yīng)用型研發(fā)專項。結(jié)合廣東省發(fā)展需求，重點組織實施計算與通信芯片、新型印刷顯示、智能機器人等重大科技專項，以及新材料、高端裝備制造領(lǐng)域的應(yīng)用型科技研發(fā)專項，突破一批產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)。五是組建產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟。2016年，廣東新組建產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟82個，總數(shù)達204個。據(jù)統(tǒng)計，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟承擔省部級以上科技項目2 000多項，攻克產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵、共性技術(shù)4 000多項；申請專利超過2 000萬件，其中獲得專利超過 10 000件；建立省部級以上各類平臺300多個，為企業(yè)培養(yǎng)了高層次技術(shù)和管理人才10 000多名。六是加強組織高校、科研院所成果的產(chǎn)學研對接。廣東近3年連續(xù)主辦科技成果與產(chǎn)業(yè)對接會，組織各地市企業(yè)代表赴北京大學、中科院化學研究所等高校和研究院所開展產(chǎn)學研對接，達成一批合作意向，催生了一批優(yōu)秀產(chǎn)學研合作項目。

4 廣東注重引導和激勵研發(fā)機構(gòu)、高等院校轉(zhuǎn)化科技成果

4.1 健全有利于促進科技成果轉(zhuǎn)化的績效考核評價體系

一是注重改革科技項目評價體系。近年，廣東在科技項目申報組織和立項評審過程中，將專利、軟件著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造運用和科技成果轉(zhuǎn)化績效作為重要條件和打分依據(jù)。明確應(yīng)用類科技項目承擔者的知識產(chǎn)權(quán)管理和科技成果轉(zhuǎn)化義務(wù)，并將其作為項目驗收重要考核指標。同時，建立科技報告制度和科技成果信息系統(tǒng)，向社會公布科技項目實施情況以及科技成果和相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)信息，提供科技成果信息查詢、篩選等公益服務(wù)。二是改革科技人員職稱評價體系。2015年8月，廣東省人社廳聯(lián)合省科技廳制定《關(guān)于進一步改革科技人員職稱評價的若干意見》，對科技人才評價體制、機制、對象、方式和領(lǐng)域等進行全方位改革創(chuàng)新，提出了11條操作性較強、含金量高的“干貨”，如發(fā)明專利可替代論文要求、標準制定納入職稱評價指標等，多項措施為國內(nèi)首創(chuàng)。

4.2 加大對高校、科研機構(gòu)等單位及人員科技成果轉(zhuǎn)化科研資金的支持

一是設(shè)立應(yīng)用型科技研發(fā)及重大科技成果轉(zhuǎn)化資金。資金分三個部分：應(yīng)用型科技研發(fā)專項，重點扶持一批重大科研項目；重大科技成果產(chǎn)業(yè)化扶持專項，用于扶持具有實用價值的科技成果進行應(yīng)用、推廣；重大科技成果產(chǎn)業(yè)化基金，廣東省財政投入50億元引導國內(nèi)領(lǐng)先創(chuàng)投管理機構(gòu)集聚廣東，通過逐步完善母子基金架構(gòu)，在科技成果轉(zhuǎn)化、行業(yè)科技創(chuàng)新等領(lǐng)域設(shè)立60～200支子基金，投資300～2 000家科技型企業(yè)。二是設(shè)立重大科技專項創(chuàng)業(yè)投資基金。2015年，廣東省財政出資7.5億元，重點扶持重大科技專項領(lǐng)域發(fā)展，投資未來具備國際競爭力的新興產(chǎn)業(yè)，支持高水平的科技成果研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化。

5 廣東注重保障科技人員轉(zhuǎn)化活動中的合法權(quán)益

5.1 建立和完善成果轉(zhuǎn)化收益分配制度

一是推進技術(shù)入股改革。2015年7月，廣東省出臺《廣東省經(jīng)營性領(lǐng)域技術(shù)入股改革實施方案》，下放科技成果轉(zhuǎn)化處置權(quán)和收益權(quán)、提高科技成果轉(zhuǎn)化收益對科技人員獎勵比例。2015年，選取暨南大學、華南農(nóng)業(yè)大學、廣東藥學院三所高校作為改革試點單位；同年12月，成立了由科技、教育、財政、人社、審計、國資、工商、知識產(chǎn)權(quán)等八部門組成的廣東省經(jīng)營性領(lǐng)域技術(shù)入股改革工作聯(lián)席會議。二是逐步開展制度改革實踐。2015年以來，廣東省內(nèi)高校、科研機構(gòu)等各有關(guān)單位在建立經(jīng)營性領(lǐng)域技術(shù)入股改革領(lǐng)導班子集體決策制度、完善實施操作細則、建立成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化委員會、建立科技成果轉(zhuǎn)化年度報告制度等方面取得顯著進展。2016年6月，三所試點高校均已制訂出臺本單位技術(shù)入股制度，并形成技術(shù)入股案例。全省37家科研院所和24所高校逐步開展了經(jīng)營性領(lǐng)域技術(shù)入股改革。技術(shù)入股改革試點工作已結(jié)束并達到預(yù)期目標，現(xiàn)進入全面推進改革階段。

5.2 支持科技人員獲得成果轉(zhuǎn)化的獎勵和報酬

一是不斷健全成果轉(zhuǎn)化獎勵的政策法規(guī)體系。修訂出臺《廣東省自主創(chuàng)新促進條例》、新制定出臺《廣東省促進科技成果轉(zhuǎn)化條例》等重要法規(guī)明確規(guī)定，廣東省高校、科研機構(gòu)中對科技人員的科技成果轉(zhuǎn)化獎勵比例最低為60%。二是支持高校教師在崗離崗創(chuàng)業(yè)。2015年11月，廣東省出臺《關(guān)于深化高校科研體制機制改革的實施意見》（粵府辦〔2015〕58號）明確規(guī)定，支持高校教師在崗離崗創(chuàng)業(yè)，允許高校科研人員在崗盡職的前提下，利用本人及所在團隊的科技成果在崗創(chuàng)業(yè)或到科技型企業(yè)兼職。三是保障科研人員收益分配權(quán)利。科研團隊的收益中扣除成本和用于技術(shù)服務(wù)等留存，其余部分可按團隊成員貢獻進行分配。團隊的學術(shù)帶頭人與主要研發(fā)人員是成果轉(zhuǎn)化主要受益人，每人可按比例獲得收益。

6 廣東加快完善科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系

6.1 大力發(fā)展技術(shù)市場

2016年，全省共認定登記技術(shù)合同1 7480項，合同成交總金額789.68億元，其中技術(shù)交易額為766.5億元。一是完善相關(guān)政策法規(guī)體系。將技術(shù)合同認定審核權(quán)限下放至地級以上市，規(guī)范了相關(guān)職能部門權(quán)責，為合同買賣雙方就近辦理技術(shù)合同登記提供了便利。其中深圳市作為技術(shù)交易最為活躍的地市，于2013年6月1日起施行《深圳經(jīng)濟特區(qū)技術(shù)轉(zhuǎn)移條例》，為健全技術(shù)轉(zhuǎn)移體制、促進科技成果轉(zhuǎn)化提供了政策保障。二是大力扶持技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)發(fā)展。注重擴大國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)的示范效應(yīng)和規(guī)模效應(yīng)。2015年，納入統(tǒng)計的20家國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)促成技術(shù)轉(zhuǎn)移項目4 570項，成交金額24.95億元；組織技術(shù)交易活動655次、技術(shù)轉(zhuǎn)移培訓21 578次，服務(wù)企業(yè)1 0136家，解決企業(yè)需求4 780項。三是深化產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新。以“三部兩院一省”產(chǎn)學研合作為契機，建立一批高校、科研院所在粵科技成果轉(zhuǎn)化中心或技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，引導國家重點高校、國家級科研院所與本省各地和重點產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域共建公共創(chuàng)新平臺，促進產(chǎn)學研合作持續(xù)發(fā)展。四是開展國際區(qū)域合作。積極推進“粵港創(chuàng)新走廊”建設(shè)，支持香港的相關(guān)機構(gòu)在粵設(shè)立研發(fā)機構(gòu)，支持一批企業(yè)在香港科學園建立研發(fā)中心，促進粵港技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。五是發(fā)展新型互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)市場交易模式。依托省內(nèi)技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)、知識產(chǎn)權(quán)交易中心、股權(quán)交易中心等，利用大數(shù)據(jù)和云平臺互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)手段，面向技術(shù)供需方搭建科技眾包或技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)平臺，開展科研委托、專利許可、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)入股等多種形式的科研對接和技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易，不斷提高科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化率。

6.2 發(fā)展科技中介服務(wù)機構(gòu)

一是協(xié)調(diào)發(fā)展生產(chǎn)力促進機構(gòu)。截至2015年底，廣東共有生產(chǎn)力促進中心142家，其中國家級示范中心6家，省級示范中心16家，涌現(xiàn)出中山市小欖鎮(zhèn)生產(chǎn)力促進中心等一批敢于創(chuàng)新、模式靈活、具有較大區(qū)域影響力的基層生產(chǎn)力促進中心。目前，全省已初步形成上下聯(lián)動、協(xié)同合作、地域分布覆蓋省內(nèi)主要地市縣和專業(yè)鎮(zhèn)的生產(chǎn)力促進服務(wù)體系。二是加快培育科技服務(wù)骨干機構(gòu)。依托國家級、省級骨干科技服務(wù)機構(gòu)，培育建設(shè)一批具有核心競爭力的科技服務(wù)品牌。截至2015年底，廣東共有34家單位被科技部批準為國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)，科技服務(wù)百強企業(yè)（機構(gòu)）達到114家。三是區(qū)域產(chǎn)權(quán)交易平臺建設(shè)取得實效。加快前海股權(quán)交易中心、廣州技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易中心和廣東金融高新區(qū)股權(quán)交易中心等區(qū)域產(chǎn)權(quán)交易平臺建設(shè)，打造廣東促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的重要橋梁。

6.3 建設(shè)公共研究開發(fā)平臺

一是廣東國家大科學中心建設(shè)取得新進展。積極聯(lián)合中國科學院創(chuàng)建廣東國家大科學中心，其中東莞“散裂中子源”、江門“中微子試驗站（二期）”等大科學裝置建設(shè)順利推進。二是新的廣東省科學院組建步伐加快。2015年，廣東重新組建廣東省科學院，并在廣州揭牌成立。三是覆蓋創(chuàng)新鏈條的實驗室體系日趨完善。2015年新增格力等5家企業(yè)國家重點實驗室，目前已形成由24家國家重點實驗室、2家省部共建國家重點實驗室、201家省重點實驗室、64家省企業(yè)重點實驗室等組成的較為完整的實驗室體系。

6.4 建設(shè)科技企業(yè)孵化機構(gòu)

大力推進科技企業(yè)孵化育成體系和新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)，通過科技金融結(jié)合等新興手段，實施孵化器用地政策、孵化器財政補助制度、孵化器風險補償制度等系列優(yōu)惠政策。2016年，廣東擁有科技企業(yè)孵化器634家，總量躍居全國第一，其中國家級83家，在孵化企業(yè)超2.6萬家，成為廣東科技成果轉(zhuǎn)化和園區(qū)企業(yè)培育的新模式。2015年，廣東省出臺《關(guān)于支持新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展的試行辦法》等政策，通過創(chuàng)新產(chǎn)學研結(jié)合方式和科技發(fā)展模式，推動了一大批新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)。2016年，全省擁有新型研發(fā)機構(gòu)180家，比2015年凈增56家。目前，廣東已逐步建立“眾創(chuàng)空間—孵化器—加速器”的全孵化鏈條，實現(xiàn)對企業(yè)全成長周期服務(wù)。

7 結(jié)語

近年，廣東以創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略作為全省發(fā)展的核心戰(zhàn)略和總抓手，在推進科技創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化方面取得了一定成效，但廣東在推動創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展過程中仍然存在一些問題：一是區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展不平衡，創(chuàng)新資源主要集中在珠三角，粵東西北科技基礎(chǔ)薄弱；二是基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究比較偏低，原始創(chuàng)新能力較弱；三是創(chuàng)新人才培養(yǎng)和引進不足，尤其是高層次創(chuàng)新人才結(jié)構(gòu)性短缺；四是企業(yè)缺乏有效知識產(chǎn)權(quán)保護，研發(fā)投入、研發(fā)動力不足，承接成果轉(zhuǎn)化的基礎(chǔ)較弱；五是高校和科研機構(gòu)的成果國有資產(chǎn)屬性存在審批難、評估難等問題，承接成果轉(zhuǎn)化尚有疑慮；六是創(chuàng)新政策落地有待加強，部分政策還須調(diào)整優(yōu)化；七是高企、新型研發(fā)機構(gòu)及創(chuàng)新平臺的質(zhì)量有待提高。

新時期，廣東以建設(shè)國家科技產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中心作為全省創(chuàng)新發(fā)展的核心定位。建設(shè)國家科技產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中心的根本任務(wù)，就是要把科技成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)、轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力。與其他建設(shè)科技創(chuàng)新中心的地區(qū)相比，廣東在原始創(chuàng)新、基礎(chǔ)研究方面優(yōu)勢并不突出，但在成果轉(zhuǎn)化能力方面有突出優(yōu)勢。因此，建議廣東僅僅抓住“產(chǎn)業(yè)”優(yōu)勢，以認真貫徹落實國家《科技成果轉(zhuǎn)化法》為基礎(chǔ)，深化體制機制改革創(chuàng)新，解決好科技成果轉(zhuǎn)化面臨的各種困難和問題，將國內(nèi)外科技成果匯聚到廣東落地轉(zhuǎn)化，加快實現(xiàn)新舊動能轉(zhuǎn)換，形成以創(chuàng)新為主要引領(lǐng)和支撐的經(jīng)濟體系和發(fā)展模式，把創(chuàng)新驅(qū)動落實到發(fā)展中。

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