裝備制造業產業集群研究綜述

王俊　朱九龍

[提要] 為了對我國裝備制造業產業集群研究成果進行較為全面的梳理，首先，對國外產業集群理論研究成果進行梳理，對國內理論研究成果進行回顧與總結；其次，對裝備制造業產業集群實踐經驗進行提煉；最后，分析現有研究成果不足之處，并指出今后研究方向。

關鍵詞：裝備制造業；產業集群；創新

中圖分類號：F42 文獻標識碼：A

收錄日期：2017年3月15日

一、引言

產業集群是指在特定區域中，具有競合關系、在地理位置上集中，有相互關聯企業聯結而形成的集合體。截至目前，國內外不同學者對產業集群的研究取得較多研究成果，國外學者主要運用外部經濟理論、產業分工理論、交易成本理論、經濟地理學理論及競爭優勢理論等相關理論對產業集群現象進行研究；國內學者對產業集群現象的研究主要興起于20世紀七八十年代，仇保興（1999）運用生態學概念研究產業集群，張仁壽（1999）運用區域經濟理論對產業集群現象進行研究，王輯慈（2001）認為影響產業集群現象的因素主要包括區位、組織及社會文化因素等。國內外學者從不同的角度對產業集群現象進行較多的研究，取得較多研究成果，產業集群的發展對區域經濟的發展具有重大影響。目前，我國已形成環渤海產業集聚區、長三角產業集聚區、珠三角產業集聚區、東北地區、中西部地區為支撐的五大產業集聚區，這些集聚區在拉動地方經濟發展、提升區域經濟實力、促進創新、解決就業、增強地方經濟實力方面發揮著重要作用。

然而，對于裝備制造業產業集群的研究尚未形成統一的認識和研究體系，裝備制造業作為國民經濟的支柱產業，是為國民經濟和國防建設提供技術保障的基礎性產業，其代表了國家的綜合實力，大力發展裝備制造業，對于提高我國綜合國力、走新型工業化道路、實現國民經濟可持續發展具有重要意義。裝備制造業產業集群是指在特定的區域范圍內，產業上具有緊密關系的企業及相關支撐機構在空間上的集聚，形成具有錯綜復雜關系的區域經濟組織形態，裝備制造業的集群發展，一方面可以加強各個企業之間的聯系，促進企業信息流、技術流、資金流等要素的溝通與交流；另一方面可以提高區域經濟的競爭力，進而提高國民經濟整體實力和競爭力。目前，美國、日本、德國等國都將裝備制造業作為其戰略性產業，形成強有力的國際競爭優勢。筆者通過對國內外裝備制造業產業集群理論與實踐應用狀況進行歸納總結，探討該領域研究成果、現有研究不足之處及發展趨勢。

二、國外產業集群理論研究

（一）理論研究。國際上對產業集群現象的研究始于經濟學家馬歇爾（1920），他從新古典經濟學角度出發，研究規模經濟問題，他認為產業集聚的原因是企業追求外部規模經濟，并把經濟規模劃分為內部和外部經濟規模，提出隨著知識的增加和信息技術的進步產業集群的現象越來越明顯。隨后，經濟學家克魯格曼對馬歇爾理論進一步完善，認為市場共享、專業創造和技術外溢是馬歇爾產業集群理論的三個關鍵要素。在產業集群理論研究方面，國外始于20世紀20年代的古典經濟學理論，經過百年發展已經取得較多的研究成果，主要包括以下幾個方面：

1、韋伯工業區位理論。韋伯從區位角度出發，認為產業集聚與否取決于企業集聚能否帶來好處與企業投入成本費用高低的對比。他認為產業集群的原因在于技術進步、勞動力的流動、市場開放程度及成本支出高低等四個方面的因素，其中市場因素是影響產業集群的主要因素。他將產業集群分為兩個階段：第一個階段為低級階段，主要表現是企業自發性的規模擴張，從而引起企業空間位置上的集聚；第二個階段為組織完善的大企業的帶動效應，大企業在某一地點的集中帶動更多同類企業的出現，從而顯示地方規模經濟優勢。其研究的不足之處在于僅從最小費用化、資源角度研究產業集群，并未考慮影響產業集群的制度因素、社會文化因素，也沒有考慮產業集群的機理及形成過程。從地理區位角度研究產業集群的學者還有Christaller、Hoover、Isard等。Christaller以商業集聚為研究對象，建立了關于商業集聚中心的網絡等級序列，將研究領域從工業延伸到商業領域，擴大產業集群的研究范疇，并以此提出城市空間分布和結構的中心地理論；Hoover運用規模經濟和規模不經濟理論研究涉及產業集群的外部經濟問題；Isard在韋伯工業區位理論基礎之上，運用費用線理論闡述了產業集聚的指向問題。繼韋伯等古典經濟學家之后，現代經濟地理學家克魯格曼將空間問題引入經濟學，并建立不完全競爭市場結構下的規模報酬遞增模型，其開創的新古典經濟學理論成為學術界研究的重要分支之一。

2、增長極理論。增長極理論認為經濟發展是不均衡的，經濟增長通常是從一個或數個增長中心逐漸向其他部門或地區傳導。該理論由法國經濟學家佩魯提出，拓展了區域經濟學的研究范疇，是不均衡發展理論的依據之一。佩魯的增長極理論側重于推動型產業—集聚—經濟增長的研究，主要研究企業在地理位置上集中所形成的集聚效應，增長極理論對這種集聚效應的研究開始強調企業間物質和技術聯系以實現產業創新，這進一步豐富了產業集群的概念及理論。保德·威爾將增長極效應劃分為里昂惕夫乘數效應和極化效應兩種類型，里昂惕夫乘數效應是指現有企業之間的相互聯系對其他企業產生乘數效應進而促進產業系統成倍增長；極化效應是指由供需關系引起的域外活動所產生的效應，認為只要政府等相關部門將某種推動型產業植入某地區后，將會產生推動型產業集群，這兩種效應將共同促進地區經濟的增長。

3、競爭優勢理論。對產業集群競爭優勢理論的研究始于邁克爾·波特，他在《國家競爭優勢》一書中引用產業集群概念，他認為國家競爭優勢不是體現在比較優勢上而是產業集群，并分析了高度本土化的產業集群現象。他認為產業集群一般發生在特定地理區域，由于地理位置上的接近性，企業在區位上的聯結性，可以提高企業生產效率、降低成本費用，從而提高企業利潤。另外，波特教授通過對產業集群競爭性的研究發現產業集群具有提高群內企業效率、促進創新等作用，并提出經典的“鉆石模型”理論來分析影響產業集群競爭性的因素。波特教授還研究了政府在產業集群競爭中的作用，倡導讓企業自由競爭，減少政府干預，應積極尋找除政府之外的制約產業集群發展的因素，并探索措施加以解決。但其競爭優勢理論也受到部分學者的批評，學者Dunning認為其將影響產業集群競爭的因素簡單地劃分為四個因素，忽視了跨國活動對產業集群競爭性的影響。雖然其理論頗受爭議，但是其競爭優勢理論仍然具有非常重要的理論和實踐意義，波特教授還特別強調運用動態的觀念研究產業集群的競爭性。波特教授提出競爭優勢理論之后，產業集群越來越成為地理學、社會學、生態學及管理學等學科的研究熱點，不斷延伸產業集群的研究范疇和理論，也成為國家戰略制定和各級政府進行產業決策的一個重要參考依據。

4、集群創新理論研究。產業集群的形成并不意味著企業就具有核心競爭力，規模經濟的形成需要不斷創新的動力，20世紀80年代后，出現區域創新環境理論，該理論認為經濟全球化和技術革命的背景下，一個國家或地區以及企業的競爭力主要取決于其動態的創新力，企業、機構、政府等實體在特定環境下集群更容易實現知識共享、技術創新，進而形成基于產業集群的區域創新系統。對于集群創新的概念國內外尚未形成共識及成系統的理論，不同學者基于不同研究視角，對集群創新理論進行闡釋。熊彼特首先給出“創新集群”概念；波特（1998）從技術創新能力視角探討集群競爭優勢，認為集群實體能夠從認識創新機會、獲取創新資源等方面促進創新，Baptista實證研究驗證了波特教授的觀點；Rothwell、Padmore等學者研究集群企業的創新過程、影響集群創新成功的關鍵因素等；Freeman、Nelson等學者研究集群創新與國家競爭的關系，認為不同國家的地區經濟發展狀況不同，集群創新能力也有所不同，提出把集群創新研究與區域創新系統緊密結合起來研究；波特教授還重點關注企業內部創新問題，認為集群創新能夠提高群內企業持續創新能力，并逐漸成為企業創新的中心；Brennan構建了集群創新的鉆石模型結構，認為集群創新主要因素為主導企業、供應商、客戶、技術及人力資源等要素。

（二）實踐應用情況。裝備制造業產業集群在國外發展較早。目前，國際上裝備制造業產業集群發展比較到位的國家主要包括美國、日本、意大利等國，國外關于裝備制造業產業集群發展實踐經驗主要包括以下幾個方面：

1、堅持政府與市場作用并存的產業集群政策原則。從國外產業集群戰略實踐經驗來看，國外產業集群政策主要堅持政府主導和市場自由調節的思路。政府主導的思路認為在集群發展過程中首先由政府向企業、科研機構及中介機構等相關機構發起對話，然后才發展其相應的產業或產業集群，典型的示例是日本筑波科學城的高新技術產業的發展就是在政府主導下發展起來的；市場調節主導的發展思路是集群的發展主要由市場決定，政府不能過多干預或者發揮主導作用，這種思路強調培育有活力的市場機制以及彌補市場失靈，參與政策制定的不是政府而是企業等相關機構，如意大利的傳統產業集群和印度班加羅爾軟件企業集群都是比較成功的例子。

2、有側重地實施產業集群政策。產業集群政策的有效實施需要國家政策和地方經濟政策有效的組合。不同時期、不同區域的集群政策有不同的側重，成功實施的政策主要有：為彌補市場失靈和制度失效，實施政府主導下的公共投資和計劃，如加強基礎設施建設；加強信息平臺建設，促進集群企業之間的交流合作、中介機構發展，實現信息的無縫銜接，進而提高集群企業的凝聚力和競爭力；鼓勵創新，對高新技術產業大力支持，實施稅收減免政策，減輕稅負，典型的就是意大利實施的區域產業政策建立起來的園區化產業集群。

3、制定完善的政策，促進集群企業健康發展。例如，美國為產業集群發展制定完善的科技政策，鼓勵中小企業發展政策及區域發展政策，這些政策的制定為產業集群發展提供了良好的條件；英國為產業集群發展制定國家高新技術產業集群政策、科技園園區集群政策和中小企業集群政策；意大利制定了創新集群政策等。發達國家的裝備制造業處于世界領先水平，一個重要的原因就是制定較為完善的產業支持政策和配套的法律法規來規范或調控裝備制造業的發展。

三、國內產業集群理論研究進展

我國對產業集群理論的研究起步較晚，對于產業集群理論的研究正處于不斷完善和深入研究中，對產業集群理論的回顧與總結可以為我國學術界及實務界的發展提供理論基礎與實踐經驗。

（一）理論研究。國內對產業集群理論的研究始于20世紀90年代，國內學者王輯慈在北京舉行的工業變化國際學術研討會上發表題為《正在形成的中國新產業區：開發區現象》一文中正式提出產業集群的概念。此后，國內關于產業集群的研究開始興起。改革開放以后，我國經濟不斷煥發活力，在珠三角、長三角等地區出現“塊狀經濟”，北京中關村等地區還出現專業化分工現象，這引起部分學者的關注。此時，一些學者開始引入西方學者關于產業集群理論來解釋這些現象，并結合各個地方實際情況進行深入研究。國內學者從不同的研究視角拓展了產業集群理論范圍，王輯慈從創新和網絡視角出發，研究認為具有創新型的組織形式能夠最有效地發揮產業集群優勢，強調產業區應建立具有將企業靈活性和網絡穩定性相結合的新型組織，營造創新環境，走新型區域發展道路；魏守華等從區域經濟角度出發，認為產業集群具有發揮區域分工和整合資源的雙重優勢，并提出新型的區域經濟發展理論。與西方國家相比，我國關于產業集群理論研究起步較晚，國內學者所進行的研究也是建立在西方產業集群理論基礎之上，并在此基礎之上延伸產業集群理論的研究范疇，研究內容比較分散、缺乏系統性的理論和實證研究。關于產業集群的理論研究多集中在區域經濟系統、產業集中度測定、中小企業集群等方面，目前還未形成系統性的理論成果，對裝備制造業集群研究并不多見。目前，我國學術界對裝備制造業產業集群研究主要有以下幾個方面：

1、產業集群競爭力研究。趙曦以裝備制造業和產業集群相關理論為基礎，將裝備制造業競爭力劃分為企業競爭力、集聚競爭力及環境競爭力，建立科學的指標體系，利用主成分分析法對產業集群競爭力進行評價，分析結果認為政府在提升裝備制造業的競爭力中發揮著重要作用；王素君等認為產業集群化效應所釋放的集群效應是裝備制造業競爭力提升的源泉，并運用區位熵法對河北省裝備制造業集群競爭力進行定量分析，得出河北省裝備制造業集群程度不斷提高。雖然區位優勢不明顯，但是產業集群已粗具雛形，并提出加強政策支持、重點培育龍頭企業等舉措發揮河北省區位優勢和比較優勢，以不斷提高河北省裝備制造業產業競爭力；王新安等運用主成分分析法，通過科學設計指標體系，對陜西省裝備制造業綜合競爭力進行研究，指出陜西省裝備制造業現存的一些問題，提出加強產業集群建設、重視研發投入、培養高端人才等建議來提高陜西省裝備制造業國內綜合競爭力；田剛元通過運用主成分分析法對山東省裝備制造業綜合競爭力進行研究，得出山東省與其他省份相比較弱，但依然存在提升空間，并提出優化產業結構、著力打造裝備制造業產業集群效應、加大研發投入、完善企業行為等舉措提高裝備制造業綜合競爭力；劉丁有等運用顯示性比較優勢指數模型、偏離-份額Esteban拓展模型對陜西省裝備制造業競爭力進行評價，認為交通運輸設備制造業、儀器儀表及辦公用機械制造業等四大行業在全國省區間同行業中具有比較優勢和產業競爭優勢，金屬制品業、電子及通信設備制造業等三個行業在全國省區間同行業中競爭優勢弱，提出推進科技成果向現實生產力轉化、發展有比較優勢的產業集群，進而提高裝備制造業產業競爭力；郭坤認為在“一帶一路”時代背景下，京津冀地區裝備制造業迎來了難得的發展機遇，但其依然存在核心競爭力不足、產能過剩等劣勢，提出通過京津冀地區裝備制造業產業集群化的發展必須以資本優勢盤活核心競爭力；周志春利用主成分分析法，選取產業經濟實力、配套能力、開拓能力及技術創新能力構建指標體系，測度長三角蘇、浙、滬三地裝備制造業的競爭力，結果顯示三地裝備制造業競爭力表現出不同的特色，進而提出制定區域發展戰略、增強集群發展水平及培育龍頭企業等三項措施。

從裝備制造業產業集群競爭力研究結果可以看出，我國學者對裝備制造業產業集群運用不同方法從不同層面對競爭力進行較深入的研究，并且表現出明顯的地域性特征，這也說明了我國裝備制造業在地域上競爭力的不平衡性。從上面也可以看出，我國對裝備制造業集群競爭力的研究還未形成公認的評價體系，而且所選用的方法及模型考慮的因素較多，數據的準確性及選取指標的可操作性有待考究。為此，筆者認為應結合地方實際運用動態思想研究產業集群競爭力，結合地方經濟發展情況從實際出發，并考慮影響裝備制造業集群競爭力的動態因素，建立起理論完善、模型適當、結果可靠的研究體系，使研究結果能夠為地方區域經濟政策制定提供理論依據。

2、產業集群集中度測算研究。目前，用于產業集中度測算的方法還包括產業集中度、H指數、基尼系數、區位熵、HK（哈萊-克依）指數等，這些方法的使用主要考慮數據的可獲得性及可操作性。雖然不同的學者采用不同的測量方法對裝備制造業的產業集中度進行測量，但是足以說明產業集中的測量已成為學術界研究的重點。

趙忠華等利用區位熵和產業集中度兩個指標，運用集聚度分析理論對遼寧省裝備制造業產業集群的發展狀況進行分析，揭示了遼寧省裝備制造業產業集群的現狀、特點，指出了遼寧省裝備制造業產業集群的發展方向，對遼寧省裝備制造業產業集群的發展提供一定的理論依據；邵云飛等選取2003～2006年裝備制造業相關數據，利用區位熵法對成都裝備制造業產業集群集中度進行測量，得出其總體產業集群優勢較低，并且產業結構不合理，提出要加強成都產業集群的統籌規劃、加大研發投入，進而實現區域經濟的可持續發展；張明親等運用區位熵法測度陜西省裝備制造業的集中度，認為陜西省裝備制造業集中度高低不一，提出對于集中度較高的裝備制造業進一步強化集群意識，促進產業集群化發展，以帶動其他產業的發展；王章豹等運用基尼系數、市場集中度、區位熵等幾種比較權威的產業集聚程度測算方法，以裝備制造業為研究對象，以全國30個省份為樣本，測度和考察了裝備制造業7個子行業在全國范圍內的產業集聚水平及變化趨勢以及空間、市場集中度情況，結論認為東部地區集聚水平高，產業集中度高，西部地區集聚水平低，說明裝備制造業的集聚程度和地區的經濟、科技發展水平有關。

3、產業集群發展路徑研究。由于我國區域經濟發展的不平衡性，我國裝備制造業資源稟賦、生產能力、創新水平等表現出區域發展的不平衡性，因此對裝備制造業集群發展的路徑研究要因地制宜。陳琳琳（2016）等針對東北老工業基地產業轉型升級發展的困境，構建工業基地指標識別體系，分析其演化特征，探討了東北工業基地資源型、成熟型、衰退型三種不同類型的產業演化路徑，并針對三種不同的路徑提出不同的應對對策；王婷婷（2016）等運用微笑曲線理論，探討了遼寧省裝備制造業發展的瓶頸，從降低成本、人才培養等方面提出遼寧省裝備制造業轉型升級的路徑；趙紅（2013）等從價值、企業、供需、產品及知識五個維度分析我國高端裝備制造業集群發展過程存在的問題，提出從產品及企業一體化發展的戰略并注重對政策的把握等方面提升其發展路徑；霍春輝（2008）通過研究創新型產業集群相關理論，并從創新網絡建設、合理布局產業集群區、構建信息交流平臺、完善科技服務體系等方面提出我國應走創新型產業集群發展道路，進而提升其競爭力。

（二）實踐應用情況。國內對于產業集群及裝備制造業發展的研究一直熱度很高，自改革開放以來，我國裝備制造業在一系列政策的支持和引導下，取得較為豐富的成果，我國已從剛開始的模仿階段正不斷向自主創新階段邁進。目前，我國已經形成以環渤海和長三角為中心的核心產業集聚圈、以東北和珠三角地區為兩翼支撐、以中部和西部地區為重要補充的產業集群格局，并形成了具有地方特色的集群發展模式。綜合我國裝備制造業集群發展實踐經驗，形成了極具地方特色的“蘇州模式”和“溫州模式”?！疤K州模式”是指以上海為依托，充分發掘自身優勢，完善基礎設施，引進外資，建立配套服務，實現區域經濟持續、快速發展，在“蘇州模式”中以政府為主導，政府通過劃分特定區域，提供優惠政策，進而吸引外資，推進裝備制造業集群發展，進而推進工業化進程；“溫州模式”是市場主導下形成的具有專業化分工、關聯性較強的中小企業集群發展模式。在政府主導作用下，政府通過制定產業政策和規劃，為裝備制造業的集群發展提供制度上的保障，制定完善的法律法規，促進企業良性發展；在市場主導作用下，主要是發揮市場機制的作用，通過合理分配資源，實現資源的合理配置，實現資金、技術、信息等要素的合理流通，培養專業化集群市場。

四、裝備制造業產業集群研究成果述評

（一）國內外現有研究不足之處。綜上所述，目前國內外學者對產業集群理論及裝備制造業集群發展進行了研究，并取得較多研究成果，但仍然存在以下幾個方面的不足：

1、對產業集群的概念界定尚不明確。國外對產業集群的研究雖起步較早，對產業集群的研究既有經濟學家、社會學家，又有管理學家、地理學家等，不同學者基于不同的學術研究視角，對集群的概念進行闡述，形成較多的研究觀點，目前尚無統一的概念，這將對未來的學者研究、政策的實踐者帶來困惑。

2、尚未形成完善的集群發展理論體系，缺乏產業集群發展理論研究框架。國外對產業集群的研究逐漸趨于成熟，并且形成較為完善的產業支撐體系，但國內對于產業集群的研究大都基于區域經濟理論視角，從地方區域經濟視角出發，缺乏系統性的研究理念。

3、在裝備制造業集群發展量化研究方面存在較多研究方法。目前，國內對其研究尚處于起步階段，尤其是對產業集中度和競爭力水平的測定尚未形成一個成熟的計算體系和標準，理論和實踐上有待完善。

（二）裝備制造業產業集群研究建議。通過以上研究，本文認為應從以下幾個方面對裝備制造業集群發展進行深入研究：

1、運用大系統的研究思想，構建裝備制造業集群式發展的理論模型，加強裝備制造業產業集群創新及創新網絡演化機理的研究。

2、從定性和定量的角度，建立科學的評價體系對產業集群度進行測定，運用靜態和動態的研究思想，建立起理論完善、方法適當、指標科學的研究體系。

3、堅持國家產業集群政策和地方產業經濟政策相結合的原則，建立完善的裝備制造業集群發展的產業政策體系與制度保障。

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