專題模式下的核電廠程序要素定期安全審查

徐小照+++郭俊

摘 要：依據(jù)國(guó)家核安全法規(guī)的要求，核電廠在運(yùn)行壽期內(nèi)應(yīng)采取定期安全審查的方式對(duì)核電廠的系統(tǒng)和設(shè)備重新進(jìn)行安全評(píng)價(jià)。程序要素審查作為定期安全審查中一項(xiàng)重要內(nèi)容，是了解核電廠程序管理體系以及技術(shù)文件遵守狀況的有效方式。文章根據(jù)法規(guī)中程序要素審查要點(diǎn)的具體規(guī)定，對(duì)程序要素專題模式進(jìn)行了分析和闡述，同時(shí)，文章還結(jié)合實(shí)際定期安全審查中積累的經(jīng)驗(yàn)對(duì)各個(gè)專題的審查思路進(jìn)行描述，基本概括了核電廠程序要素定期安全審查的策略和方法。

關(guān)鍵詞：程序；定期安全審查；專題

引言

我國(guó)核安全法規(guī)《核動(dòng)力廠運(yùn)行安全規(guī)定》（HAF103）明確規(guī)定：“在核動(dòng)力廠整個(gè)運(yùn)行壽期內(nèi)，考慮到運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)和從所有相關(guān)來源得到的新的重要安全信息，營(yíng)運(yùn)單位必須根據(jù)管理要求重新對(duì)核動(dòng)力廠進(jìn)行系統(tǒng)的安全評(píng)價(jià)”，而且“必須采用定期安全審查的方式”。

運(yùn)行核電廠定期安全審查是對(duì)常規(guī)安全審查與專項(xiàng)安全審查的一種補(bǔ)充，是對(duì)營(yíng)運(yùn)核電廠安全的一種綜合地、系統(tǒng)地重新評(píng)估。定期安全審查將考慮已經(jīng)實(shí)施過的改造、運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)反饋、電廠積累的老化效應(yīng)、組織機(jī)構(gòu)的變化以及安全標(biāo)準(zhǔn)和核安全技術(shù)的發(fā)展，其目的在于全面了解核電廠的實(shí)際安全狀況，明確核電廠對(duì)現(xiàn)行安全標(biāo)準(zhǔn)的滿足程度，檢查核電廠與最新的核安全標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)際實(shí)踐的符合性，并針對(duì)發(fā)現(xiàn)的缺陷提出并實(shí)施現(xiàn)實(shí)可行的糾正措施，保證核電廠安全相關(guān)各項(xiàng)工作的充分性，確保核電廠在后續(xù)的運(yùn)行壽期內(nèi)始終保持高的安全水平。

1 程序要素的專題劃分

按照《核動(dòng)力廠定期安全審查》（HAD103-11）的要求，定期安全審查（PSR）將開展14個(gè)安全要素的審查，包括：核動(dòng)力廠設(shè)計(jì)、構(gòu)筑物、系統(tǒng)和部件的實(shí)際狀態(tài)、設(shè)備合格鑒定、老化、確定論安全分析、概率安全分析、災(zāi)害分析、安全性能、其他核動(dòng)力廠經(jīng)驗(yàn)及研究成果的應(yīng)用、組織機(jī)構(gòu)和行政管理、程序、人因、應(yīng)急計(jì)劃、輻射環(huán)境影響。在上述要素中，程序作為一項(xiàng)重要的管理要素審查，主要對(duì)核電廠的程序是否符合適用的標(biāo)準(zhǔn)的狀況進(jìn)行審查。

目前，國(guó)內(nèi)核電廠定期安全審查的審查方式上有兩種，第一種是按照核安全導(dǎo)則中對(duì)各個(gè)要素規(guī)定的要點(diǎn)進(jìn)行審查，另一種就是對(duì)要點(diǎn)進(jìn)行劃分，按照專題的方式進(jìn)行審查。目前國(guó)內(nèi)已完成首次定期安全審查的有秦山核電廠和大亞灣核電廠，從目前正在開展或啟動(dòng)的嶺澳、中核運(yùn)行一、二、三廠以及田灣核電廠的定期安全審查的情況來看，要點(diǎn)和專題的審查模式都存在，各個(gè)電廠會(huì)根據(jù)自身的特點(diǎn)以及自身的關(guān)注度選擇采取哪種審查方式。針對(duì)程序要素，本文將探討PSR程序要素在專題模式下的劃分以及各專題審查的基本思路。

本文通過參考國(guó)內(nèi)已開展PSR的核電廠的定期安全審查大綱，對(duì)定期安全審查中程序要素的專題劃分進(jìn)行了分析，通過綜合對(duì)比，主要分為常規(guī)專題和特殊專題的劃分，常規(guī)專題基本按照法規(guī)的要點(diǎn)和范圍進(jìn)行的劃分，而特殊專題部分，不同的核電廠其自身的特點(diǎn)和關(guān)注度不同，將會(huì)有一定的差別，本文將通過已了解到的信息，簡(jiǎn)單對(duì)其進(jìn)行敘述。

為了更直觀的了解專題需重點(diǎn)常規(guī)專題審查的要點(diǎn)以及與導(dǎo)則規(guī)定范圍的覆蓋情況，本文設(shè)計(jì)了專題與要點(diǎn)的對(duì)照表，詳見表1。

關(guān)于特殊專題，主要是取決于電廠自身的特點(diǎn)和需求，比如在大亞灣核電廠第二次定期安全審查中，其提出了14個(gè)導(dǎo)則規(guī)定安全要素以及4個(gè)新增專題，包括堆芯與核燃料、電力系統(tǒng)安全、儀控系統(tǒng)安全、通風(fēng)系統(tǒng)安全。針對(duì)程序要素，也存在個(gè)別電廠根據(jù)自身特點(diǎn)而設(shè)定特殊專題的情況，比如大亞灣在第一次定期安全審查中，在程序要素中增加的定期試驗(yàn)監(jiān)督大綱專題，其目的主要是參考法國(guó)新版GOR9對(duì)監(jiān)督大綱驗(yàn)收準(zhǔn)則的分類方法，甄別電廠監(jiān)督大綱中的安全驗(yàn)收準(zhǔn)則和功能驗(yàn)收準(zhǔn)則。本文將對(duì)常規(guī)專題的主要審查思路和思路進(jìn)行闡述，不對(duì)一些特殊專題進(jìn)行贅述。

2 專題模式下的程序要素審查思路

2.1 總體審查策略

在現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際審查過程中，程序要素的審查從策劃、執(zhí)行、控制和改進(jìn)（PDCA循環(huán)）幾個(gè)方面逐步開展工作（詳見圖1）。

具體的針對(duì)執(zhí)行的過程，首先應(yīng)針對(duì)不同專題選定審查基準(zhǔn)，主要來源是核安全法規(guī)/導(dǎo)則以及相關(guān)業(yè)界的良好實(shí)踐。其次便是審查數(shù)據(jù)的收集和分析篩選，在此過程中，數(shù)據(jù)來源一般是電廠的上層的文件（政策、大綱等）、管理程序文件、技術(shù)文件（技術(shù)規(guī)程等），同時(shí)，還得對(duì)相關(guān)的電廠記錄文件/報(bào)告進(jìn)行收集和審查，另外，由于程序要素涉及的樣本較大，因此在數(shù)據(jù)收集的過程中，應(yīng)選定篩選數(shù)據(jù)的準(zhǔn)則。最后，根據(jù)審查的角度來確定電廠在各個(gè)專題下的基本概況，針對(duì)弱項(xiàng)提出糾正行動(dòng)建議。具體的審查策略見圖2。

2.2 專題審查思路

2.2.1事故規(guī)程和運(yùn)行技術(shù)規(guī)范專題

該專題的審查范圍已在表1中進(jìn)行了描述，其審查思路如下：

（1）審查電廠事故規(guī)程和運(yùn)行技術(shù)規(guī)范的升版、維護(hù)和控制情況，此部分審查主要通過對(duì)規(guī)程的版本、使用記錄以及核安全局關(guān)于上述與核安全相關(guān)的規(guī)程的變更申請(qǐng)、審查和批準(zhǔn)記錄。

（2）重點(diǎn)關(guān)注電廠是否存在事故規(guī)程和技術(shù)規(guī)范根據(jù)良好實(shí)踐而進(jìn)行修改的情況，同時(shí)對(duì)進(jìn)行變更的規(guī)程是否存在驗(yàn)證記錄或報(bào)告，以及變更過程是否得到有效控制。本專題下運(yùn)行技術(shù)規(guī)范的范圍應(yīng)包括運(yùn)行技術(shù)規(guī)格書和安全相關(guān)的定期試驗(yàn)要求的相關(guān)內(nèi)容。

（3）審查主控室（MCR）事故規(guī)程是否保存良好，規(guī)程是否清晰可用，此部分接口人因要素的人機(jī)接口部分的審查內(nèi)容。

（4）對(duì)超設(shè)計(jì)基準(zhǔn)事故管理規(guī)程和以征兆為導(dǎo)向的應(yīng)急運(yùn)行規(guī)程（SOP）進(jìn)行電廠實(shí)際狀況的審查，并根據(jù)審查結(jié)果提出改進(jìn)建議。

2.2.2 運(yùn)行、維修、監(jiān)督、輻射防護(hù)和在役檢查的主要技術(shù)程序的維護(hù)和控制專題

該專題的審查范圍即為這五大類的主要技術(shù)程序，其審查思路如下：

（1）對(duì)電廠五大類程序的總體情況進(jìn)行描述，重點(diǎn)對(duì)電廠程序體系的完整性進(jìn)行審查和描述，并對(duì)電廠技術(shù)程序的層次和種類以及功能是否滿足國(guó)家核安全法規(guī)的要求的狀況進(jìn)行審查和描述。

（2）篩選審查樣本，由于樣本量較大，原則上抽樣比例在15%左右。主要審查這些程序的版本控制狀況、技術(shù)程序的使用和程序的升版控制情況。

（3）對(duì)審查中發(fā)現(xiàn)的弱項(xiàng)進(jìn)行分析并提出管理改進(jìn)建議。

2.2.3 變更改造對(duì)文件的影響專題

該專題的審查范圍主要針對(duì)電廠當(dāng)前PSR審查周期內(nèi)的變更改造項(xiàng)對(duì)電廠技術(shù)文件的修改是否得到有效的控制，以及電廠的變更改造管理程序是否滿足核安全法規(guī)的要求。主要的審查思路如下：

（1）對(duì)電廠變更改造的管理程序進(jìn)行與核安全法規(guī)的符合性審查，其主要依據(jù)《核電廠換料、修改和事故停堆管理（HAF103-01）》中關(guān)于核電廠修改方面的要求。

（2）獲取電廠總體變更改造的清單，由于定期安全審查的周期為10年，涉及到變更改造的項(xiàng)目較大，需要按照一定的原則對(duì)改造項(xiàng)進(jìn)行篩選，一般為核安全相關(guān)的改造項(xiàng)全選，而與電廠可用率相關(guān)的重要改造基本全選，具體視總體樣本量決定。

（3）對(duì)變更改造項(xiàng)目的申請(qǐng)、審查和批準(zhǔn)流程的實(shí)施是否規(guī)范和有效進(jìn)行審查，尤其是對(duì)核安全相關(guān)的改造項(xiàng)目，對(duì)與核安全局往來的相關(guān)批文進(jìn)行審查，確認(rèn)過程均按照管理程序的要求進(jìn)行。

（4）對(duì)抽樣的變更改造項(xiàng)目進(jìn)行審查，主要審查改造中涉及的程序文件修改項(xiàng)是否關(guān)閉并得到有效實(shí)施，主要審查改造涉及的相關(guān)規(guī)程、流程圖、接線圖等文件是否按照要求進(jìn)行變更。

（5）對(duì)專題審查過程中發(fā)現(xiàn)的其他問題進(jìn)行跟蹤。

2.2.4 事件對(duì)相關(guān)技術(shù)文件的影響專題

該專題主要針對(duì)電廠審查周期內(nèi)涉及技術(shù)文件修改的事件（主要指運(yùn)行事件和內(nèi)部事件）是否得到有效控制和關(guān)閉，以及電廠事件相關(guān)管理程序與核安全法規(guī)的符合性進(jìn)行審查，主要思路如下：

（1）事件相關(guān)的管理程序主要包括電廠的經(jīng)驗(yàn)反饋政策和大

綱、狀態(tài)報(bào)告、原因分析、事件相關(guān)糾正行動(dòng)的管理以及編碼等相關(guān)程序，主要對(duì)電廠的事件報(bào)告和反饋的管理體系進(jìn)行審查，其主要依據(jù)《核動(dòng)力廠運(yùn)行安全規(guī)定（HAF103-04）》中的規(guī)定。

（2）對(duì)事件進(jìn)行篩選，主要篩選電廠在審查周期內(nèi)的運(yùn)行事件和內(nèi)部事件，同時(shí)，將這些事件中涉及文件修改的事件篩選出來行程專題的審查樣本。

（3）按照事件糾正行動(dòng)項(xiàng)中關(guān)于技術(shù)文件的修改要求，進(jìn)行逐項(xiàng)核查，并形成審查記錄。

（4）對(duì)事件相關(guān)文件修改的管理程序和制度進(jìn)行審查，對(duì)可能存在的弱項(xiàng)進(jìn)行分析。

2.2.5 監(jiān)督規(guī)程專題

本專題的監(jiān)督規(guī)程的維護(hù)和控制在五大類程序?qū)ｎ}中已有內(nèi)容的覆蓋，因此該專題重點(diǎn)關(guān)注監(jiān)督大綱完整性以及定期試驗(yàn)監(jiān)督大綱的升版和編制情況。其審查思路如下：

（1）審查電廠安全重要物項(xiàng)監(jiān)督的管理程序是否符合核安全法規(guī)的要求，主要依據(jù)《核電廠安全重要物項(xiàng)的監(jiān)督（HAD103-09）》。

（2）按照《核電廠安全重要物項(xiàng)的監(jiān)督（HAD103-09）》中關(guān)于主要監(jiān)督類型（如：a-監(jiān)測(cè)、取樣，b-功能試驗(yàn)，c-儀表校驗(yàn)、標(biāo)定和響應(yīng)時(shí)間的驗(yàn)證試驗(yàn)，d-檢查）的規(guī)定，從審查系統(tǒng)設(shè)備功能的角度驗(yàn)證電廠監(jiān)督功能項(xiàng)目（見導(dǎo)則附表），并驗(yàn)證電廠在監(jiān)測(cè)取樣、功能試驗(yàn)、儀表校驗(yàn)和檢查4個(gè)方面的程序是否滿足法規(guī)的要求。

（3）按照《核電廠安全重要物項(xiàng)的監(jiān)督（HAD103-09）》3.2節(jié)的要求，從核電廠核安全屏障的完整性角度驗(yàn)證屏障項(xiàng)目，分別驗(yàn)證核電廠最終安全分析報(bào)告和電廠各個(gè)大綱是否覆蓋了這些屏障要求，以及電廠的技術(shù)工作程序是否落實(shí)了核安全屏障項(xiàng)目的試驗(yàn)監(jiān)督，并最終形成審查記錄。

（4）對(duì)核電廠定期試驗(yàn)監(jiān)督大綱的編制和升版記錄進(jìn)行審查，

同時(shí)，應(yīng)對(duì)審查周期內(nèi)電廠的定期試驗(yàn)記錄進(jìn)行審查，并對(duì)各年度的有缺陷（試驗(yàn)結(jié)果不合格、延遲等）的定期試驗(yàn)記錄進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分析。另外，對(duì)電廠的定期試驗(yàn)報(bào)告進(jìn)行審查。

3 結(jié)束語(yǔ)

本文通過對(duì)國(guó)內(nèi)核電廠已開展的程序要素定期安全審查工作進(jìn)行分析，對(duì)程序要素的專題劃分模式進(jìn)行了分析和介紹，并結(jié)合實(shí)際PSR實(shí)際審查經(jīng)驗(yàn)分別對(duì)各個(gè)專題的審查思路進(jìn)行了闡述。全文對(duì)專題模式下的程序要素定期安全審查進(jìn)行了較為全面的概述，使審查工作有了一定的可操作性，可對(duì)后續(xù)的程序要素定期安全審查工作提供一定程度上的借鑒和指導(dǎo)。

作者簡(jiǎn)介：徐小照，中核集團(tuán)核動(dòng)力運(yùn)行研究所評(píng)估中心，從事于定期安全審查（PSR）、核安全文化及評(píng)估、核電同行評(píng)估等相關(guān)工作。