由社區(qū)矯正的理論基礎引發(fā)的相關思考

摘 要 作為一種輕緩化、社會化的刑罰執(zhí)行制度，社區(qū)矯正不僅更新了傳統(tǒng)的刑罰觀念，貫徹落實寬嚴相濟的刑事政策，還在一定程度上構建了國家、社會、罪犯三位一體的行刑權力架構，實現(xiàn)了刑罰資源的合理配置。社區(qū)矯正的成功實踐，在于其具有深厚的理論基礎和價值理念，這種理論基礎和價值理念為社區(qū)矯正制度的實際運行提供了巨大支撐和有力保障。

關鍵詞 理論基礎 刑罰觀念 矯正實效 社會力量 經(jīng)費投入

作者簡介：羅憶文，中南財經(jīng)政法大學刑事司法學院碩士研究生，研究方向：刑法學。

中圖分類號：D926 文獻標識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2017.05.051

2003年7月，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部聯(lián)合頒布了《關于開展社區(qū)矯正試點工作的通知》，該通知指出：社區(qū)矯正是與監(jiān)獄矯正相對的行刑方式，是指將符合社區(qū)矯正條件的罪犯置于社區(qū)內，由專門的國家機關在相關社會團體和民間組織以及社會志愿者的協(xié)助下，在判決、裁定或決定確定的期限內，矯正其犯罪心理和行為惡習，并促進其順利回歸社會的非監(jiān)禁刑罰執(zhí)行活動。

一、社區(qū)矯正的理論基礎

近現(xiàn)代刑罰理念中，刑事制裁被認為是迫不得已的極端手段，刑罰種類的輕緩化、處罰的輕刑化和開放化是刑罰發(fā)展的進步表現(xiàn)及必然結果。 社區(qū)矯正作為一種非監(jiān)禁性刑罰執(zhí)行方式，隨著改革進程的推進應運而生。我們探討社區(qū)矯正的理論基礎實質是在為這樣一種司法實踐找到其存在根據(jù)，而且，理論基礎本身也為社區(qū)矯正的正當性和必要性提供了一定的證明條件。

（一）刑罰人道主義思想

“人道主義”一詞是起源于歐洲文藝復興時期的一種思想體系，提倡關懷人、愛護人、尊重人，做到以人為本、以人為中心的一種世界觀。對于社區(qū)矯正而言，其最富有特色、最根本的價值取向應在其人道價值上。 這意味著對于罪犯：國家開始注重其人格尊嚴和基本權益，而不是將其視為正常人的對立面予以隔離對待；開始注重其自我價值和可改造性，而不是片面地施加刑罰予以報應；開始注重其與社會結合的必要性，而不是脫離實際進行改造。

（二）教育刑思想

教育刑思想認為刑罰的目的在于改造、教化罪犯，實行罪犯的再教育化，使其順利重返到一般的市民生活當中去。罪犯相比一般人更具有人身危險性，因此要對其加大矯正力度，助其樹立正確的人生觀和價值觀，通過各種幫教措施促使其為善。社區(qū)矯正在促進罪犯順利回歸社會的過程中所做的最多的努力就是對罪犯進行教育，不斷激勵罪犯完善人格、奮發(fā)向上。因而，社區(qū)矯正既有懲罰性的一面，更有幫教性的一面。

（三）刑罰謙抑思想

早在我國古代西周，統(tǒng)治者便提出了“明德慎罰”的思想，即崇尚德政和慎用刑罰。通俗的說，雖然刑罰可以用來作為一種對抗犯罪的有效調控手段，但是若存在除刑罰之外的其他調控手段，就不應該無條件地予以施加刑罰，刑罰只是作為一種最后的救濟手段。社區(qū)矯正避開了傳統(tǒng)刑罰的重刑化思想，通過采取針對性的教化措施幫助罪犯進行自我改造。相比監(jiān)禁刑，社區(qū)矯正在某些方面體現(xiàn)出更突出的預防和控制犯罪的作用。

（四）犯罪標簽理論

該理論是以社會學家萊默特和貝克爾的理論為基礎而形成的一種社會工作理論。將標簽理論置于犯罪學領域并用社會互動的觀點來解釋犯罪現(xiàn)象，那就是一個人的越軌行為一旦被他人貼上犯罪者的標簽，這個人的心靈上就會被打上恥辱的烙印，從心理上進行自我降格，順應社會對其的消極評價，甚至自暴自棄，進行更為嚴重的犯罪行為。

由此，相比社區(qū)矯正，將罪犯送入監(jiān)獄服刑幾乎是給罪犯貼上的最深刻的標簽。

（五）行刑社會化理論

該理論旨在克服監(jiān)禁刑的某些弊端，使刑罰執(zhí)行服務于罪犯再社會化的目標，使罪犯在社會上得到教育和改造，同時也使社會最大限度地參與到矯正事業(yè)中來。因而，在對罪犯進行改造時要與其所生存的社會環(huán)境結合起來，利用社會資源、動用社會力量為罪犯順利回歸社會創(chuàng)造有利條件。社區(qū)矯正正是提供了這樣一種開放式的平臺，使得罪犯所進行的自我改造是與實際緊密相關的，是與社會發(fā)展保持同步的。

（六）行刑經(jīng)濟化理論

從經(jīng)濟學的角度分析刑罰執(zhí)行意在使最小的司法投入獲得最大的社會效益。從建造監(jiān)獄、配置基礎設施到改造罪犯，傳統(tǒng)的監(jiān)禁刑需要大量的政府財政投入。刑罰的執(zhí)行不僅要考慮到刑罰目的是否能夠得到實現(xiàn)，還要考慮到實現(xiàn)這些刑罰目的是否經(jīng)濟、效益。社區(qū)矯正制度有效降低了監(jiān)獄行刑的物質資源，有利于國家將行刑資源集中到最難矯正的犯罪人身上，從而大大提高行刑的效益，最大限度的實現(xiàn)犯罪人成功重返社會的行刑目的。

二、基于社區(qū)矯正的理論基礎引發(fā)的一些思考

社區(qū)矯正是刑罰改革走向開放化和文明化的成果，要想把這一刑罰執(zhí)行制度落到實處，需要多方面的努力。基于上述對社區(qū)矯正的理論基礎的探討，我覺得在實踐中推廣社區(qū)矯正要注意以下幾點：

（一）在思想上，努力轉變刑罰觀念

人們已經(jīng)習慣了把不安全、不穩(wěn)定的犯人裝進“保險箱”——監(jiān)獄里。 如何增加公眾對社區(qū)矯正的認同感和接受度呢？政府應該使公眾認識到社區(qū)矯正作為一種輕緩化的刑罰執(zhí)行制度，比起監(jiān)禁刑對于罪犯的禁錮，更能從思想和行動上改造罪犯，并且這種改造可以得到及時的檢驗。政府要加強社區(qū)文化建設，積極培育傳統(tǒng)文化中“明德慎罰”、“寬免赦宥”等包容精神和人道主義精神，鼓勵公眾以一種寬容的心態(tài)去接納罪犯，進而去關懷、幫助罪犯，給罪犯提供多方面的指導和教育。可以講，在社區(qū)矯正中增加幫扶性內容，是刑罰執(zhí)行觀念的巨大轉變，是社區(qū)矯正制度的重大創(chuàng)新，是在刑罰執(zhí)行中體現(xiàn)以人為本理念和增進社會和諧的重要內容，體現(xiàn)了刑罰執(zhí)行中的進步。 一方面，我國的刑罰制度經(jīng)歷了從野蠻到文明的發(fā)展階段，實踐證明酷刑并不能遏制犯罪，寬嚴相濟的刑事政策才能真正有效對抗犯罪。另一方面，社區(qū)矯正是一種世界趨同性的非監(jiān)禁性刑罰執(zhí)行方式，它體現(xiàn)了處罰輕刑化和開放化的時代要求，帶領著人們走向高度文明的法治社會。

（二）在措施上，重點把握矯正實效

社區(qū)矯正注重罪犯改造的個別化，因而，對罪犯采取的矯正措施不應流于形式，要為不同領域的罪犯量身定做改造方案，切實做到管理到位、教育到位、服務到位。首先，對罪犯的改造，應該建立在走訪調查并了解罪犯的性格特征、生活背景、心理狀況、犯罪原因等基礎上，做到因人施教、對癥下藥。然后，通過談話溝通、參加社會勞動、法制教育、公民道德教育、心理健康教育等多種內容和形式，矯正罪犯的不良心理和行為，幫助其更好地融入社會。同時，也要幫助罪犯解決其所面臨的一些困惑和難處，堅定罪犯棄惡從善的意志和決心，使其積極配合矯正機關落實改造方案。在這個過程中，針對這一系列的矯正活動對罪犯進行實時追蹤評估，檢驗罪犯的改造效果并著手準備下一步的矯正措施。當然，社區(qū)矯正要注重社區(qū)建設，改善矯正環(huán)境。政府應該有意識的激發(fā)社區(qū)的自治能力，營造一種成熟的社區(qū)治理環(huán)境。這種治理不是由行政來控制的，而是充分發(fā)揮民主協(xié)商的作用，積累社區(qū)自身經(jīng)驗，運用社區(qū)自身資源，結合社區(qū)自身特色，切實保障矯正活動落到實效。

（三）在實行上，積極引入社會力量

我國試點中的社區(qū)矯正基本上是由政府主導，社會團體、民間組織、社會志愿者等只是起協(xié)助作用。而這一模式在現(xiàn)實中也面臨著一些問題，譬如缺乏專業(yè)的矯正人員、矯正服務不到位、矯正措施不完善等。社區(qū)矯正的基礎與其說在政府或國家，還不如說在公民或公民社會。 社區(qū)矯正側重于通過社區(qū)資源對罪犯進行改造，而獲得這些資源最有效的方法便是導入社會力量，社區(qū)矯正的模式應該由政府主導型向政府和社會參與相結合型轉換。

其一，社會力量的參與可以加強矯正機關與社區(qū)公眾包括受害者的信息溝通，這種溝通可以使行刑機關收集到更全面的信息，從而對罪犯作出更公正的處遇決定。

其二，社會力量的參與有助于對罪犯進行個案管理，當下的矯正領域面臨缺乏專業(yè)人才的問題，引入一些具有職業(yè)背景和專業(yè)技能的社會矯正人員可以盡可能地滿足罪犯多方面的需求，給罪犯提供多方面的指導。

其三，社會力量的參與可以有效構建國家、社會和罪犯三位一體的行刑權力架構，使得罪犯在與社會的不斷互動中得到教化和幫扶，其犯罪標簽也會因社會的正能量而逐漸褪去。

（四）在保障上，合理安排經(jīng)費投入

基于行刑經(jīng)濟化理論分析，社區(qū)矯正相比傳統(tǒng)的監(jiān)禁刑大大節(jié)省了政府財政支出，但是確保社區(qū)矯正制度有序實施的系統(tǒng)的經(jīng)費保障體制還未形成。社區(qū)矯正所需經(jīng)費大多依賴財政撥款，而且很多撥款都是與政府部門的其他經(jīng)費合并在一起，導致社區(qū)矯正經(jīng)費長期面臨緊缺。

另外，由于各地區(qū)的發(fā)展不平衡，各地區(qū)對社區(qū)矯正的財政投入也存在一定差距，有些地區(qū)甚至缺乏足夠的經(jīng)費來保障社區(qū)矯正的實行。要想使社區(qū)矯正得以有效開展，必須有充足的經(jīng)費投入作后盾，而且還要在各地區(qū)建立一套完善的社區(qū)矯正經(jīng)費保障體系，將所需經(jīng)費納入各級財政預算管理，做到專款專用，為社區(qū)矯正的實行奠定扎實的經(jīng)濟基礎。并且就經(jīng)費的來源渠道來說，并不一定要完全依賴于政府的財政支持。國外的社區(qū)矯正經(jīng)費還通過市場主體投入，如成立基金會、社會團體及相關個人的捐贈等來保障實現(xiàn)。我國也可以考慮借鑒這一做法，即以政府財政投入為主，社會資金投入為輔，充足社區(qū)矯正所需經(jīng)費。這樣一來可以減輕政府財政壓力，二來可以激發(fā)全社會積極參與到社區(qū)矯正中來。

注釋：

最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部于2003年7月發(fā)布的《關于開展社區(qū)矯正試點工作的通知》.

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