刑事訴訟中證人證言的取信與質(zhì)疑

摘 要 證人證言是刑事訴訟中的重要證據(jù)，文章先從一般證人和特殊證人角度確認(rèn)證人資格，進(jìn)而從內(nèi)、外因素角度分析影響證人證言的各種情形，并從完善證人出庭制度及完善證人保護(hù)措施方面提出保障證人證言真實(shí)、準(zhǔn)確性措施。

關(guān)鍵詞 一般證人 特殊證人 內(nèi)外因素 證人出庭 證人保護(hù)

作者簡(jiǎn)介：林慧，浙江天冊(cè)律師事務(wù)所律師。

中圖分類號(hào)：D925 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2017.05.053

一、刑事訴訟中證人資格的確認(rèn)

刑事訴訟有別其他訴訟程序，證人可貫穿偵查、審查起訴及審判三個(gè)階段，證言是主要證據(jù)來(lái)源，某些情形下甚至具有不可替代性，而證人資格則是保障證人證言合法有效性的前提基礎(chǔ)。

（一）一般證人

現(xiàn)行刑事訴訟法規(guī)定，凡是知道案件情況的人，都有作證的義務(wù)。由此可知，并非知道案件情況的人都是證人，只有能“作證”，知道案件情況的人才具備刑事訴訟中的“證人”資格。

1.知道案件情況的人成為證人的前提基礎(chǔ)是其必須具有作證的能力

一個(gè)不能辨別是非、不能正確表達(dá)的人即使知道案件情況也可能導(dǎo)致案件事實(shí)不能被正確反映，不能被全面反映，從而可能導(dǎo)致無(wú)罪的人受到追訴，或者有罪的人未得到應(yīng)有的懲罰。

2.知道案件情況的人接到司法機(jī)關(guān)要求其作證的通知

通常在刑訴的偵查、起訴階段，司法機(jī)關(guān)會(huì)要求知道案件情況的人到指定地點(diǎn)或司法機(jī)關(guān)辦案人員到知道案件情況人的住所或所在單位詢問(wèn)案件相關(guān)情況。在審判階段，司法機(jī)關(guān)主動(dòng)或者應(yīng)辯護(hù)律師申請(qǐng)而要求知道案件情況的人出庭參加庭審。無(wú)論上述何種情形，知道案件情況的人均因司法機(jī)關(guān)要求其如實(shí)陳述案件情況的行為而獲得“證人”資格。

3.知道案件情況的人接到辯護(hù)律師要求配合查明案件事實(shí)的請(qǐng)求

一般情況下，辯護(hù)律師經(jīng)案件知情人本人同意，即可向其了解案件相關(guān)事實(shí)。該等案件知情人因律師的詢問(wèn)而成為相關(guān)案件的證人。

（二）特殊證人

除一般證人外，一些專業(yè)人士因職業(yè)行為而主動(dòng)或被動(dòng)接觸犯罪嫌疑人（被告人）進(jìn)而獲悉部分或全部犯罪事實(shí)，他們不同與一般證人，有些還受職業(yè)操守約束負(fù)有保密的義務(wù)。

1. 警察等公務(wù)人員作為證人

普通證人以其親自感知的案件事實(shí)在法庭上提供證人證言，而警察出庭作證不僅包括以其了解的案件事實(shí)提供證人證言，更要在法庭上就其偵查行為的合法性接受控辯雙方的質(zhì)證與法庭的詢問(wèn)。 目前實(shí)務(wù)中主要包括以下兩種情形：

（1）由于檢察院對(duì)證據(jù)收集合法性具有1舉證責(zé)任，當(dāng)現(xiàn)有證據(jù)材料不能證明證據(jù)收集具有合法性情形下，檢察院可以提請(qǐng)法院通知有關(guān)偵查人員或其他人員到庭說(shuō)明情況，該等偵查人員或其他人員也可主動(dòng)要求出庭說(shuō)明情況。

（2）執(zhí)行職務(wù)時(shí)目擊犯罪情況的警察可以作為證人。但該等證人若要出庭作證，還必須滿足下述條件，即公訴人、當(dāng)事人或者辯護(hù)人、訴訟代理人對(duì)其證言有異議，且該等證言對(duì)案件定罪量刑有重大影響，同時(shí)，法院認(rèn)為該等證人有必要出庭。盡管我國(guó)刑事訴訟法對(duì)警察等公務(wù)人員作證已有相應(yīng)規(guī)定，但在以下方面仍可進(jìn)一步予以完善：首先，作證主體不局限于警察，或偵查人員及其他人員，可考慮包括警察在內(nèi)的公務(wù)人員，擴(kuò)大此類型證人的范圍；其次，對(duì)于公務(wù)人員作證，尤其是出庭作證，應(yīng)打破法院的單獨(dú)決定權(quán)，調(diào)整為除法院仍可依職權(quán)要求該等證人作證外，控方、或辯方單方也可以向法院申請(qǐng)，且法院對(duì)于該等申請(qǐng)除違憲外均應(yīng)予以準(zhǔn)許。

2. 律師、醫(yī)務(wù)人員、會(huì)計(jì)師等專業(yè)人士作為證人

律師、醫(yī)生、會(huì)計(jì)師等專業(yè)人士在為客戶提供專業(yè)服務(wù)的過(guò)程中，有機(jī)會(huì)了解到客戶的隱私或秘密。當(dāng)這些信息涉及犯罪時(shí)，知悉它們的專業(yè)人士該如何處理。我國(guó)刑訴法律法規(guī)對(duì)此未有規(guī)定，各專門(mén)法律則另有規(guī)定：

（1）按照《律師法》的規(guī)定，律師對(duì)執(zhí)業(yè)活動(dòng)中知悉的情況有拒絕作證的權(quán)利，但對(duì)委托人或者其他人準(zhǔn)備或者正在實(shí)施危害國(guó)家安全、公共安全以及嚴(yán)重危害他人人身安全的犯罪事實(shí)或信息有作證的義務(wù)。此規(guī)定即有一般規(guī)則也有例外規(guī)定，具有一定靈活適用性。

（2）《注冊(cè)會(huì)計(jì)師法》規(guī)定，注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)在執(zhí)行業(yè)務(wù)中知悉的商業(yè)秘密，負(fù)有保密義務(wù)；《執(zhí)業(yè)醫(yī)師法》及《護(hù)士條例》則規(guī)定，醫(yī)生、護(hù)士都有保護(hù)患者隱私的義務(wù)。也就是說(shuō)，除了對(duì)證人的一般要求外，目前法律法規(guī)對(duì)醫(yī)務(wù)人員及會(huì)計(jì)師未有特別作證的要求。本文認(rèn)為，一般情形下，專業(yè)人士應(yīng)受職業(yè)操守規(guī)范，對(duì)在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中知悉的信息具有豁免作證的權(quán)利，但對(duì)于知悉的準(zhǔn)備或正在實(shí)施危害國(guó)家安全、公共安全以及嚴(yán)重危害他人人身安全的犯罪事實(shí)或信息則具有作證的義務(wù)。

二、影響證人證言的內(nèi)、外因素

即使是完全親歷案件的人，自身正常且正直，也不一定能夠提供完整而準(zhǔn)確的證言。由于“證言是通過(guò)證人的逆向思維而形成的，即準(zhǔn)確的表達(dá)依賴于證人完整的記憶，完整的記憶來(lái)源于證人正確的感知，正確的感知又受案發(fā)時(shí)的客觀環(huán)境的影響。” 因此，證人在感知、記憶、陳述案件信息的過(guò)程中會(huì)不可避免直接、間接，或主動(dòng)、被動(dòng)的受自身?xiàng)l件及外在因素的影響，從而導(dǎo)致證言的真實(shí)性、有效性、及合法性在控、辯雙方查明、辨別事實(shí)中受到不同程度的取信與質(zhì)疑。

（一）內(nèi)在因素影響

1.心理因素

“作為一個(gè)理想的證人，應(yīng)該具備七種心理需求：具有健全的感覺(jué)能力，具有冷靜的判斷能力，記憶力強(qiáng)，正直，不慘加想象，有實(shí)事求是、客觀陳述的意志，具有正確的表達(dá)能力。” 證人心理狀態(tài)在不同程度對(duì)其感知、記憶、陳述涉案信息時(shí)會(huì)造成影響，從而導(dǎo)致證言與事實(shí)產(chǎn)生或遠(yuǎn)或近的偏差。一個(gè)具有正常心理狀態(tài)的證人所作的證言肯定要比一個(gè)非正常心理狀態(tài)下的證言更具可信性。

2.生理因素

生理包括生命機(jī)體及各器官的生命活動(dòng)及機(jī)能。盡管生理因素對(duì)證人會(huì)產(chǎn)生全方位的影響，但在感知、回憶、陳述的不同階段，生理因素對(duì)證人的影響側(cè)重點(diǎn)會(huì)有所不同。在感知階段，身體狀況對(duì)證人獲取涉案信息的完整程度具有決定性影響；而在回憶、陳述階段則證人的情緒因素影響占有重要地位。

3.文化因素

“各家自掃門(mén)前雪，休管他人瓦上霜”，普通老百姓即使知道案件具體情況，在不管閑事的文化影響下極少數(shù)會(huì)主動(dòng)去司法機(jī)關(guān)作證，而在怕事、躲事的文化背景下更難保證其所作證言的準(zhǔn)確、完整性。實(shí)務(wù)中，證人作證時(shí)避重就輕陳述事實(shí)的例子比比皆是，而害怕被打擊報(bào)復(fù)而選擇性陳述更不在少數(shù)。

4.宗教因素

有信仰的人，行為受教義影響，尤其是在宗教盛行區(qū)域，宗教對(duì)人的精神具有一定的領(lǐng)導(dǎo)作用。受所信仰宗教的影響，證人在感知事實(shí)階段容易帶入宗教標(biāo)準(zhǔn)，而在回憶和陳述階段則易融入其個(gè)人信仰判斷。

5.教育因素

教育背景對(duì)一個(gè)人的感知、回憶、陳述能力有著極其重要的影響。一般情況下，受教育程度高的人，其對(duì)涉案信息感知后的回憶可能會(huì)更全面，陳述會(huì)更充分，表達(dá)更準(zhǔn)確。但同時(shí)也不排除在回憶、陳述時(shí)不由自主會(huì)更多的融入個(gè)人理解從而導(dǎo)致證言不同程度的失真。

（二）外在因素影響

“每時(shí)每刻，我們內(nèi)部的心理活動(dòng)和由此發(fā)出的言語(yǔ)和行動(dòng)，都取決于我們所處的情景（以及我們給情境所帶來(lái)的改變）。” 證人在見(jiàn)證和陳述案件事實(shí)所處的外在環(huán)境對(duì)證言的真?zhèn)巍⑼暾潭纫财鹬鴽Q定性的影響。

1.所處關(guān)系

證人若與待證事實(shí)或犯罪嫌疑人（被告人）具有或近或遠(yuǎn)，或深或淺的某種社會(huì)關(guān)系或利害關(guān)系，則這種關(guān)系對(duì)證言的準(zhǔn)確、完整性會(huì)產(chǎn)生不同程度的影響。比如證人為被害人親屬或朋友，即使他是一個(gè)非常公正的人，也不可避免在感知、回憶、陳述案件事實(shí)的過(guò)程中，會(huì)因親屬身份而有意、無(wú)意先入為主的帶入個(gè)人主觀判斷，認(rèn)定犯罪嫌疑人（被告人）有罪；相反，若證人為犯罪嫌疑人（被告人）的親屬或朋友，則主觀傾向易認(rèn)定犯罪嫌疑人（被告人）無(wú)罪。

2.所處場(chǎng)所

證人感知信息的場(chǎng)所本身若存在很多干擾感知的因素，則證言本身與事實(shí)間存在失真的可能性會(huì)增大。比如證人獲知的信息為傳來(lái)證據(jù)，又比如證人是在非常嘈雜的環(huán)境下感知信息。環(huán)境本身會(huì)導(dǎo)致證人感知的準(zhǔn)確性低于正常水平。而場(chǎng)所更加影響證言的則是在證人的回憶和陳述階段。實(shí)務(wù)中，證人具有司法價(jià)值的回憶和陳述往往發(fā)生在偵查階段，在此階段，證人一般會(huì)被傳訊到指定場(chǎng)所接受司法人員詢問(wèn)，即使證人是在自己熟悉場(chǎng)所接受詢問(wèn)，該熟悉場(chǎng)所也因司法人員的介入而產(chǎn)生非物理意義上的變化，從而影響、干擾證人回憶和陳述的能力。尤其是在司法人員有意識(shí)的、帶有一定引導(dǎo)性的詢問(wèn)下，證人所作證言會(huì)更多符合取證人員的思維導(dǎo)向。也正因此，實(shí)務(wù)中會(huì)出現(xiàn)當(dāng)證人出庭參加庭審時(shí)所作證言與庭審前筆錄不一致情形。

3.所受壓力

證人感知信息過(guò)程中所受的壓力大小會(huì)直接導(dǎo)致證人獲悉信息量的多少。一般情形下，證人所受壓力越大，其感知信息的能力越弱。但這也并非絕對(duì)，具體因人而異。有些個(gè)體應(yīng)激反應(yīng)能力強(qiáng)，壓力越大，反而感知能力越強(qiáng)。而證人在回憶、陳述信息時(shí)所受的壓力則會(huì)導(dǎo)致證言與事實(shí)的偏離程度，一般情形下，證人所受壓力越大，其證言與事實(shí)的距離會(huì)越遠(yuǎn)。尤其當(dāng)證人感受到個(gè)人或親屬的人身受到脅迫的壓力時(shí)，證言更易受施壓人影響。

三、保障證人證言真實(shí)性措施

（一）完善證人出庭制度

在我國(guó)刑事訴訟程序中，證人一般不用出庭。在辯方明顯處于取證弱勢(shì)的現(xiàn)狀下，應(yīng)完善證人出庭制度，避免證言受各種因素影響不同程度失真。

1.法官可依職權(quán)主動(dòng)要求證人出庭作證

在審判階段，法官根據(jù)案情若認(rèn)為證人有必要出庭，不管控、辯雙方有無(wú)申請(qǐng)，均可依職權(quán)主動(dòng)要求證人出庭。

2.控、辯雙方均有權(quán)要求證人出庭作證

無(wú)論是控方，還是辯方，只要需要證人出庭，就可向法庭提出請(qǐng)求，且無(wú)論任一方向法院申請(qǐng)證人出庭，該申請(qǐng)均應(yīng)得到準(zhǔn)許。

3.對(duì)證人拒絕出庭作證應(yīng)予以嚴(yán)厲懲戒

目前證人經(jīng)法院通知無(wú)正當(dāng)理由拒絕的，法院可以強(qiáng)制證人到庭，給予訓(xùn)誡，情節(jié)嚴(yán)重的，可以給予十日以下拘留。而現(xiàn)實(shí)中當(dāng)證人找各種理由不出庭時(shí)，除非證人行為特別惡劣，法院一般也睜一只眼閉一只眼，不了了之，而辯護(hù)人明知證言受影響也無(wú)計(jì)可施。為充分保障控辯雙方平等權(quán)利，無(wú)論是哪方提供的證人拒絕出庭，法院都“應(yīng)”而不是“可以”強(qiáng)制證人到庭。對(duì)于拒絕出庭情節(jié)嚴(yán)重的證人，除可給予拘留外，可考慮予以刑事處罰。

（二）完善證人保護(hù)措施

證人拒絕作證的原因五花八門(mén)，其中最影響證人有效作證的一條就是害怕受到打擊報(bào)復(fù)。我國(guó)《刑事訴訟法》第61條對(duì)證人及其近親屬的安全有概況性保護(hù)，《刑事訴訟法》第62條規(guī)定了對(duì)于危害國(guó)家安全罪、恐怖活動(dòng)犯罪等案件中證人特殊保護(hù)措施。我國(guó)《刑法》第308條還規(guī)定了“打擊報(bào)復(fù)證人罪”，對(duì)打擊報(bào)復(fù)證人的行為予以刑罰處罰。盡管實(shí)體法和程序法均有涉及證人保護(hù)，但是這些規(guī)定仍然過(guò)于制度化，可考慮在以下方面進(jìn)一步完善：

1.細(xì)化證人人身安全保護(hù)措施

（1）擴(kuò)大保護(hù)對(duì)象。我國(guó)現(xiàn)有《刑事訴訟法》對(duì)證人及其近親屬提供保護(hù)。就保護(hù)對(duì)象而言，除證人外，不應(yīng)僅局限于證人近親屬。鑒于上文提到影響證人作證的各種因素，保護(hù)對(duì)象可擴(kuò)大至證人、近親屬及其他所有證人認(rèn)為對(duì)其重要的人。

（2）保護(hù)期限多樣化。《刑事訴訟法》對(duì)證人保護(hù)期限僅規(guī)定“在訴訟中”，結(jié)合對(duì)證人保護(hù)機(jī)構(gòu)的規(guī)定，可以理解對(duì)證人的保護(hù)期限包括偵查、起訴和審判三個(gè)階段。而實(shí)務(wù)中，證人拒絕作證或作證時(shí)有意識(shí)回避關(guān)鍵問(wèn)題的原因不僅僅在于害怕作證期間被打擊報(bào)復(fù)，更害怕此后未來(lái)生活都處在擔(dān)驚受怕中。因此，對(duì)證人的保護(hù)期限可視具體情況包括訴訟中保護(hù)，訴訟后及終身保護(hù)。

（3）證人保護(hù)措施多樣化。視證人保護(hù)工作的緊急性和危險(xiǎn)性程度，證人保護(hù)措施應(yīng)區(qū)分不同級(jí)別應(yīng)用不同狀態(tài)。除貼身保護(hù)、陪同出庭等一般保護(hù)措施外，因作證將嚴(yán)重影響證人及親屬原有生活狀態(tài)，難以通過(guò)普通保護(hù)措施保障證人安全時(shí)，可變換證人現(xiàn)有身份，轉(zhuǎn)換其居住環(huán)境，使證人徹底與原有生活割裂。

（4）證人保護(hù)機(jī)構(gòu)專門(mén)化。按照目前法律規(guī)定，證人及近親屬認(rèn)為人身安全面臨危險(xiǎn)的，可向公安、檢察、法院請(qǐng)求予以保護(hù)。但這三個(gè)機(jī)關(guān)沒(méi)有專人做證人保護(hù)，且機(jī)關(guān)之間如何相互協(xié)助也無(wú)具體操作性規(guī)定。比如證人在公安階段受公安保護(hù)，那么到檢察院階段，對(duì)證人保護(hù)是否繼續(xù)由誰(shuí)定？對(duì)其保護(hù)措施由公安繼續(xù)執(zhí)行，還是轉(zhuǎn)至檢察院？出于實(shí)務(wù)需要及借鑒域外經(jīng)驗(yàn)，建議對(duì)證人保護(hù)由專門(mén)部門(mén)或?qū)ｉT(mén)機(jī)構(gòu)承擔(dān)，比如美國(guó)有專門(mén)的證人保護(hù)局，香港警方有保護(hù)證人組。這些他山之石證明了成立證人專門(mén)保護(hù)部門(mén)或機(jī)構(gòu)能保障證人保護(hù)工作的連續(xù)性、專業(yè)性、保密性，對(duì)證人實(shí)施更有效的保護(hù)。

2.作證方式多元化

證人處于自身人身安全、社會(huì)身份或其他因素考慮，不愿或不方便在作證時(shí)透露真實(shí)個(gè)人信息或不愿面對(duì)被告人或其他情形的，可進(jìn)行隱蔽作證或庭外陳述。

（1）“隱蔽作證”制度能極大消除證人作證顧慮，鼓勵(lì)證人作證，目前刑訴法只針對(duì)證人在危害國(guó)家安全犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、毒品犯罪等中證人作證時(shí)可以不公開(kāi)真實(shí)姓名、住址和工作單位等個(gè)人信息，出庭作證時(shí)可采取不暴露外貌、真實(shí)聲音等。“隱蔽作證”制度可在以下方面進(jìn)一步完善：

一是“隱蔽”具有相對(duì)性。“隱蔽作證”不代表證人被完全隱身處理，證人身份對(duì)于控、辯雙方及審判法官而言應(yīng)該是公開(kāi)的。

二是保密責(zé)任升級(jí)。各訴訟參與人對(duì)于知悉的證人信息具有保密義務(wù)，且該等義務(wù)應(yīng)上升到法律規(guī)制。

三是適用隱蔽作證情形擴(kuò)大。除目前法律明文規(guī)定可適用“隱蔽作證”情形外，司法部門(mén)可控、辯方及證人申請(qǐng)，視具體情況而決定對(duì)證人是否適用“隱蔽作證”。

（2）“遠(yuǎn)程陳述”在保護(hù)證人庭審中避免遭傷害、防止干擾作證、保護(hù)證人。隱私等方面具有一定的積極作用。德國(guó)《證人保護(hù)法》規(guī)定：對(duì)于未滿16歲或證人于公判有正當(dāng)理由不宜于庭上與被告對(duì)面時(shí)，可利用錄音、錄像進(jìn)行，以及利用有線電視系統(tǒng)于別室對(duì)證人進(jìn)行詢問(wèn)，特別是針對(duì)兒童性侵害事件加以嚴(yán)密之保護(hù)。 目前實(shí)務(wù)中已運(yùn)用遠(yuǎn)程陳述，但大多適用于庭審階段。隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的提升與普及，在偵查、檢察階段也可視情況采取遠(yuǎn)程陳述。

3.刑事責(zé)任豁免

一般情形下，證人不會(huì)因?yàn)樽髯C而入罪。但在復(fù)雜類型案件中，就有可能發(fā)生。比如共同犯罪中，證人若實(shí)事求是作證就有可能導(dǎo)致證人自己入罪；賄賂型犯罪中，證人如實(shí)陳述事實(shí)可能導(dǎo)致自己入罪涉嫌行賄罪。在明知自己因作證而會(huì)入罪時(shí)，誰(shuí)還會(huì)如實(shí)供述，準(zhǔn)確供述呢？而當(dāng)證言成為定罪重要證據(jù)時(shí)，只有最大限度保障證人利益才有可能獲得更趨同于事實(shí)的證言。因此，對(duì)于特殊類型重大刑事案件，比如危害國(guó)家安全犯罪、賄賂型犯罪、恐怖類型犯罪等，可考慮對(duì)于證人作證免于對(duì)其相關(guān)犯罪行為的追訴，但該相關(guān)犯罪行為必須與涉案犯罪行為具有緊密關(guān)聯(lián)性。

注釋：

秦野.刑事訴訟中證人證言相關(guān)問(wèn)題研究.中國(guó)人民公安大學(xué)出版社.2016.152，24.

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