科技全球化定量測度

趙昱

[提要] 構建度量科技全球化水平指標體系，并測算56個樣本國家的科技全球化指數，發現科技全球化呈現加深趨勢，其時空發展不平衡，科技全球化水平與經濟發展水平存在正相關。中國的科技全球化水平總體偏低，特別是人才資源和國際研發投資。

關鍵詞：科技全球化指數；創新資源；國際比較

基金項目：國家自然科學基金：“后發地區高新技術企業產學研創新網絡時空進化動態：廣西與云南的比較”（41661030）；桂林理工大學現代企業管理研究中心項目：“創新資源國際流動格局、過程及對中國自主創新的影響”（16YB002）

中圖分類號：G301 文獻標識碼：A

收錄日期：2017年4月19日

一、引言

20世紀80年代，隨著科技革命浪潮興起，科技全球化如不可抗拒的潮流席卷全球。研究科技全球化過程的定量特征是科學研究的前提，也是深入洞察科技全球化實質的要求。但目前為止，對科技全球化的定量研究仍然薄弱，導致難以對這一過程進行有效監測。準確測算科技全球化指數以了解國際科技創新開放程度，無論對政策制定戰略決策，還是對研究經濟和社會問題都具有重要的意義。它有助于：（1）定量地監測科技全球化的水平、方向和速度；（2）比較科技全球化水平的空間分異和空間關系；（3）有助于把握科技全球化和其他領域全球化的關系；（4）有助于研究科技全球化對社會系統的影響等。

指數法是目前咨詢公司、國際組織、學者等進行定量研究全球化的重要方法。部分研究重在建立更全面、精細的指標體系和運用更穩健的方法，測算總體全球化指數，也有部分研究則更關注全球化過程某一方面如經濟、政治、文化全球化的度量。有的研究也將科技活動納入分析內容，但是科技活動只是這些指數中的從屬部分。國內可玥和張景霞首次提出了評價科技全球化的指標體系，但是由于其指標缺乏統計數據，并未實際測算。

本文試圖從創新資源流動的視角建立度量科技全球化水平的指標體系，并嘗試通過56個樣本國家的統計數據，計算其科技全球化指數，分析其變化的總體趨勢及空間差異。

二、科技全球化指數的構建

（一）指標體系的維度及變量選擇。關于創新資源的含義，目前并沒有統一看法，但一般都包括創新人才、資金、技術及其組合研發投資。因此，本文按照以上四個維度，選擇七個表示創新資源國際流動的指標來測算科技全球化指數。

1、創新人才流動。人才是創新的第一資源。一個國家創新人才參與國際人才環流的程度對人才成長及一國創新能力的提高有密切關系。在全球化背景下，創新型大國是創新人才流動的中心，通過人才流動，新知識被創造出來，并快速地傳播到其他地區，從而加速創新知識的應用和積累。要較全面分析創新人才的國際流動，一般從以下三個方面來進行總體考察：一國吸收/流失的高技術移民、接收/派出的研究人員、接收/派出留學生。

2、創新資金流動。資金是創新活動開展的保證。特別是隨著現代技術系統變得日益復雜，規模也日趨增大，對創新資金的要求日益提高，投資創新的風險與日俱增。但是全球化使得創新的融資模式發生了變化，外國資金越來越多地在全球范圍尋找潛在投資項目，并給予風險投資。國際創新資金流動形式除了風險投資，還有證券投資形式流入的部分資金。一國的國際金融越發達，則創新可以利用的資金資源就越豐富。

3、新技術的流動。國際技術資源流動的形式多樣，本研究主要考慮技術商品和服務貿易。隨著知識經濟的發展，產品和服務的技術含量在不斷提高，高技術產品及技術服務在國際貿易中的規模也在不斷擴大。度量技術創新資源流動的指標一般涉及高技術產品的進出口、國際技術服務貿易額等。

4、國際研發投資。跨國公司是研發全球化最重要的驅動因素，跨國公司研發投資是人才、資金、技術、管理等綜合性的創新資源。因此，跨國公司國際研發資源流動也是衡量科技全球化的重要指標。衡量跨國公司國際研發活動的指標包括：跨國公司海外研發支出、海外的研發人員數、跨國公司海外專利等等。

現有的指標基本能反映科技全球化的特征，但是關于度量科技全球化的國際可比數據零散、且滯后于實際需要，因此進行相關指數測算仍然受到限制。即使是OECD國家，由于相關指標數據的時間序列較短，因此也難以進行長時段的趨勢研究。另外，只有經過對比不同指標體系下實際測算的效果，才有可能找到有效地監測科技全球化進程的指標體系。本文綜合考慮了指標的有效性和數據的可獲得性，采用了如下的指標體系進行科技全球化指數的測算。（表1）

（二）數據來源及處理方法。本文以56個研發支出規模較大、統計資料相對完備的國家為樣本（占2009年全球R&D支出的78%以上），基于2005～2010年的數據，測算其科技全球化指數。所用數據主要來自國際機構，包括聯合國貿發會議、世界銀行、國際貨幣基金組織、世界貿易組織以及聯合國教科文組織。數據的處理包括以下步驟：

第一，數據的標準化。原始數據的波動范圍較大，部分變量的量綱不同，因此我們首先對變量進行標準化處理，見表2。（表2）

標準化的計算方法有多種選擇，文獻中并未形成一致意見，如科爾尼-外交政策指數用公式（1）對數據進行標準化；華威大學全球化與區域化中心用的是面板標準（panel normalisation）的方法，即采用公式（2）將每個指標考察時期內所有數據轉化為0～1或0～100之間的值。瑞士經濟研究所的全球化指數使用的方法類似面板標準化，本文借鑒了該標準化方法。我們首先將每個指標所有年份（2005-2010）的原始值建立序列，然后通過Stata統計軟件計算原始數據的百分位排列，最后根據數據在百分位分布上的相對位置將數據轉換為1～100之間的分值。

Z=■×100 （1）

Z=■ （2）

第二，權重的確定。權重的確定可以采用主觀賦權法和客觀賦權法。主觀賦權法根據專家的經驗對各指標的重要性賦予權重，如科爾尼/外交政策全球化指數、安永全球化指數的權重；客觀賦權法有主成分分析、因子分析和復相關系數等方法?？陀^賦權法基于數據本身包含的信息計算權重，減少了人為主觀判斷的偏差。本文采用客觀賦權法——熵權法來確定各指標的權重。

第三，缺失值的處理。在收集相關指標數據的過程中，難免遇到缺失值的情況，本文的處理方法是：當一個國家的時間序列數據存在中間缺失值時，采用線性插值方法估計缺失值；當缺失值出現在數據的頭一年或末一年時，以最近年份值為估計值；對于一些重要的國家，少數指標在分析的年份缺失數據時，為了獲得分析的完整性，根據歷史數據來估計；如果沒有歷史數值，則以近似的指標或與這個國家規模相當、發展程度接近的另一國相同指標來估計。

第四，分指數和總指數的計算。通過熵權法，可以得到各指標的權重。將各指標值與其權重相乘并加總就得到了科技全球化總指數。分指數的計算根據構成指標的相對比例調整后，分別來計算得到。

三、科技全球化指數測算結果分析

第一，創新資源國際流動水平呈日益提高的趨勢。2005～2010年56個樣本國家的科技全球化指數平均值從48.49提升到了51.89，說明創新資源流動的水平總體呈現上升趨勢。由于2008年的全球金融危機，科技全球化指數曾明顯下降，但2009年后迅速恢復，這說明科技全球化水平具有順周期變化的特點。從科技全球化的分指數來看，除了國際技術資源分指數外，其他分指數變動趨勢類似總指數，呈現平緩的增長趨勢，并且在2008年也出現較明顯的波動。（圖1）

第二，創新資源流動存在明顯的空間差異。世界創新資源流動主要在北半球的北回歸線到北極圈之間的地帶。科技全球化指數值較高的國家（地區）主要位于歐洲和北美洲以及亞洲的東南部，得分較低的國家主要分布在非洲、南美洲和南亞（圖2）。得分最高的25%國家（14個）中有8個位于歐洲，占樣本中歐洲國家的31%，3個位于亞洲，占樣本中亞洲國家的25%（另外1個北美國家和兩個大洋洲國家樣本小，不適合比較）。在排名最后25%的國家，4個位于非洲、4個在亞洲和4個在南美洲。（表3）

從國家尺度來看，創新資源轉移的水平也呈現顯著的差異。2010年科技全球化指數排名第一的愛爾蘭，得分93.88，而排名最后的孟加拉得分只有8.13，相差85.75分。將56個國家根據排名分成四組，排名前25%的國家得分相差最大約25分，25%～50%的國家約15分，50%～75%的國家約18分，最后25%的國家約24分。從中可以看出，得分最高和最低的組得分差別也較大。

第三，經濟發展水平高的經濟體創新資源轉移的水平較高。以往的研究發現創新活動和其經濟活動水平密切相關。創新活動具有高投入、高風險和高回報的特點，經濟發達國家和地區更有能力支持創新活動，并擴展到國外?？萍既蚧笖禍y算結果顯示，科技全球化指數和國家人均產出正相關，相關系數為0.8。

四、對中國科技開放的啟示

本文從創新資源流動的視角構建并計算了科技全球化指數，分析了56個樣本國家科技全球化的時空變化特征。本文研究發現世界科技全球化呈現不斷加深的趨勢，但科技全球化存在時空發展不平衡的特點?？萍既蚧脚c經濟發展水平存在正相關關系。

中國作為發展中國家，科技全球化水平總體偏低，在發展中國家中處于中等水平。近年來，中國對外開放步伐加快，科技全球化水平已在穩步提高。隨著中國加快融入全球科技體系，中國應繼續健全科技開放的體制，完善開放創新的國家創新體系，更多地利用全球創新資源。首先，中國應該提高人才國際化的水平。一方面繼續鼓勵、支持國民到國外接受高水平教育，培養具有國際視野的國際化人才，同時改革相關的體制機制，吸引本國及國外優秀人才到中國就業和創業；另一方面探索有效的管理新制度，放寬國外著名大學到中國建立分校的條件，拓展利用國外優質教育資源的新途徑。其次，鼓勵企業的國際研發投資。鼓勵外資企業來華建立高水平研發機構，開展與當地企業、科技機構的研發合作。加強服務保障，支持中國企業到發達國家設立海外研發機構，提高研發國際化經營管理能力。第三，繼續穩妥開展金融創新，提高利用國際創新資金水平。

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