創業導向對企業知識吸收能力的影響

金麗

（沈陽師范大學 旅游管理學院，遼寧 沈陽 110034）

管理前沿

創業導向對企業知識吸收能力的影響

金麗

（沈陽師范大學 旅游管理學院，遼寧 沈陽 110034）

知識作為一種資源已成為企業生存發展的關鍵，企業如何利用外部知識資源變得十分重要。創業導向的實施過程與知識的獲取、消化、轉化和利用是緊密相聯的，創業導向對提高企業知識吸收能力起著重要的驅動作用。通過國內263份企業調查數據，使用回歸分析方法驗證了創業導向各維度對知識吸收能力的影響。研究結果表明，創業導向的創新性、風險承擔性、先動性對知識吸收能力均有積極影響，但影響方面存在差異。

創業導向；知識吸收能力；知識資源

一、引言

Grant認為企業持續競爭優勢的源泉正日益取決于不可替代的、稀缺的知識資源。Teece認為市場競爭態勢要求企業在進行組織學習和知識積累的同時，還應超越組織邊界來獲取外部知識資源。隨著經濟全球化趨勢的愈演愈烈，知識作為一種資源已成為企業生存發展的關鍵，企業如何利用外部知識資源變得十分重要。

20世紀90年代以來，知識吸收能力理論作為知識基礎觀的一個重要分支，日益得到國內外學者的關注，被用于研究復雜的組織現象，成為戰略管理、知識管理、組織學習、技術創新和產業經濟等多學科領域研究的核心問題。目前，知識吸收能力已成為企業不斷識別市場機遇、利用新技術，進行產品創新和服務創新的關鍵因素。

創業導向作為描述創業過程的概念，也越來越受到學者們的關注，是創業領域研究最為深入的問題之一[1]。近年來，知識基礎理論與創業理論二者融合的研究不斷發展起來[2][3]。從知識基礎觀的角度來看，創業是積累、轉化和利用知識資源，進而獲得競爭優勢的一個關鍵途徑。

根據以往文獻，雖然已有學者對知識吸收能力的各種影響因素進行了直接或間接研究，但關于創業導向與知識吸收能力之間的影響機制還不是很明確，因此，本研究將以中國企業作為實證樣本，探討創業導向對知識吸收能力的影響，以期進一步豐富知識基礎理論和創業理論，探索企業發展之路，為促進企業發展和提高績效提供有價值的理論依據。

二、文獻回顧與假設推導

（一）創業導向與知識吸收能力的構成

1.創業導向的內涵與構成

在創業導向的早期研究中，學者們關于創業導向采用的術語不太一致，曾出現許多與創業導向類似的概念，如創業風格[4]、創業姿態[5]、創業戰略[4]、戰略姿態[4]、創業精神[1]，還有些學者將創業導向看作是能夠為企業提供持續競爭優勢的一種企業文化[4][6][7]，是企業戰略選擇時所持有的傾向[8]和戰略過程[9][10]等。雖然這些概念表述及研究視角有所不同，但其表達的內涵基本一致，多數學者認為創業導向作為一種重要的戰略導向，關注的焦點是企業創業過程，與戰略管理和決策過程密切相關。

關于創業導向的構成，存在二維度、三維度、四維度、五維度等觀點。目前，學術界針對創業導向的維度界定比較認可的劃分主要有兩種：一是以Miller、Covin和Slevin為代表的三維度（創新性、先動性和風險承擔性）；另一種是以Lumpkin和Dess為代表的五維度（創新性、先動性、風險承擔性、積極競爭性和自治性）[11]。在以往研究中，幾乎所有學者都認為創新性是創業導向的本質屬性，風險承擔性和先動性也得到了眾多學者的認可，而關于五維度的劃分方法，學者們認為維度之間存在較多的重合。

因此，與以往多數學者的觀點一致，本文將采用被普遍認可并廣泛使用的 Miller、Covin和Slevin的維度劃分觀點和研究成果，也從創新性維度、風險承擔性維度和先動性維度對創業導向進行測量。同時接受Lumpkin和Dess（1996）的子維度獨立性的觀點，假設每個子維度可能產生不同的影響。

2.知識吸收能力的內涵與構成

Cohen和Levinthal首先提出了吸收能力的概念，他們以知識運作過程作為研究對象，將吸收能力界定為企業的一種學習過程，是在外部環境中識別（Identify）、消化（Assimilate）和利用（Exploit）知識的能力[12]。之后，Cohen和Levinthal在《管理科學季刊》上發表了《吸收能力：學習與創新的新視角》一文，將吸收能力引入微觀組織中，應用于管理領域，分析了吸收能力的形成和影響因素，并對吸收能力的概念進行了改進和完善，把吸收能力界定為：企業評估（Recognize）、消化（Assimilate）及應用（Apply）外部新知識和新信息并獲得商業成果的能力[13]。Cohen和Levinthal提出的知識吸收能力的定義在之后的文獻中被應用的最廣泛，國內外學者以該定義為基礎，對吸收能力的內涵進行了補充和完善。Zahra和George認為，吸收能力是一種動態能力，是企業的一系列慣例（Routines）和過程（Processes），企業能夠通過這些慣例和過程吸收外部知識，從而影響企業的知識利用和知識創造，獲得持續競爭優勢[14]。

關于吸收能力的構成，在理論界一直存在爭議。國內外學者們普遍認為，吸收能力是一個多維度變量[15][16]。Cohen和Levinthal通過分析企業學習能力的先決條件，提出吸收能力具有三個維度：識別能力、消化能力和利用能力[12]。Cohen和Levinthal在Cohen和Levinthal的基礎上修改了吸收能力的三個維度：評估能力、消化能力和應用能力。Zahra和George擴展了吸收能力的維度，引入知識轉化能力這個新維度，他們認為內部知識轉化是吸收能力的重要維度，企業除了需要關注外部新知識的獲取和消化之外，還應關注這些外部新知識在企業內部的轉化和利用[14]。因此，他們認為吸收能力包括四個維度：知識獲取能力、知識消化能力、知識轉化能力及知識利用能力，其中，知識獲取能力和知識消化能力構成潛在吸收能力（Potential Absorptive Capacity），知識轉化能力和知識利用能力構成現實吸收能力（Realized Absorptive Capacity）。潛在吸收能力和現實吸收能力二者相互獨立、相互補充，企業只有通過獲取和消化外部新知識，才能進一步有效地轉化和利用外部新知識，進而為企業創造價值，提高企業績效，因此，吸收能力的四個維度都是必不可少的，潛在吸收能力不能直接帶來競爭優勢，但它是企業利用外部知識的前提，現實吸收能力是吸收能力的關鍵。

總之，Zahra和George完善了吸收能力概念的界定，他們提出的吸收能力的維度劃分方法，得到了理論界的廣泛支持，尤其在實證研究中，學者們多采用他們的四維度觀點[14]。因此，本文主要參考Zahra和George的四維度劃分方法，從知識吸收的過程來界定吸收能力的維度，認為吸收能力包括獲取、消化、轉化和利用四個維度。

（二）創業導向與知識吸收能力理論聯系

創業導向與知識吸收能力都是多維度的構念，涉及了廣泛的研究內容和研究領域，二者都共同關注創新行為、對外部機會（外部知識和信息等）的獲取等，呈現出研究內容和研究領域上的相互交叉與關聯?；趦蓚€領域研究的關聯性，部分學者對創業行為、創業戰略與知識管理進行了整合研究，探討了二者之間的潛在聯系和作用機制。Dess等提出創業戰略、知識、實施與反饋模型，探討了創業對知識資源獲取和利用的影響作用，認為創業導向能夠影響組織內部知識交流和組織學習效果[17]。Easterby等提出了創業、知識及組織競爭力循環模型，分析了三者之間的內在聯系[18]。Dess，Ireland和Zahra提出了創業戰略、組織學習和知識利用的研究框架，分析了各種創業形式對組織學習效果的影響，以及對知識獲取和利用的潛在貢獻和可能影響，認為創業對多層次的組織學習具有顯著促進作用，如更新知識內容、調整結構及擴大組織內部知識共享范圍等[19]。Zahra等通過分析創業導向對組織學習的內在影響過程，發現創業導向能夠促進組織內部信息與知識的交流，促進組織部門之間相互學習，進而促使企業員工更好地融入到組織學習過程中，提高組織學習效果[20]。Keh等認為，創業導向能夠促使企業先于競爭對手采取行動，進而促進企業對外部市場信息資源和知識資源的獲取和利用[21]。

（三）假設的提出

1.創新性與知識吸收能力

知識的吸收離不開創新思維和觀念，創業導向型企業通常具有較強的創新性行為，如快速開發新產品、新服務和新工藝，以及進入新市場等。這些創新思維、觀念、業務流程、文化氛圍能夠使企業更加迅速的獲取、消化、轉化和利用外部新知識和新信息。Zaltman認為，創新精神能夠促使知識和信息在企業內部得到更好的共享和利用[22]。Menon和Varadarajan認為，創新性企業能夠通過創造性行為和變革促使員工更加積極地交換觀點，促進企業內部信息與知識的流動，進而促進知識準確有效的吸收[23]。Lane，Kaka和Pathak分析了吸收能力與創新之間的關系，通過研究發現，一方面，吸收能力對創新存在正向影響，吸收能力能夠增加創新頻率并提高創新速度；另一方面，創新對吸收能力也存在正向影響，變革性創新能夠提高企業在新領域中的吸收能力[24]?；诖?，本研究提出以下假設：

H1：創新性越強，企業的知識獲取能力越強

H2：創新性越強，企業的知識消化能力越強

H3：創新性越強，企業的知識轉化能力越強

H4：創新性越強，企業的知識利用能力越強

2.風險承擔性與知識吸收能力

風險承擔是創業導向型企業需要考慮的因素，新技術、新產品和新流程的開發具有高度不確定性，不斷地創新、試驗和研發需要投入大量資源，這就使企業需要面對不同類型的風險，而且需要做出大量的資源承諾并敢于承擔失敗的風險。創業導向型企業需要不斷創造和發現有利的市場機會，風險承擔性能夠促使企業勇于承擔各種經營風險，更加積極地利用有利的創業機會和吸收有價值的外部知識資源，對外部環境變化迅速做出反應。因此，風險承擔性在一定程度上能夠促進企業形成一個樂于接受各種經驗和新觀點的開放性氛圍，通過個體知識的不斷完善和更新來提高員工個體吸收能力，進而提升企業的整體吸收能力?；诖耍狙芯刻岢鲆韵录僭O：

H5：風險承擔性越強，企業的知識獲取能力越強

H6：風險承擔性越強，企業的知識消化能力越強

H7：風險承擔性越強，企業的知識轉化能力越強

H8：風險承擔性越強，企業的知識利用能力越強

3.先動性與知識吸收能力

先動性能夠促使企業積極并主動地掃描和預測內外部環境的變化，先于競爭對手發現各種有利的市場機會，吸取外部新知識和新信息，并采取優先行動，促進企業核心競爭力的提升。Anand和Khanna指出，先動性企業較其他企業而言通常具備更快的環境掃描速度及更強的機會識別和發現能力[25]。因此，先動性能夠使企業更容易獲取外部機會，包括識別和獲取新知識資源和信息的機會，使其具有比其他企業更加出色的吸收能力。基于此，本研究提出以下假設：

H9：先動性越強，企業的知識獲取能力越強

H10：先動性越強，企業的知識消化能力越強

H11：先動性越強，企業的知識轉化能力越強

H12：先動性越強，企業的知識利用能力越強

基于上述分析，本文構建了創業導向與知識吸收能力之間關系的概念模型。如下圖所示，該模型主要體現了創業導向三個不同維度對知識吸收能力四個不同維度的影響作用，反映了二者所包含的變量間的基本結構關系。

概念模型圖

二、研究設計

（一）樣本選擇與數據收集

2014年10月至2015年4月，本文以國內94家企業為調查對象，采取兩條路徑發放問卷：通過社會關系向企業直接發放和訪談發放。第一條路徑涉及73家企業的高層管理者，共發放問卷356份，回收253份，有效201份，回收率為71.1%，有效率為56.5%；第二條路徑在問卷回收率及有效率方面均較好，涉及21家企業的高層管理者，共發放問卷103份，回收79份，有效62份，回收率為76.7%，有效率為60.2%。兩種路徑累計發放問卷459份，回收332份，有效263，回收率為72.3%，有效率為57.3%。

關于企業的基本信息情況：從所有權性質來看，國有及國有控股企業為64家；集體和股份合作企業為19家；私營或民營控股企業最多，為100家，占到樣本總量的38%；港澳臺和外資企業為19家；個人獨資或合伙企業為34家。從企業所在區域來看，東北地區最多，為148家，占到樣本總量的56.3%；其次為中西部地區占14.1%；珠三角地區和長三角地區比例相同，都占10.7%；比例最小的是京津唐地區，占8.4%。從所處行業來看，商貿或服務企業最多，為91家，占到樣本總量的34.6%；高科技和傳統制造大體相當，分別為58家和55家，分別占22.1%和20.9%；建筑或房產為34家，占12.9%。從企業所處發展階段來看，創業初期為29家，占11%；成長階段為83家，占31.6%；成熟階段為98家，占37.3%；轉型階段為53家，占20.2%。成長階段和成熟階段的企業數量較多，但這些企業都是從創業階段逐漸發展起來的，而且創業行為本身也不僅僅是新創企業所獨有，已建企業同樣存在創業行為。

（二）變量的定義與測量

本研究在變量的操作性定義及測量上，主要采用國內外現有文獻中得到廣泛認可的量表，并根據本研究的目的進行適當修改。創業導向的測量題項設計主要參考了Miller的三維度量表[8]，以及Lumpkin和Dess的五維度量表[11]。知識吸收能力測量題項設計主要參考了Zahra和George的四維度量表[14]。此外，為提高問卷的可操作性和準確性，減少由于對題項誤解引起的誤差，使可操作變量更能準確且客觀地反映被測企業的真實情況，在問卷正式調查之前，先對部分企業進行訪談和小樣本預試，并根據受訪者建議和小樣本預試結果對問卷設計及用詞進行了修訂，最終形成用于大規模調查的簡潔有效的正式問卷。正式問卷中用于測量創業導向的題項有14個，其中測量創新性的有5個，風險承擔性的有4個，先動性的有5個；用于測量知識吸收能力的題項有22個，其中測量知識獲取能力的有5個，知識消化能力的有6個，知識轉化能力的有6個，知識利用能力的有5個。

（三）樣本的信度與效度

1.信度分析

本文利用SPSS19.0對相關量表進行信度檢驗。如表1所示，創業導向量表總體和知識吸收能力量表總體的信度全部在0.9以上，說明這些量表的信度比較好。具體來說，創業導向量表的創新性維度和先動性維度的信度在0.9以上，風險承擔性維度的信度也在0.7以上；知識吸收能力量表的知識獲取能力維度和知識利用能力維度的信度在0.7以上，知識消化能力維度的信度在0.9以上，知識轉化能力維度的信度在0.8以上。故可以推斷這兩個量表的可信度比較好，此調查問卷具有很高的內在一致性，通過該問卷的數據進行分析能夠將企業的創業導向和知識吸收能力狀況比較準確且可靠地反映出來。

表1 量表信度分析

2.效度分析

（1）創業導向量表驗證性因子分析

運用AMOS6.0運算出來的關于創業導向驗證性因子分析結果的配適指標如下所示。表2的數據顯示出，卡方值為30.365，卡方與自由度的比值為2.760＜3，TLI、CFI、IFI、NFI的值都在0.8以上，RMR為0.049小于0.05，RMSEA為0.027小于0.08，表明觀測數據與模型擬合較好。CR值可以看作多元統計中的T值，從表3的結果可以看出路徑系數全部通過了顯著性為0.01的檢驗，說明估計參數均達到1%的顯著性水平。因此，觀測指標與測量的潛變量具有較好的配適度。

表2 創業導向量表CFA配適指標

表3 創業導向路徑系數及載荷檢驗

（2）知識吸收能力量表驗證性因子分析

運用AMOS6.0運算出來的關于知識吸收能力驗證性因子分析結果的配適指標如下所示。表4的數據顯示出，卡方值為39.210，卡方與自由度的比值為2.178＜3，TLI、CFI、IFI、NFI的值都在0.8以上，RMR為0.042小于0.05，RMSEA為0.021小于0.08，表明觀測數據與模型擬合較好。CR值可以看作多元統計中的T值，從表5中的結果可以看出路徑系數全部通過了顯著性為0.01的檢驗，說明估計參數均達到1%的顯著性水平。因此，觀測指標與測量的潛變量具有較好的配適度。

表4 知識吸收能力量表CFA配適指標

表5 知識吸收能力路徑系數及載荷檢驗

三、數據分析與假設檢驗

（一）相關分析

為了考察創業導向各維度對知識吸收能力各維度是否存在正向影響，首先需要考察創業導向各維度與知識吸收能力各維度之間是否存在顯著的正相關關系，其相關性分析結果如表6所示，從表中相關性分析結果可以知道，創新性、風險承擔性、先動性與知識獲取能力，創新性、風險承擔性、先動性與知識消化能力、創新性、風險承擔性、先動性與知識轉化能力、先動性與知識利用能力之間的相關性系數均通過了顯著性水平為0.05的檢驗。由此可知，以上變量之間均存在顯著的正相關關系，而創新性與知識利用能力、風險承擔性與知識利用能力之間不存在顯著的正相關關系，由于沒有相關關系，那么一定不會存在影響關系。

表6 創業導向與知識吸收能力的相關性

（二）回歸分析

回歸分析的結果如表7、表8、表9、表10所示.可以看出，創新性、風險承擔性、先動性對知識獲取能力，創新性、風險承擔性、先動性對知識消化能力，創新性、風險承擔性、先動性對知識轉化能力，先動性對知識利用能力，均具有顯著的正向影響。

表7 創業導向對知識獲取能力的回歸估計結果

表8 創業導向對知識消化能力的回歸估計結果

表9 創業導向對知識轉化能力的回歸估計結果

表10 先動性對知識利用能力的回歸估計結果

基于以上回歸分析，創業導向對知識吸收能力的影響分析假設匯總見表11。

表11 創業導向對知識吸收能力影響的假設匯總

四、結論與啟示

本研究的實證檢驗結果顯示，創業導向的不同維度與知識吸收能力的不同維度之間存在不同的影響關系。首先，創新性越強，企業的知識獲取能力、知識消化能力越強、知識轉化能力越強。其次，風險承擔性越強，企業的知識獲取能力、知識消化能力越強、知識轉化能力越強。再次，先動性越強，企業的知識獲取能力越強、知識消化能力、知識轉化能力、知識利用能力越強。最后，創新性與知識利用能力、風險承擔性與知識利用能力的假設關系都未獲得支持。

導向作為重要的戰略導向，知識吸收能力作為重要的核心能力，二者為解釋國內企業的競爭優勢和高績效問題提供了新的視角，帶來了新的管理啟示。創業管理理論認為，創業企業應采取各種策略有效地增強創業導向對知識吸收能力的促進作用，從根本上提升企業的知識吸收能力，塑造知識共享的企業文化，改善知識整合機制，建立知識共享局域網，促進內部現有知識與外部知識的融合，促進各部門之間知識的綜合與交流，積極關注并推動外部知識資源轉變為組織產出的過程，通過提高企業的知識吸收能力，帶來企業績效的提高。

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Research on Entrepreneurial Orientation’s Effect on Enterprise Knowledge Absorptive Capacity

Jin Li
（College ofTourismManagement,ShenyangNormal University,ShenyangLiaoning110034）

Knowledge,as a kind of resource,has become a key factor for the enterprise survival and development. It is very important for an enterprise to make use of external knowledge resources.There is close link between the implementation process of entrepreneurial orientation and knowledge acquisition,digestion,transformation and utilization.Entrepreneurial orientation plays an important driving role in improving the enterprise knowledge absorptive capacity.Based on 263 survey data of domestic enterprises,it uses regression analysis method to verify entrepreneurial orientation dimensions’effect on knowledge absorptive capacity.The research result shows that there are positive effects of entrepreneurial orientation’s innovativeness,risk-taking and proactive dimensions on knowledge absorptive ability, but there are differences between them.

entrepreneurial orientation；knowledge absorptive capacity；knowledge resources

F425

A

1674-5450（2017）03-0136-07

【責任編輯：趙 偉 責任校對：詹 麗】

2016－11－25

遼寧經濟社會發展立項課題（2016lslktziglx-23）；沈陽師范大學博士與引進人才科研項目（BS201622）

金麗，女，遼寧鞍山人，沈陽師范大學副教授，管理學博士，主要從事企業戰略管理研究。