允許合理免責(zé)，警惕“瞎折騰”

宋文閣

自2014年至今，盡管“深化國企國資改革”、“加快國企混合所有制的推進”等屢被提及，然而正如中國石化集團原董事長傅成玉在2017年“兩會”發(fā)言中提到的：“干得好的沒認(rèn)可，干得不好有考核；有了爭議沒保護，出了問題要追責(zé)；干得多的毛病多，不干事的最快活。”國企內(nèi)部滋生了“干的不如看的，看的不如提意見的”不良風(fēng)氣，是國企改革推進面臨的巨大困難，一個根本原因在于國企改革缺乏容錯機制的頂層設(shè)計。2017年5月發(fā)布的《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進一步完善國有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)的指導(dǎo)意見》指出，建立必要的改革容錯糾錯機制。對我國國企而言，已經(jīng)到了不改革創(chuàng)新就不能發(fā)展的關(guān)口，然而國企改革過程中，還面臨國有資產(chǎn)流失風(fēng)險、“求穩(wěn)怕錯”心理等因素的阻礙，因此建立容錯機制迫在眉睫。從這一角度出發(fā)，國企改革容錯機制實質(zhì)上就是在保證國有資產(chǎn)不流失的前提下，一方面允許國企改革過程中的試錯，建立起合理免責(zé)機制，另一方面要警惕個人英雄主義“瞎折騰”，建立犯錯之后的及時糾偏機制。

容錯機制的意義主要體現(xiàn)在：

其一，通過容錯機制激勵改革當(dāng)事人克服“求穩(wěn)怕錯”心理。當(dāng)前，一些改革面臨“中梗阻”、“落地難”問題的主要原因是“求穩(wěn)怕錯”心理作祟，擔(dān)心“做的多錯的多”，而改革的道路不可能一帆風(fēng)順，一定會有失誤，對所有的錯誤一律懲罰會磨滅改革者的積極性，而一律放任不管則會滋長腐敗之風(fēng)、致使國有資產(chǎn)流失，因此需要一個完善的容錯機制來把握這個度。

其二，利用容錯機制保護國企經(jīng)營者正當(dāng)權(quán)利，用市場化手段推進國企改革。過去評價國企經(jīng)營者績效過度依賴報表所體現(xiàn)的公司經(jīng)營狀況，缺乏長遠(yuǎn)的考核機制，容錯機制可以有效緩解這種弊端，在國有資產(chǎn)不流失的大前提下，放開政府對國企的過度管制，讓國企立足于長遠(yuǎn)的改革與發(fā)展，激發(fā)出活力和創(chuàng)新力。

第三，借助容錯機制及時糾正改革過程中的失誤。容錯機制不但可以激發(fā)地方政府官員和國企經(jīng)營者的積極性，更重要的是可以建立一種預(yù)警和反饋機制，在出現(xiàn)改革失誤之前及時提供預(yù)警信號，在失誤一旦發(fā)生時及時給予反饋、及時糾偏。

建立國企改革容錯機制，首先需要頂層設(shè)計支持，建立起完善的決策監(jiān)督機制。雖然本輪國企改革自2014年已經(jīng)開始推行，但由于國企與政府之間的博弈，國企改革不是無法推進就是變相成為國資利益輸送的渠道，因此亟需通過政府文件或法律法規(guī)的形式出臺國企改革容錯機制的頂層設(shè)計。省、市層面已經(jīng)逐步開始建立地方改革激勵的試行方案，例如：江蘇省2014年頒布《關(guān)于全面深化國企和國有資產(chǎn)管理體制改革的意見》、浙江省2015年頒布《中共浙江省委關(guān)于激勵干部干事創(chuàng)業(yè)治理為官不為的若干意見》、江西省2016年頒布《關(guān)于支持、保護和激勵黨員干部改革創(chuàng)新、擔(dān)當(dāng)有為的意見》等，但從國家層面來說，還缺乏真正的容錯機制的頂層設(shè)計。

應(yīng)建立容錯機制的細(xì)則，明確容忍免責(zé)的范圍。確定免責(zé)的范圍要基于改革的出發(fā)點，對于有所作為、有所擔(dān)當(dāng)、有所創(chuàng)新的同時，又不以犧牲國有資產(chǎn)為代價的，要理解其實施過程中的意外因素，不予追求責(zé)任；對于出于私心進行利益輸送、違法違紀(jì)擾亂市場導(dǎo)致的國有資產(chǎn)流失，要予以嚴(yán)厲追究。同時，在容錯機制實施過程中挖掘并提拔一批敢作敢當(dāng)?shù)母母镎撸ㄍㄟ^法人治理結(jié)構(gòu)的完善，培育出有能力實現(xiàn)國企改革的職業(yè)經(jīng)理人，完善職業(yè)經(jīng)理人的約束和激勵機制、建立起職業(yè)經(jīng)理人的良好成長環(huán)境以及科學(xué)評價機制。

建立起真正有效的糾錯機制。國企改革是一項長期、艱巨的任務(wù)，也是一個動態(tài)的過程，因此容錯機制實際上還包括了對改革的監(jiān)測、預(yù)警、評估、糾錯等內(nèi)涵。我國過去國企改革過程中，國有資產(chǎn)流失嚴(yán)重的重要原因之一就是沒有實現(xiàn)動態(tài)的監(jiān)測、評估，改革過程的不透明、不公開導(dǎo)致風(fēng)險不能被及時發(fā)覺，加之發(fā)現(xiàn)問題沒有及時預(yù)警并提出相應(yīng)的補救措施，只能眼睜睜看著國有資產(chǎn)流失，事后追責(zé)制度的不完善又成為了國企改革的漏洞。因此，建立有效的糾錯機制，無論是對于防范國有資產(chǎn)流失還是人為過失追責(zé)都有重要作用。

加強黨對國企的領(lǐng)導(dǎo)。國企改革的一項基本原則就是確保國有資產(chǎn)不流失，同時解決當(dāng)前國企存在的貪污腐化、奢靡浪費、任人唯親等問題，這就需要始終堅持、加強和改善黨對國企的領(lǐng)導(dǎo)。從容錯機制的建設(shè)角度出發(fā)，加強黨對國企的領(lǐng)導(dǎo)可以分為事前防范和事后監(jiān)督兩個方面，事前防范主要依靠法律法規(guī)和地方政府關(guān)于容錯機制的文件進行鉗制，事后監(jiān)督主要依靠紀(jì)委進行監(jiān)督檢查。

建立國企改革的容錯機制是一項長期、系統(tǒng)的工程，需要從做好頂層設(shè)計開始，自上而下的建立起完整的機制，由國資委帶頭實現(xiàn)自我改革，明確國企改革過程中政府與企業(yè)的權(quán)力邊界，允許試錯的同時確保糾偏機制有效運行，達到順利推進國企改革的目的。