馬克斯·韋伯《新教倫理與資本主義精神》一書評介

江宏

【摘要】在《新教倫理與資本主義精神》一書中，馬克斯？韋伯堅持歷史多因論的立場，著重研究了西方資本主義生發的思想文化動因，即新教倫理（加爾文派的教義）對近代工業資本主義經濟的推動作用問題。作為一種社會思想史的研究范式，韋伯采用的“理想型”研究方法，以及在此基礎上得出的相關結論，既有方法創新和理論創見，也引起了學界諸多爭議，更為后來的學者開辟了寬廣的學術探索空間。

【關鍵詞】馬克斯·韋伯 新教倫理 資本主義精神

一、馬克斯·韋伯個人及學術方向簡介

馬克斯·韋伯（1864年4月-1920年6月）是德國著名社會學家、政治學家、經濟學家、哲學家，被著名經濟學家熊彼特稱贊為：歷來登上學術舞臺的角色中最有影響的一個。韋伯最初在柏林大學開始教職生涯，并陸續于維也納大學、慕尼黑大學等大學任教。曾前往凡爾賽會議代表德國進行談判，并且參與了魏瑪共和國憲法的起草設計，對于當時德國的政界影響極大。

韋伯雖然患有嚴重的神經性疾病，但勤奮治學，長年堅持學術研究，同時還積極從事社會活動。韋伯的大量學術論文與專著是在病重到逝世的十幾年中以驚人的速度寫作的。作為一個在近代歐洲文明中成長起來的人，他所有研究都是圍繞著一個主題展開的，用他的話來說就是“西方文化特有的理性主義問題”。其社會學研究的核心部分就是宗教社會學。通過宗教社會學的研究，韋伯試圖回答為什么“在西方文明中且僅在西方文明中，才出現了一種被西方人所認為的其發展具有普遍意義和價值的文化現象，這種現象的出現究竟應歸結為哪些事件的合成作用？”

韋伯的研究涉獵廣泛，包括歷史學、法學、政治學、宗教學、哲學乃至音樂、藝術等。其社會學及其相關的主要論著很多，如《論廣義社會學的某些范疇》（1911-1913年）、《城市社會學研究》（1920年）、《經濟與社會》（1921-1922年）、《國家社會學》（1956年）等。鑒于他的突出成就，“1964年，在海德堡召開的國際社會學大會上，帕森斯、雷蒙德·阿隆、哈伯特·馬爾庫塞等名家一致認為，韋伯在社會學方面是與馬克思、迪爾凱姆齊名的社會學‘經典作家”。

二、《新教倫理與資本主義精神》一書核心思想簡介

《新教倫理與資本主義精神》是韋伯的文化比較系列專著《宗教社會學論文集》的第一項研究。該書最初分兩部分發表于《社會科學與社會政治文獻》（1904-1905）第七卷和第十一卷。1920年作為《宗教社會學論文集》的第一部分被重新出版。

在此書中韋伯從文化的角度論述宗教觀念與資本主義精神和行為之間的生成關系。全書正文分上下兩篇，共七章。韋伯指出：“在任何一個宗教派別復雜的國家中，你只要稍稍留意一下有關職業的數據統計，就能經常發現一個十分明顯的現象，……，那就是：大部工商界領袖、資本所有者、以及那些現代企業中的高級技工和接受過高等技術和商業培訓的職員，基本上都是新教徒?！?。資本主義越能自由行事，這一效應就越發明顯?！睂@種現象韋伯舉了許多例子分析其中的原因，主要有以下三個：第一，他說：“這要部分地歸因于深遠的歷史原因，在當時的歷史環境下，宗教信仰并不是影響經濟狀況的原因，在某種程度上更像是經濟狀況引發的結果。要想參與到上述那些經濟職能中去，通常需要參與者具有一定的原始資本積累，又要接受過高成本的良好教育，這兩種背景常常是缺一不可的?！钡诙环矫妗斑@可以大部分歸因于他們所繼承的財產不同，……。另一方面，天主教徒更傾向于走進人文主義的殿堂，接受人文主義的訓練?！＿@正是天主教徒之所以很少參與到資本主義企業活動中來的一個原因所在。”第三，韋伯指出，“在技術工人中，天主教教徒表現出了非常強烈的留守本行業的傾向，更多的時候他們會成為本行業的師傅，然而新教教徒則大部分被吸引到工廠里成為高級的技術工人和管理人員。毋庸置疑對這些實例的解釋只能是：受環境因素影響（家庭所在社區和祖輩家庭中的宗教氛圍所傾向的教育方式）所養成的智力和精神特質，決定了他們對于職業的選擇，隨即也注定了他們的職業生涯?！?/p>

韋伯強調說，“那些斷言天主教就是追求理想世界，斷言新教教義就是重視現世的物質享樂，以及其他類似的含糊概念，都無法幫助我們達到研究目的?！?，矛盾的一方是理想世界、禁欲主義和宗教虔誠，另一方則是參與資本主義的獲利行為，而這對矛盾的雙方實際上可能具有親密的關系?！表f伯比對了幾種主要的宗教分支，認為“即使在德意志，加爾文宗的影響也是各個宗教教派中最強大的，而歸正宗信仰相較于其他信仰看起來也更大地推動了資本主義精神的發展，在伍珀塔爾地區和其他地方情況都是如此?！?“那就是全力以赴的精神、積極進取的精神或者其他不管怎么稱呼的精神，這些精神的覺醒都傾向歸功于新教教義，而堅決不應該聽隨一種慣常的趨勢，將其與生活享樂相聯系，也不要在任何意義上將其與啟蒙運動聯系在一起?！?。如果能夠在老式新教精神的某種表述與現代資本主義文化之間找到任何內在聯系的話，我們絕不應該再這些精神聲稱或多或少含有的唯物主義因素，抑或是它們反禁欲的生活享樂中尋找答案，而應該將尋找的目標定位在它們純粹的宗教特質上?！?/p>

韋伯引證了美國獨立戰爭時期的政治家、科學家、作家本杰明·富蘭克林的話，來分析資本主義精神。韋伯認為雖然很難說資本主義精神已全部包含在他所引證的本杰明·富蘭克林的話里，但這些話確實以近乎于典型的純粹性保存著人們正在尋找的資本主義精神。他說，“這種貪婪哲學的特質看上去好像正是那些有信譽又誠實的人的理想，尤其表現為一種觀念，那就是個人有責任增長他自己的資本，并將資本增長視作最終的目的。當然，富蘭克林的這些話所宣講的不單純是告訴人們立命安身之法，而是一種獨特的倫理。對于違反這一倫理規則的人來說，他們不會被當做是愚蠢的人，而是會被當做玩忽職守的人來對待。這才是事情的本質。它不僅僅是指商界的精明——這一世間最為平常無奇的事——更是一種精神氣質。”簡言之，韋伯所謂的資本主義精神，是指個人把努力增加自己的資本并以此為目的活動視為一種盡責盡職的行動，把賺錢本身當作一種目的，當作一種職業責任，被看作是一種天職美德和發揮天職能力的表現。韋伯說：“‘人們履行天職的責任的特殊觀念，恰恰是資本主義文化的社會倫理中最為典型的特質，而且在一定意義上說是資本主義文化的根基所在。這種職責觀念是一種義務，即個人應當摸索研究自己的職業活動內容并且確實在摸索著，不管他的職業內容是什么，尤其不管他表面上是利用了個人的能力，還是僅僅利用了（作為資本的）物質財產的，這些都不要緊。”

在韋伯看來，幾乎所有與理性資本主義有關的種種因素是西方文明獨有的。韋伯認為“任何國家、任何時代都不曾象近代西方這樣深切地體會到，國家生活的整個生存，它的政治、技術和經濟的狀況絕對地、完全地依賴于一個經過特殊訓練的組織系統。社會日常生活的那些最重要功能已經逐漸掌握在那些在技術上、商業上、以及更重要的在法律上受過訓練的政府行政人員手中。事實上，國家本身，如果指的是一個擁有理性的成文憲法和理性指定的法律、并且有一個受理性的規章法律所約束、由訓練有素的行政人員所管理的政府這樣一種政治聯合體而言，那么具備所有這些基本性質的國家就只有在西方才有，盡管用所有其它方式也可以組成國家?！表f伯斷言，西歐的新教倫理賦予了經商逐利行為以合理的世俗目的。而印度教、佛教、儒教、道教、伊斯蘭教、猶太教等沒有經過宗教改革的各大宗教，其古老宗教倫理精神對于這些民族的資本主義發展起了嚴重的阻礙作用。

三、余英時對韋伯此書研究成果的批判與借鑒

由于受韋伯《新教倫理》一書的啟發，臺灣學者余英時教授寫作了《中國近世宗教倫理與商人精神》一書，他在該書序言中較為深入地分析評價了韋伯《新教倫理》一書的積極意義，批評了他的《中國宗教》一書存在的錯誤，同時針對中國傳統的宗教倫理進一步探討了“韋伯式”問題，并最終得出了與韋伯《中國宗教》一書大相徑庭的結論。

余英時在《中國近世宗教倫理與商人精神》一書序言里，肯定韋伯《新教倫理》的特殊貢獻在于；“他指出了西方近代資本主義的興起，除了經濟本身的因素之外，還有一層文化的背景，此即‘新教倫理，他也稱之為‘入世苦行（‘Inner-worldly asceticism）。他認為加爾文派的‘入世苦行特別有助于資本主義的興起?！迸c韋伯對中國儒教的判斷不同，余英時認為，“以‘理想型而言，韋伯所刻畫的‘入世苦行也同樣可以把中國宗教包括進去?！薄爸袊m然有‘入世苦行的宗教倫理，也有‘理性主義；然而‘苦行和‘理性卻未能深入政治和法律的領域之中?！袊恼魏头蛇€沒有經歷過‘理性化的過程。這仍然是一個‘韋伯式的答案?！?/p>

四、《新教倫理與資本主義精神》所主要采用的研究方法簡介

“‘理想類型是韋伯社會學理論中最重要的方法論概念之一。簡單點說，就是試圖仿效自然科學研究中普遍采用的‘理想模式的方法，先進行超經驗的、純觀念的研究，然后再以這種研究所假設的‘理想類型作為參照系來解釋經驗的、現實的對象或關系。在韋伯這里，‘理想類型又可分為兩種，即①‘歷史學的理想類型，例如本書中所說的‘資本主義文化、‘教會等，這種理想類型是在時空條件下形成的，亦即使在具體的歷史進程中形成的，因此又被成為‘形成過程的理想類型。②‘社會學的理想類型，例如韋伯著名的所謂三種‘權力類型等，這種理想類型是在具體的歷史過程中很少存在，但作為一種抽象原則或典型卻又是應當在任何時空條件下都可能存在的，所以又稱為‘純粹的理想類型。一般所說的作為韋伯社會學方法論概念的理想類型，主要是指后者?！?/p>

在書中我們可以隨處看到這樣的“社會學的理想類型”方法的運用，如韋伯認為，“只有那些處于上升時期的工業中產階級才體現了資本主義精神。甚至在十九世紀，資本主義精神的典型體現者也不是利物浦和漢堡的那些風度翩翩的紳士（其商業財產是世襲而來的），而是曼切斯特和西法利亞的那些多在非常普遍的環境中靠個人奮斗而發財致富的暴發戶?！薄八麄兪切┰诶淇釤o情的生活環境中成長起來的人，既精打細算又敢想敢為。最重要的是，所有這些人都節制有度，講究信用，精明強干，全心全意地投身于事業中，并且固守著嚴格的資產階級觀點和原則。

“理想型”雖不是韋伯最先發明的，但卻是因為經過他的大規模的運用而卓有成效的。根據余英時對韋伯思想及著述的研究，“所謂‘理想型，最簡單地說，即是通過想象力把歷史上的事象及其相互關系連接為一整體。這樣建立起來的‘理想型，其本身乃是一個烏托邦，在真實世界中是找不到的。但是，從另一方面看，‘理想型超越了經驗而同時也包括了經驗。它本身不是歷史的本相，但為歷史本相提供了一種清楚的表現方式；它本身也不是一種假設，但其目的則在引導出假設的建立?！?。所以‘理想型的建構一方面是以特殊的歷史經驗為對象，另一方面又以具有；普遍意義的問題為核心。……。由于‘理想型中的普遍性永遠離不開特殊的歷史經驗，史學家在研究過程中便不得不根據特殊的經驗對象而不斷地創造新的‘理想型；同時，一切已建構的‘理想型也不能不隨著新的研究成果的出現而不斷地受到修正”余英時認為，“研究者只有對《新教倫理》一書的基本理論重新加以改造（reformulation）才能建構一個和自己的專題研究相應的‘理想型”。

總之，從思想文化的角度去探討工業資本主義發生的問題，包括對企業家精神的種種概括，打開了一個研究資本主義起源和發展問題的新視野。盡管韋伯的理論存在很大的缺陷，包括可能是囿于對馬克思主義理論的片面理解，韋伯對人類那種即將出現的新的生產方式，即正統馬克思主義者所設想的，在消滅私有制基礎上建立的社會化大生產方式的出現，其產生的思想淵源他沒有表現出任何預見性的興趣。但毫無疑問，他的開拓性研究成果和獨特的研究方法，已給后人留下了深刻而具有廣泛借鑒意義的啟示。

參考文獻：

[1] [德]馬克思·韋伯.新教倫理與資本主義精神[M].北京：新知三聯書店，1996.

[2] [德] 馬克思·韋伯著，杭聰編譯.經濟與社會[M].北京：北京出版社2008.

[3] [德]馬克思·韋伯.新教倫理與資本主義精神[M].北京：北京大學出版社，2012.

[4]余英時著.中國近世宗教倫理與商人精神[M].北京：九州出版社2014.