德國CHE大學排名的特點與啟示

蔡寧波　陳來

[摘要]

高等教育同質化理念長期根植于德國高等教育系統，導致德國在大學排名方面起步較晚。德國高等教育發展中心（CHE）于1998年發布了CHE大學排名，因其在服務對象、指標選擇、數據來源、結果呈現形式等方面的獨特性，而獲得了各方學者及同行的盛贊，在國際上引起了廣泛關注。CHE大學排名對德國高等教育的發展和其他國家的大學排名產生了積極影響，對我國大學排名具有一定的啟示。

[關鍵詞] 大學排名；CHE大學排名；德國；特點

[中圖分類號] G640[文獻標識碼] A[文章編號]1005-5843（2017）04-0134-05

[DOI]1013980/jcnkixdjykx201704025

自1983年《美國新聞與世界報道》發布第一個正式大學排名后，各種各樣的大學排名相繼出現，雖然大部分排名因其方法上的缺陷不斷飽受來自各方的問責與質疑[1]，但人們對于排名的熱情有增無減。此外，隨著高等教育的全球化和學生國際流動性的加強，跨越國家的全球性大學排名應運而生。大學排名已成為高等教育的熱門話題，引起了各國政策制定者以及學術機構的高度關注，這無疑會對高等教育產生深遠影響。

德國在大學排名方面是一個“遲到者”[2]，因為德國法律規定所有大學都具有相同的教育質量。同質化理念長期根植于德國高等教育系統，雖然個別大學之間存在著差異，但這種個體差異并沒有導致大學的正式分層。直到上世紀90年代，大學教育質量具有同質性這種想法受到挑戰，各種評估表明德國大學之間有明顯的質量差異，一些商業出版社開始發布單項指標的大學排名[3]。此外，同質化理念也被當前的高等教育政策所改變。2004年德國聯邦政府提出，為促進高質量的科研和提高德國大學的國際聲譽，需要選拔一批精英大學進行重點資助，2006年德國開始實施大學卓越計劃。

大學排名需要與高等教育系統的特點緊密相聯，如學生之間為了錄取到特定大學的競爭、高校之間爭奪生源的競爭以及高校為了爭奪資源而努力提高聲譽等，然而這些特點與傳統的德國高等教育體系是格格不入的。一方面，德國大學受到聯邦政府和地方政府的嚴格管理，沒有多少決策權來規劃自身的發展，而在財政撥款上實施嚴格的剛性預算，大學之間幾乎沒有競爭。另一方面，大學在生源選擇方面也沒有自主權，學生之間的競爭很小。每個高校錄取學生的數量主要由地方政府根據大學的教學容量來決定，在大多數情況下，所有的申請者都將被錄取，如果一些專業的分配名額不足，則由中央權力機構“大學名額分配中心”根據申請者的中學成績與家庭所在地等因素分配學生進入合適的大學就讀[4]。

德國高等教育發展中心（Center for Higher Education Development，簡稱CHE）由德國大學校長會議（The German Rectors Conference）和貝塔斯曼基金會（The Bertelsmann Foundation）于1994年共同創辦，屬于非營利性公益組織。CHE成立的目的是協助德國高等教育開始改革，通過排名來提高德國高校之間的關系透明度[5]，主要任務之一是設計并發布一個基于科學方法和問卷調查的大學排名[6]。經歷了為期兩年的緊張籌備階段，CHE于1998年發布了第一個大學排名。1999年CHE開始與《明鏡》（Stern）周刊合作發表大學排名，2005年至今則與《時代周報》（Die Zeit）合作，兩者的職責是嚴格區分開的，CHE只負責數據收集與排名，而合作媒體只負責市場和排名的發布[7]。作為排名界的后起之秀，德國CHE大學排名因其獨特的排名方法在一定程度上克服了傳統大學排名的不足，獲得了許多學者的一致認同，對德國高等教育的發展和其他國家的大學排名產生了積極影響。

一、CHE大學排名的特點

明確大學排名的服務對象對于排名指標和排名方法的選取至關重要。CHE大學排名非常明確地定義了其排名的目的，把服務對象分為三類：第一，為打算進入大學學習學術課程但又不知如何作出選擇的人群提供信息；第二，為有意轉學的大學生提供信息；第三，為大學院系、科研人員、大學管理人員提供他們所在大學的表現與其他大學的比較信息[8]。在德國，學生要在多達9000多門課程和300多所大學之間做出選擇，這就需要通過對比信息來降低選擇的復雜性。

CHE大學排名除了有明確的排名服務對象外，還因其對概念和方法問題的謹慎處理而區別于其他大學排名，主要體現在排名對象、排名方法、排名結果處理、排名公布方式四個方面。

第一，排名對象是學科而不是大學的綜合實力。排名的主要服務對象是即將進入大學就讀的學生，他們的目標是選擇一個特定的專業就讀，大學的整體評估對他們做出明智的選擇沒有什么幫助，因為有證據表明同一所大學不同學科之間的質量是有很大差異的[9]，而根據綜合實力來對大學進行排名會掩蓋大學內部學科或專業之間的實力差異。因此，CHE排名不對大學進行整體排名，而是對單個學科進行嚴格排名。此外，對單個指標進行排名可以反映一所大學不同專業之間或者大學之間某些特定方面實力的差距，比如一所大學在科研方面有較強的實力，但不一定會向學生提供較高的教學質量，反之亦然。

第二，多維排名取代綜合得分。即使是對單個學科進行排名，排名也不對指標的得分進行綜合累加。計算綜合得分會掩蓋這樣一個事實：不同的大學在同一學科上具有不同的優勢和劣勢。比如同一門學科A大學可能在學生指導和師生關系上具有優勢，B大學可能在學術研究上具有優勢，而通過綜合得分來評判一個學校，只會把大學突出的優勢給平均化。因此，CHE大學排名是多維的，每一個指標都可以單獨進行排名，并且把選取指標的主動權交給使用者。此外，排名還采取客觀指標與主觀指標相結合的排名方法，排名的目的在于幫助入學申請者和轉專業的學生做出正確決定，因此排名指標的選取反映了學生擇校時需要考慮的各個方面，排名指標既有客觀的描述信息（例如大學規模，當地租金水平等），也有來自教授和學生們對學校的主觀評價。

第三，對排名結果采取分層的處理方法，而不是按照“比賽名次表”從高至低依次排序。主流大學排名通常根據綜合得分給大學分配一個確定的名次，這種排名方式不可避免地會產生這樣一個問題：綜合得分的細微差異會造成人們對大學教育質量的誤解，這正是當今主流大學排名飽受爭議的一個重要原因。“比賽名次表”形式的排名方法從統計學角度來看，忽視了標準誤差的存在，大學之間的細微差異通常不具有顯著意義[10]。CHE大學排名為了避免這種做法所造成的危險，采用了分層的排名方式，將大學分為三組：高分組、中間組和低分組，每個組內的排名按照字母順序排列。位于不同組的大學被認為具有明顯差異，同一組內的大學被認為是不相上下的。

第四，采取多種渠道發布排名結果。CHE大學排名的結果由與其合作的媒體發布，目的是使排名結果得到更廣泛的傳播。發布形式主要有三種：雜志形式、書本形式、互聯網形式。互聯網形式為用戶提供更詳細的私人定制信息，只需要在網站上注冊便可免費查詢所有的指標和排名結果。首先用戶必須選擇一個感興趣的學科，然后網站會提供幾個如何處理數據的選項，根據選項提示可呈現三個排名。“簡要排名”由五個指標組成，每個指標可單獨排名，可選擇按照大學字母順序或者分組呈現結果排名。“我的排名”允許用戶根據個人的偏好選擇最多六個指標及其權重，產生一個個性化的排名。“比較大學”在用戶選定學科之后，還可以選擇任意多個感興趣的大學，通過多個指標來比較他們之間的優劣勢。

二、CHE大學排名的指標體系

豐富的指標體系設計使得CHE大學排名成為至今為止最全面的排名。自1998年以來，它提供了超過130所大學和150所高等專科學校的排名信息，約有20萬名學生和15000名教授的評判包含在目前的排名中[11]。CHE大學排名力圖將學生擇校時要考慮的因素都納入其中，從多個維度為每個大學選擇37個不同的評估標準進行綜合評價，共計191個指標，總結為九大模塊。多數主觀指標（如實驗室設備使用情況，圖書館資源利用情況等）皆來自對學生的問卷調查，九個模塊及其主要指標如表1所示。

從CHE大學排名的指標體系可以看出，這是一個專注于教育質量的大學排名。當下主流大學排名的指標都十分看中大學的科研與聲譽，如《泰晤士報高等教育》發布的“世界大學排名”指標中“科研”以及“引用量”分別占據30%的高比例。CHE大學排名的指標則力圖從多個維度為學生提供全面豐富的信息。從學生的滿意度到教授的同行評議，這些對個人主觀體驗的問卷調查，對學生的就學選擇有很大的參考價值。CHE大學排名更注重大學的教育質量，這有利于維護人才培養這一大學的基本使命[12]。

三、CHE大學排名的影響與啟示

CHE大學排名對德國高等教育體系的影響是毋庸置疑的。調查表明，約有三分之二的學生進入大學之前會咨詢排名結果，這個數字已經顯示出了大學排名的實際效果。大學排名不僅是學生的一個信息源，對政府來說，也是高等教育質量評估的工具。自從德國高等教育由地方政府接管之后，其質量保障機制的發展相對較弱，沒有全國性的質量保障工具[13]。通過CHE獨特的排名方法，人們可以查詢大學在各個方面的詳細信息，并比較大學之間的優劣勢。從這個角度而言，CHE大學排名在一定程度上擔負起保障高等教育質量的作用。盡管CHE大學排名在推出之初，有不少排名靠后的大學對排名的結果持有異議，但CHE提供的詳細而又公正透明的數據使得排名逐漸被認同，一些德國大學已經開始使用排名信息來分析自身的優劣勢。為此，CHE在2007年創建了一個盈利性質的咨詢機構——CHE咨詢，旨在為大學提供如何優化內部治理、提高教育質量的單獨援助。CHE的大學排名和咨詢活動是嚴格區分開的，但對咨詢興趣的提高表明大學開始在乎公眾對他們的看法。

CHE大學排名開啟國際化進程后，更多國家和地區的院校成為排名對象。奧地利、瑞士、荷蘭、比利時先后加入了CHE大學國際排名系統。CHE大學排名的發展方向是對歐洲所有大學進行排名，為學生們在各國之間的流動提供擇校所需的詳細信息。排名的影響力已經從歐洲擴展到了全世界，如加拿大教育政策研究院所發布的“大學信息導航報告”（University Report Card Navigator）就是模仿和參照了CHE大學排名的方法：由非盈利性的機構設計和運營，為學生擇校提供多維度的指標，不對指標進行賦權和累加，提供根據學生偏好生成的大學排名。在信息的呈現方面，同樣不依賴來源于大學提供的數據，以規避潛在的數據操縱。“澳大利亞優秀大學指南”（Good University Guide）與CHE大學排名也有相似之處：排名重點放在學科和學術課程上，不對整個大學排名，指標體系強調學生的偏好，學生可以在網站上制作個性化排名以滿足其特定需要。因受到CHE大學排名私人訂制理念的影響，中國臺灣財團法人高等教育評鑒中心基金會于2008年推出“中國臺灣大學導航”（College Navigator in Taiwan）項目，開發亞洲第一個以學生為主體的大學搜索引擎[14]。以上這些實踐同CHE大學排名一樣旨在為用戶提供可靠的數據，而不是一個簡化的聲譽等級名次表。

CHE 大學排名的崛起源于其多方面的優勢：專業權威的排名主體、明確的排名理念和服務對象、豐富多元且符合本國實際教育狀況的指標體系、形式多樣化的發布渠道等。當我們盛贊CHE大學排名的優點時，也應該思考它對中國大學排名的發展有何啟示：

第一，大學排名應與本國的實際情況相結合。CHE大學排名針對德國高校不能自主招生的特點，放棄了其他大學排名較為重視的中學學習成績這一指標，又根據德國大學各專業學習期限差異較大的特點，將學習期限作為排名的一個重要指標[15]。反觀我國，絕大多數大學排名是“國際大學排名熱”環境下的產物，盲目地模仿英美等國主流大學排名的方法，未認真思考我國與西方國家教育體制存在的差異，設計的排名不符合本國高等教育現狀和公眾的實際需求。只有踏實地設計符合本國實際的排名，才能有效地發揮排名的“問責”功能。

第二，大學排名必須有明確的目標和服務對象。CHE 大學排名在設計之初，就有明確目的：為學生提供全面客觀的，科學公正的大學排名，并激發德國高校的競爭意識，建設一批國際一流大學。隨后，CHE 大學排名才根據目標和服務對象的特點選擇了合適的排名方法。我國的大學排名雖然也強調為中學生及其家長擇校而服務，但在實際排名中卻過分強調大學本身的特點而忽視了學生群體具體需求[16]。我國大學排名的首要工作，應是結合我國高等教育改革的方向與學生的實際需要，形成自身的排名理念和目標。

第三，大學排名不對指標進行賦權與累加。現有的中國大學排名雖然給大學的發展帶來了競爭壓力，這種壓力在一定程度上促進了質量的提高，但每年大學排名的公布卻呈現出幾家歡喜幾家愁的現象，在排名中處于有利位置的大學以此作為宣傳，以爭取更多的社會資本，而處于不利地位的大學則開始質疑排名的科學性、客觀性和公正性[17]。CHE大學排名反對對所有大學做簡單的排序，舍棄對指標進行累加得出綜合分數的方法，而是采取分層的方法呈現排名結果，這有利于避免由于大學名次細微差異所帶來的不必要爭議。

第四，大學排名結果呈現方式多樣化。CHE大學排名最大的特色之一就是使用者能夠自助選擇排名指標，在網絡上查詢需要的信息。這種增加細節查詢的方式，有利于提高數據透明度和排名的客觀性。我國的大學排名雖然也強調為中學生擇校而服務，但從排名發布的方式來看，公布在報紙和網絡上的排名基本只呈現排名結果，排名環節的具體信息透明度則幾乎沒有。

我國的高等教育早已跨入大眾化階段，學生選擇學校的機會將會越來越多，而國內真正服務于消費者群體、關注大學教育質量、關注人才培養過程的大學排名還很少[18]。通過對德國CHE大學排名理念與方法的了解，在結合我國高等教育實際發展情況的基礎上借鑒其成功的排名實踐，可以為我國建立真正服務于學生群體的大學排名指明前進的方向，不斷完善我國的高等教育評價體系。參考文獻：

[1] Barbara M Kehm Global University Rankings -Impacts and Unintended Side Effects[J]. European Journal of Education， 2014， 49（1）：102-112

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[12][17][18]熊萬曦德國CHE大學排名及其啟示[J].比較教育研究， 2008（8）：40-45

[14]Hou Y C， Morse R， Shao Y J E Is there a gap between students preference and university presidents concern over college ranking indicators？： a case study of “College Navigator in Taiwan”[J]. Higher Education， 2012， 64（6）：767-787

[15][16]李文兵，沈紅德國CHE大學排名的特點及對我國的啟示[J].比較教育研究， 2006， 27（4）：30-34

Abstract： Higher education homogeneity concept is grounding German higher education system for a long time， lead to Germany started late in university rankings. German higher education development center （CHE） released the CHE university rankings in 1998， because of it in the service object， index selection， data sources， results form the aspects of uniqueness， and obtained the scholars and peer praise， caused wide attention in the world. CHE university rankings on the development of higher education in Germany and other countries university rankings has a positive influence， the development of university rankings in China also has the certain enlightenment.

Key words： university rankings；CHE university rankings；Germany；characteristics

（責任編輯：平和光）