波特假說：環境規制與技術創新

李昊匡　李斯揚

[摘要]文章從環境污染和環境保護的現實情況出發，根據Porter在1991年和1995年發表兩篇論文的具體內容，將“波特假說”總結為三個部分：創新補償效應、環境規制設計及傳統觀點解釋，并對政府部門提出針對性建議。

[關鍵詞]波特假說；環境規制；技術創新

[DOI]1013939/jcnkizgsc201716309

1引言

“十二五”時期是我國經濟社會發展極不平凡的五年，尤其是在黨的十八大以來，面對復雜多變的國際環境，“中國號列車”主動換擋、合理降速，積極地應對風險挑戰，加快結構調整步伐，為全面建成小康社會奠定了堅實基礎。然而，長期的經濟發展給環境污染帶來的壓力依然嚴峻，春冬季的華北、東北地區仍然不定期受到霧霾的襲擾。黨的十八屆五中全會提出：“要堅持節約資源和保護環境的基本國策”，指出“必須把創新擺在國家發展全局的核心位置”，正如李克強總理在2016年的政府工作報告中所言，“治理污染、保護環境，事關人民群眾健康和可持續發展，必須強力推進，要下決心走出一條經濟發展與環境改善的雙贏之路”。

2波特假說理論基本內容

Porter在1991年發表于Scientific American上的一篇文章Americas Green strategy，及在1995年與Linde合著的另一篇論文Toward a New Conception of the Environmental Competitiveness Relationship，據此提出“波特假說”，認為適當環境規制會促使追求利潤最大化企業的創新行為，采取較為先進的技術降低環境成本，提升企業經營績效和市場競爭力。著名經濟學家Hicks（1932）曾經有過相似的論述，但是只有波特通過理論分析和案例研究，首次系統闡述了環境保護和企業競爭力之間存在“雙贏”（win-win）結果的可能性，環境規制能否激勵企業創新的問題才受到主流工商業和政策研究者的廣泛關注。

21創新補償效應

傳統環境經濟學認為，環境保護會造成經濟的沉重負擔引起社會福利與私人成本之間的抵消。波特認為，適當的環境規制可以激勵企業創新行為，并對企業的生產成本產生創新補償效應，彌補生產成本增加帶來的損失，甚至可以產生凈收益。環境規制對企業技術創新至少存在以下影響：其一，提高生產廢棄物利用效率的潛在創新；其二，降低環境風險來增加企業技術創新投資的意愿；其三，作為企業技術創新的動力來源；其四，新技術的驗證和學習過渡提供必要緩沖期；其五，創新補償效應短期不一定有效；其六，環境規制信息交流導致謀求更低的生產成本。企業參與環境規制過程可以激勵技術創新行為和產生創新補償效應，環境規制造成的生產成本增加可能使創新補償效應以更快的速度產生，凈成本也可以轉變為凈收益。創新補償效應的產生主要存在兩種形式：一種形式是理性的企業有效降低廢棄物的數量和提高二次利用效率，可以降低環境規制對企業利潤的影響；另一種形式是提升產品的質量本身和相關的生產過程，可以完全地補償生產成本增加帶來的損失，是創新補償效應的主要形式。因此，創新補償效應又可分為產品補償和過程補償，即高質量、低成本的產品補償及高利用、低耗能的過程補償。

22環境規制設計

長期而言，盡管廠商能夠由創新補償效應獲得可觀的收益，但是在短期內的生產成本遞增，會對決策產生不確定性和悲觀心理預期，另外，信息的不完全導致廠商也容易盲目地忽略技術創新投資機會，而做出不利于長期最優的決策行為。因此，波特認為，要激發企業技術創新意愿，環境規制政策必須具備三個方面的特征：第一，為技術創新行為的發生創造可能性；第二，環境規制強度持續性地提高；第三，環境規制過程盡可能為不確定性留有空間。這樣的環境規制設計才會激發企業技術創新行為的發生，政府的角色即在促使廠商獲知潛在的創新補償機會來實現長期最優決策，主要有三個實質方面：明確環境規制目標，但是采取柔性方法實施；尋求和傳播環保創新，激發環保創新需求；協調環境規制體系，包括產業與政府之間、政府與政府之間以及跨國家間的合作。

23傳統觀點解釋

波特認為，傳統經濟學假設廠商處于靜態的競爭模式，而在現實的經濟生產運行中，廠商的生產要素組合和生產技術水平在不斷變化，必須由動態的觀點來衡量環境規制與企業技術創新、企業競爭力的關系。如果只考慮靜態的競爭模式，環境規制與經濟發展的兩難沖突無可避免，廠商在生產要素投入、技術水平以及市場需求等不變的條件下，成本最小化的生產決策已經固定不變，一旦環境規制水平提高，必然造成廠商生產成本的增加和市場競爭力的下降。然而，靜態模式已經不適合對現實經濟活動的研究，競爭優勢不是通過靜態效率或固定限制條件下的最優生產形成，而是廠商本身具備的不斷改進的生產工藝流程，提高產品質量的功能。同時，波特認為，創新補償效應不止在理論中才有可能，大量案例分析表明非必要、低效率和不完全的資源利用是廠商生產過程中的隱性成本，廢棄物的排放是衡量隱性成本大小的標志，傳統經濟學往往忽視系統的隱性成本，優秀的企業和環境規制都有污染防控的觀念，旨在通過提高產品和流程的資源利用效率來減少污染物排放，從而降低生產過程中的隱性成本。此外，波特認為企業技術創新行為并不會在短期內發生，環境規制引發技術創新的意愿，促使其合理配置生產資源，不斷調整生產流程，采用新技術提高生產效率，從而增加生產力和競爭力。

3政策建議

文章從環境污染和環境保護的現實情況出發，根據Porter在1991年和1995年發表兩篇論文的具體內容，將“波特假說”總結為三個部分：創新補償效應、環境規制設計以及傳統觀點解釋。適當的環境規制可以促進企業技術創新，所以政府部門可采取完善環境規制路徑，構建技術創新平臺；實現信息交流共享，營造技術創新機會；合理面對差異現象，增強技術創新能力的三方面具體措施。

參考文獻：

[1]Porter M EAmericas Green Strategy[Z].1991：193-246

[2]Porter M EClaas V D LToward a New Conception of the Environment-Competitiveness Relationship[J].Journal of Economic Perspectives，1995，9（4）：97-118