試論我國東海防空識別區的劃設

摘 要 中國于2013年11月宣布劃設東海防空識別區。中國此舉在國際社會引起諸多爭議。主要是因為防空識別區的出現歷史相對較短。它的誕生是為國家的安全所出。在上個世紀的五十年代左右，美國、加拿大率先設立防空識別區，后經過六十多年的反復實踐，防空識別區已逐漸發展成為一項國際慣例。雖然它的合法性在國際法理論中存在著諸多爭議，但是六十多年的發展，對它的“合法性”也有所建構。本文試將從我國東海防空識別區制度的產生防空識別區的概念、防空識別區的法律地位以及我國劃設東海識別區的緣由等方面闡述，試圖能夠為我國東海防空識別區劃設的依據找到存在的立足點。

關鍵詞 國際法 防空識別區 國家安全 空中預警 國際慣例

作者簡介：張林，渤海大學法律（法學）研究生。

中圖分類號：E25 文獻標識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2017.06.212

一、防空識別區概述

（一）防空識別區制度的產生

美國最早對“防空識別區”提出并最先實踐。珍珠港突襲事件，美國失敗收場。這一慘痛教訓或許與美國來說亦或是“好事”，美國于這一教訓里得到啟發，加強對沿海空域的防御和控制，設立空中預警機制變得尤其重要。于是美國的空中預警正式提上日程，而且呼聲愈發高漲。應勢而需，美國在本國空中建立了雷達網絡，不但如此，美國還和領國加拿大簽訂條約，美加兩國合作在加拿大國內一定區域也同時設立識別區以共同來自軍事帝國前蘇聯的飛行器。一直到了五十年代末美利堅合眾國一套相對完整的空中識別預防體系已經建立。但是隨后這一制度受到了冷落，被束之高閣。直到1971年10月26日一架古巴飛機“闖入”美國之前建立的空中防御體系的范圍內并且是在美國絲毫沒有知覺的情形之下“闖入”之后降落在美國的某一州，這一“闖入”事件立馬引起了美國的恐慌，緊接著美國國會議員強烈要求在美國的沿海空中領域建立空中識別區。可見，美國的這一防空識別區的設立，是為實現空中預警的需要，旨在維護美國本土的利益。上世紀80年代之后，美國又將防恐和防販毒納入到了防空識別區的防御體系，擴大了原本的防御范圍。

（二） 防空識別區的概念

何為防空識別區？美國對世宣布說“一塊出于維護國家安全利益的要求，從本國領土和領海外的一定空域開始，對航空器進行身份識別、空間定位以及監管控制的區域。” 維基百科給出的定義是：防空識別區（英語：Air Defense Identification Zone），是指的是一國基于空防需要，單方面所劃定的空域，以利軍方迅速定位管制，最先由美國提出。

綜上，本文結合參考的資料，在本文中，將防空識別區定義為如下：

本文中的防空識別區，是指某國為自己的安全，單方面在領海之外設立的一個空中預警機制，旨在識別進入該國所劃定的空方區域內的不明國籍的航空器，通過監測、跟蹤、管制，以防威脅本國領空安全，同時為本國為維護國家安全贏得預警時間。

二、我國東海防空識別區劃設的依據

（一）我國東海防空識別區的劃設有可遵循的國際慣例作為依據

國際慣例是國際法最古老的法律淵源，是在各國和國際社會在長期的反復實踐中形成的習慣，被各國所公認的，從而獲得法律效力的習慣。

美國最先將“防空識別區”提上日程。戰爭史上濃墨重彩的“珍珠港突襲”損傷了美國的“元氣”。這一慘痛教訓或許與美國來說亦或是“好事”，美國于這一教訓里得到啟發，加強對沿海空域的防御和控制，設立空中預警機制變得尤其重要。于是美國的空中預警正式提上日程，而且呼聲愈發高漲。上文已論述，至上世紀五十年代末美國已經建立了相對完整的空防體系。上世紀80年代之后，隨著科技和文明的不斷進步，威脅國家安全的各種新的因素也在不斷地出現，其中有一恐怖主義襲擊和販毒為最猖獗，“9.11”事件之后，美國又再一次被驚醒，所以美國又將防恐和防販毒納入到了防空識別區的防御體系，擴大了原本的防御范圍。

美國和加拿大聯合設立防空識別區之后，國際社會并沒有提出較大的異議。在飛越美國的防空識別區之時大多數國家均依美國的要求向美國軍方提供了飛行計劃，包括中國在內。之后，日本、韓國、菲律賓、臺灣等國和地區相繼設立了自己本國的防空識別區，中國在飛越他國設立的防空識別區時均依照他國之規則提供了飛行計劃。

我國宣告東海識別區的劃定之后，數十家國際航空公司均已向我國提交了飛行計劃。外交部發言人表示洪磊表示，劃設防空識別區，并要求向當事國提交飛行計劃，遵守防空識別規則，這種做法中國不是獨創。 根據以往劃定的識別區的國家即以往的實踐者，它們在劃定之后都提出飛經識別區時要先預交飛行計劃。東海對于我國的重要性是不言而喻的，加之東海的地理位置，國際航行密集，來往飛行忙碌，我國提出遵守我國的識別規則，是為更好地把控情況， 防止錯誤判斷以便更好地維護東海安全和上空的飛行秩序。上述實踐表明，中國劃設的東海識別區的做法與上述國家相一致賓并不違反國際慣例。防空識別區自出現以來已逐漸被國際社會所接受發展成為一項國際慣例。

（二）我國東海防空識別區的劃設有“專屬經濟區之剩余權利”理論作為依據

1.“剩余權利”的概念

1982年《海洋法公約》，簽訂這一公約，經過了三次會議，第一二次的國際會議由于發展國家和第三世界國家的發言權受到了限制，所以前兩次的會議是失敗的。第三次會議于1973年到1982年召開，歷經九年之久，經過發展國家的據理力爭和發達國家的妥協，最終于1982年簽訂了此公約。《聯合國海洋法》是在發展國家和發達國家經過激烈的斗爭和辯論最終雙方相互妥協的產物。

《聯合國海洋法公約》在對某些重要性權利的規定上比如專屬經濟區的一些問題、大陸架的界定問題、海洋的軍事利用問題就沒有涉及或者是規定比較模糊，在實際運用中出現了一些問題。那么，如何處理這一尚未解決的問題？國際法學者們認為這便出現了海洋法上的“剩余權利”問題，他們將海洋法上尚未規定或者已有規定但原則、籠統、含糊不清的權利稱之為“剩余權利”。

在參考了眾多國際學者的相關解釋說明后，本文認為，所謂剩余權利，是在《聯合國海洋公約》中尚未規定或者已有規定但原則、籠統、含糊不清的權利”。除刑法之外，一般情況下，公民或者國家、國際組織行使權利均遵循“法無明文規定即允許”，所以本文認為，對于剩余權利的運用是不被國際法所禁止的。

2.防空識別區是對“剩余權利”的正當運用

（1）中美海南撞機事件簡要分析。在2001年，美國軍方飛機在我國的海南東南海域進行飛行任務。我國軍方得知后立即派出兩架軍方飛機對其進行攔截和監視。在攔截的過程中，中美倆國飛機相撞。之后，美軍方對此行為的性質予以否認。他們辯稱，他們是在國際公空執行任務，并且他們的飛機并非是軍用偵察機。我們根據事故發生地及中國軍隊開始監測跟蹤的地點可以清晰明確的了解到：第一，此次事件中的美方撞機之下。第二，依《聯合國海洋法公約》58條之規定規和《聯合國海洋法公約》第 88條規定，“公海應只適用與和平目的”。第三， 在該事件中，“肇事美機不是一般的航空器，而是載有尖端電子偵察設備的軍用偵察機。” 因而，美方行為就不言而喻了。我國對此次中美撞機事件的立場或者態度是，美國的這一行為是和國際法所賦予美國的強行法的義務所不相容的，是違反國際法義務的。雙方各執一詞，但總而言之，這是《聯合國海洋法公約》對于在專屬經濟區內上空的飛越自由的規定不明確而招致的一起“悲劇”。而這種不明確的規定主要是“何種性質的航空器”有權在某國所宣告的專屬經濟區進行飛行以及該航空器“怎樣的飛行”的問題。這就是本文一直在提到的“剩余權利”。作為國際社會的一個成員，合理運用“剩余權利”并不為國際法所禁止，而防空識別區正是對這一剩余權利的合理運用。

（2） 防空識別區對“剩余權利”的合理運用。防空識別區是沿海國家為本國的國家安全利益考慮，并作為平常的武裝力量建設而劃定的一種預防為主的空中防御機。1982年的海洋法公約沒有為就在專屬經濟區上空怎樣運用做出某些具體的規定。從這一層面看來，在其上空的防空識別區，作為一個以預防為主的空中抵制制度，用來維護一國免遭外來襲擊是合理正當的何況，一來在專屬經濟區上空設立識別區已經被眾多國家所實踐。另，防空識別區的設立，在面對由于對專屬經濟區的上空的規定不明確而產生的剩余權利方面可以提供一個先例以供后來者借鑒。

（三）我國東海防空識別區的劃設有國家自衛權作為依據

一個國家，自衛權是其基礎權利之一。自衛權就是國家為生存以及獨立而享有的權利，它主要有二個含義：其一，國家于日常國防事務建設的權利；其二，國家于外來侵犯時自我保護的權利。上述已論述，國家劃設防空識別區的首要目標即為自我保護，所以防空識別區首先是防御性制的制度。聯合國憲章也賦予國家可以運用本國一己之力量采取國防事務建設之權，以防備外國的侵犯。所以防空識別區的設立顯然屬于第一種情況，即是為防備可能來自外國的侵犯。國家對防空識別區的管控是針對“不懷好意”的懷有企圖之心的航空器，它沒有針對性。它對于國家的航空器一律平等，無區別對待，它也并不針對某一特定對象，僅是為了維護自己而采取的一種提前的非常有限制的防衛措施。

三、結語

東海防空識別區的設立，是我國毫不動搖地保護國家主權的一步棋子，對于維護我國國家安全以及亞洲、世界安全尤其意義重大。但是我們在為設立這一安全預警機制、展現民族自尊心和大國自信心的同時，我們也應該明白，東海防空識別區的設立，不僅僅是設立一個制度的問題，它還需要相應配套的空中監控系統和武裝空軍力量的支撐。否則，東海防空識別區如同虛設，對于所提的保護國家主權即是所謂的“國際笑話”，也是極大的褻瀆。從我國公布的防空識別規則來看，我國對東海防空識別區的設立，僅僅是簡單的識別規則，并沒有達到例如美國、加拿大那般的完善和復雜，這也反映了我國在這方面的薄弱或者是落后。所以，我國對于東海防空識別區制度的未來之路，還需要有很大的發展空間和借鑒之處。

注釋：

張喆.拜登今日訪華促中日管控危機.東方早報.2013年12月4日，第A14版.

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