基于PPP模式的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目再談判影響因素及對策研究

張德碩

（山東建筑大學(xué) 管理工程學(xué)院，濟(jì)南 250101）

[摘 要] PPP模式在合同運(yùn)行期間出現(xiàn)再談判現(xiàn)象是非常普遍的。因此，正視PPP項(xiàng)目執(zhí)行過程的再談判，建立并完善有效的合同條款，是PPP項(xiàng)目成功的關(guān)鍵。本文通過對PPP項(xiàng)目再談判的研究得出再談判影響因素主要有：國家宏觀環(huán)境的變化、合同的不完備性以及機(jī)會(huì)主義行為。治理再談判行為的措施包括：提高PPP合同的完備性、設(shè)置合理的彈性條款、優(yōu)化招投標(biāo)機(jī)制以確保社會(huì)資本充分的可行性研究、建立第三方監(jiān)督機(jī)構(gòu)等。

[關(guān)鍵詞] PPP項(xiàng)目；再談判；影響因素

doi ： 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2017. 05. 058

[中圖分類號(hào)] F283 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 1673 - 0194（2017）05- 0110- 02

0 引 言

PPP項(xiàng)目合同周期比較長、投資大，項(xiàng)目在運(yùn)行期間面對的不確定風(fēng)險(xiǎn)因素比較多，同時(shí)合同本身的不完備，因而在合同執(zhí)行階段，再談判不可避免。本論文主要針對國內(nèi)外PPP項(xiàng)目實(shí)踐中再談判的影響因素和對策進(jìn)行分析，并對我國目前的PPP項(xiàng)目提出建議，從而提高我國PPP項(xiàng)目的績效。

1 國外PPP項(xiàng)目再談判的研究

Cruz和Marques研究了20世紀(jì)80年代至2008年葡萄牙的87個(gè)PPP項(xiàng)目，發(fā)現(xiàn)再談判比例高達(dá)67%。Guasch通過研究拉美地區(qū)20世紀(jì)80年代至21世紀(jì)初的PPP項(xiàng)目，發(fā)現(xiàn)再談判比例為20%左右，其比重還比較低。在2004年之后，在其選取的307個(gè)PPP項(xiàng)目中，再談判的項(xiàng)目有162個(gè)，再談判的比重一度達(dá)到50%以上。Engel和Fischer研究了智利78個(gè)PPP項(xiàng)目，其中50個(gè)項(xiàng)目在施工階段發(fā)生再談判。其還調(diào)查發(fā)現(xiàn)在1991年至2010年美國交通PPP項(xiàng)目中，發(fā)生再談判的比例為40%左右。

從上面研究可以發(fā)現(xiàn)不同地區(qū)和國家PPP項(xiàng)目發(fā)生再談判的比率是不一樣的，但是出現(xiàn)再談判的情況卻比較普遍。

2 PPP項(xiàng)目發(fā)生再談判的影響因素

2.1 國家宏觀環(huán)境

PPP合同周期一般都比較長，是PPP項(xiàng)目發(fā)生再談判的主要原因。PPP項(xiàng)目初始簽訂的合同只能夠反映當(dāng)時(shí)項(xiàng)目得環(huán)境以及對將來合同特許經(jīng)營期內(nèi)環(huán)境的預(yù)測，但是因?yàn)镻PP項(xiàng)目歷時(shí)較長，比如經(jīng)濟(jì)、政治、不可抗力等都可能發(fā)生始料不及的變化，因而造成合同再談判。

2.2 PPP合同的不完備性

由于環(huán)境的不確定性和人的有限理性，合同不會(huì)也不可能把PPP項(xiàng)目運(yùn)行期間所有的問題包含在內(nèi)，合同難以全面的對質(zhì)量、功能等所有情況進(jìn)行說明，因此簽訂的PPP合同是不完備的。在項(xiàng)目運(yùn)行期間一定會(huì)出現(xiàn)合同中未能包含的情況，所以合同的不完備性會(huì)提高PPP項(xiàng)目出現(xiàn)再談判的可能。

2.3 社會(huì)資本的機(jī)會(huì)主義行為

PPP項(xiàng)目中社會(huì)資本出現(xiàn)機(jī)會(huì)主義的可能性隨著市場的競爭越充分而越大。因此，社會(huì)資本為了贏得PPP項(xiàng)目的合同，其即使知道自己的報(bào)價(jià)不可持續(xù)的情況下，也會(huì)采用報(bào)低價(jià)的投標(biāo)策略。社會(huì)資本都具有逐利性，因此社會(huì)資本一般都不會(huì)履行先前的投標(biāo)承諾，其會(huì)依靠自己的優(yōu)勢，進(jìn)行PPP合同的再談判，因此會(huì)提高項(xiàng)目再談判的比率。

3 PPP項(xiàng)目再談判行為的治理建議

3.1 提高PPP合同的完備性

合同的完備程度與項(xiàng)目再談判發(fā)生的幾率具有較高關(guān)系，PPP合同完備程度越高，發(fā)生再談判的幾率就越小。政府部門和社會(huì)資本方在簽訂合同時(shí)應(yīng)該設(shè)置再談判機(jī)制。這樣一方面可以確保在市場變化、法律法規(guī)調(diào)整、或一方違反合同時(shí)，合同雙方可以根據(jù)合同規(guī)定的程序進(jìn)行再談判保障自身的權(quán)益，另一方面也可以通過一定的懲罰機(jī)制來規(guī)范雙方的行為，避免投機(jī)性談判。

3.2 在PPP合同中設(shè)立彈性條款

PPP合同中彈性條款的設(shè)置以確保不同的參與主體之間的風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享顯得非常的重要。但是，PPP合同中不是彈性條款越多越好，太多的彈性條款會(huì)導(dǎo)致不想要的機(jī)會(huì)主義行為；而太少的彈性條款會(huì)喪失合同的可調(diào)整性。

3.3 優(yōu)化招投標(biāo)機(jī)制

PPP項(xiàng)目實(shí)施前期社會(huì)資本為了中標(biāo)、政府部門為了加快項(xiàng)目的開工而刻意高估項(xiàng)目建成后的使用量，都可能導(dǎo)致項(xiàng)目運(yùn)營期間的收益不足，從而引發(fā)項(xiàng)目的再談判。就這一問題而言比較合理的做法是優(yōu)化項(xiàng)目招投標(biāo)機(jī)制，比如由最投標(biāo)最低價(jià)中標(biāo)轉(zhuǎn)變?yōu)榇蔚蛢r(jià)中標(biāo)，對超低價(jià)中標(biāo)的PPP項(xiàng)目進(jìn)行嚴(yán)格的核查等。

3.4 第三方監(jiān)督機(jī)構(gòu)的建立

建立獨(dú)立的第三方監(jiān)督機(jī)構(gòu)對解決政府部門和社會(huì)資本再談判的爭議具有較好的效果。

PPP合同中參與各方進(jìn)行再談判，需要對新的合同條款達(dá)成一致，其達(dá)成的結(jié)果就需要第三方監(jiān)督機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督，來核查合同對各方是否公平。其對再談判流程的規(guī)范、解決再談判爭議、提高再談判過程中的透明性，具有較好的作用。

4 結(jié) 語

正視PPP項(xiàng)目執(zhí)行過程的再談判，建立并完善有效的合同條款，是PPP項(xiàng)目成功的關(guān)鍵。本文通過對PPP項(xiàng)目再談判的研究得出再談判現(xiàn)象的影響因素，同時(shí)針對各影響因素提出相應(yīng)的治理措施，對我國PPP項(xiàng)目的順利實(shí)施具有一定的借鑒意義。

主要參考文獻(xiàn)

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