社區(qū)矯正懲罰機(jī)制及其實(shí)現(xiàn)路徑

摘 要 本文從社區(qū)矯正的內(nèi)涵、特點(diǎn)及其存在的意義對社區(qū)矯正進(jìn)行簡要的概述；對當(dāng)前社區(qū)矯正懲罰機(jī)制存在的主要問題進(jìn)行了分析；通過對社區(qū)矯正存在問題的原因的說明，對于社區(qū)矯正機(jī)制的發(fā)展路徑展開深入研究。

關(guān)鍵詞 社區(qū)矯正 懲罰機(jī)制 實(shí)現(xiàn)路徑

基金項(xiàng)目：本文系浙江省教育廳2015年課題的階段性成果（課題編號：Y201533355）；也是浙江省委政法委、浙江省法學(xué)會2016年度重點(diǎn)課題的階段性成果（課題編號：2016NA07）。

作者簡介：宗會霞，浙江警官職業(yè)學(xué)院副教授，法學(xué)博士，研究方向：刑事訴訟法與司法制度。

中圖分類號：D926.4 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2017.06.198

社區(qū)矯正這一概念是由西方傳入我國的，在我國已經(jīng)發(fā)展了十余年。廣義的社區(qū)矯正對象主要有：被告人、審判前后的犯罪嫌疑人以及刑滿釋放人員等。社區(qū)矯正旨在幫助犯罪人員改過自新，同時督促犯罪人員彌補(bǔ)給受害人員家屬造成的一系列創(chuàng)傷，使其能夠盡快融入社會，被社會所接納。

社區(qū)矯正狹義的理解主要有兩方面：第一種觀點(diǎn)認(rèn)為社區(qū)矯正是刑罰的一種補(bǔ)充；另一種觀點(diǎn)認(rèn)為社區(qū)矯正是一種幫助服刑人員糾正自身的不法犯罪行為，使其能夠重新適應(yīng)和恢復(fù)正常生活。由此可見，社區(qū)矯正可以說是矯正犯罪刑罰手段的一個重要支持手段。

一、社區(qū)矯正功能的雙重性

社區(qū)矯正在功能設(shè)置上具備雙重性，一是區(qū)別于監(jiān)禁刑罰的寬容性，即體現(xiàn)在行刑的主要目的是通過社會化進(jìn)行行為矯治，力爭服刑人員能夠盡早融入社會，矯治成功；二是作為刑罰執(zhí)行的懲罰性，因?yàn)闊o論如何強(qiáng)調(diào)社區(qū)矯正的恢復(fù)性，也不能忽視一個問題：社區(qū)矯正從產(chǎn)生之日起即是肩負(fù)著懲罰犯罪的使命，行刑對象仍然是犯罪分子，行刑手段當(dāng)然應(yīng)體現(xiàn)出懲罰功能。

（一）社區(qū)矯正的恢復(fù)性

1.非監(jiān)禁性

社區(qū)矯正與傳統(tǒng)的刑罰處罰方式最大的不同就是它的非監(jiān)禁性。指的是進(jìn)行社區(qū)矯正的罪犯是在一定的社區(qū)范圍內(nèi)、不影響正常生活的背景下對其進(jìn)行一定的犯罪矯正活動，盡管在社區(qū)矯正期間，犯罪人員的部分權(quán)利以及自由被限制、剝奪，但是這種權(quán)利的限制以及自由的喪失只是一種暫時性的行為，社區(qū)矯正與傳統(tǒng)的服刑相比對于犯罪人員要寬容得多；此外，社區(qū)矯正人員的服刑的場所是在所謂的“社區(qū)”范圍內(nèi)，比如說犯罪人員的家也可以是社區(qū)范圍的一種。

2.社區(qū)參與性

社區(qū)矯正顧名思義指的是在社區(qū)范圍內(nèi)進(jìn)行的針對罪犯的行為矯正活動。這就表明了社區(qū)矯正必須要與一定的社區(qū)相聯(lián)系、結(jié)合。首先社區(qū)建設(shè)的完善程度直接關(guān)系著社區(qū)矯正人員的矯正程度，因?yàn)樽锓冈谶M(jìn)入社區(qū)進(jìn)行行為矯正過程中必然要與社區(qū)中的居民產(chǎn)生一定的聯(lián)系，由此，社區(qū)其他居民在這一活動中的參與與否也至關(guān)重要，好的社區(qū)服務(wù)建設(shè)會使服刑人員在進(jìn)行矯正過程中能夠更順利的實(shí)現(xiàn)矯正的目的，同時能夠使其更加順利的重返社會。

3.直接教育性

在對罪犯的社區(qū)矯正過程中，提升的不只是思想狀況，相應(yīng)的社區(qū)人員的思想建設(shè)以及社會責(zé)任感也會在這一過程得到提升。罪犯的行為在某種程度上傷害了受害者以及社會、因此，在社區(qū)矯正過程中，當(dāng)罪犯人員重新以加害者的身份參與其中去彌補(bǔ)、改造時會使他們盡力去修補(bǔ)某種受傷的社會關(guān)系，在這一過程中會重新認(rèn)識到自身的社會價值并努力去實(shí)現(xiàn)、踐行；另一方面，罪犯的犯罪行為也會給社區(qū)的居民起到一個直接的警示作用，對于社區(qū)居民而言也具有直接的教育意義。

社區(qū)矯正的恢復(fù)性是社區(qū)矯正的第一要義，也是其區(qū)別于監(jiān)禁刑，彰顯刑法人性化的獨(dú)特使命。這種恢復(fù)性的價值主要體現(xiàn)在：

首先，幫助犯罪人士重建走上社會的勇氣。無論是對罪犯進(jìn)行監(jiān)禁還是對其進(jìn)行社區(qū)矯正，其目的都是為了使罪犯能夠認(rèn)識到自身的行為問題，并予以改正，能夠以全新的面貌重新踏入社會。社區(qū)矯正同樣如此，社區(qū)矯正矯正的也是罪犯的人格心理偏差、在一定意義能夠增強(qiáng)罪犯的社會責(zé)任感，使其以飽滿的熱情以及健全的人格重新踏上社會。長期以來，監(jiān)獄禁閉的刑罰方式盡管對罪犯起到很好的警示教育作用，但因其與社會隔絕較大，罪犯在服刑期滿出獄后常常會有一種與社會脫節(jié)的感覺，很難重新鼓起勇氣走向社會，而社區(qū)矯正很好的彌補(bǔ)了這一不足，它將罪犯置身于真實(shí)的社區(qū)環(huán)境中，在有關(guān)部門的監(jiān)督下，罪犯在這一范圍內(nèi)仍可正常的進(jìn)行各項(xiàng)活動，不會脫離社會，在改造過程中，罪犯不會出現(xiàn)與社會脫節(jié)的感覺，因此，其更容易樹立起重新踏入社會的勇氣和信心。

其次，提高罪犯的悔過重來的質(zhì)量。傳統(tǒng)的禁閉式的犯罪行為處罰方式會存在著一定的交叉感染現(xiàn)象，即犯罪分子在禁閉過程中，不同的犯罪人員之間會進(jìn)行相互的交流，犯罪技術(shù)也會在這一過程中流竄，造成某些服刑期短、服刑輕的人員在沒有認(rèn)識到犯罪行為可恥的情況下，出獄后仍然作案的現(xiàn)象發(fā)生。而社區(qū)矯正則很好的彌補(bǔ)了這一不足，在社區(qū)矯正過程中，犯罪人員的密集程度不高，能夠在很大程度上避免這種罪犯之間的交叉影響；同時，社區(qū)矯正在參與社區(qū)服務(wù)的過程中還能夠有效的提升自身的社會責(zé)任感。

最后，有效緩解監(jiān)獄壓力。隨著人口的增加以及近些年來各種不同名目犯罪行為的高發(fā)，監(jiān)獄也存在著壓力較大的情況，同時，對罪犯進(jìn)行關(guān)押還會存在著配置相關(guān)的配套設(shè)施，這又無疑又是一比較大的經(jīng)濟(jì)成本。而這種經(jīng)濟(jì)成本有時并不會如期產(chǎn)生相對應(yīng)的經(jīng)濟(jì)效益，為此，國家每年還要劃撥相應(yīng)的對應(yīng)款項(xiàng)來保證監(jiān)禁行為的實(shí)施。而社區(qū)矯正的出現(xiàn)很明顯的彌補(bǔ)了監(jiān)禁的不足，與傳統(tǒng)的監(jiān)禁服刑方式相比社區(qū)矯正的成本要小得多，同時還能夠在很大程度上環(huán)節(jié)監(jiān)獄的壓力。

（二）社區(qū)矯正的懲罰性

1.刑事制裁性

凡是法律裁決上的刑罰處罰方式都會存在一定的刑事制裁性，社區(qū)矯正作為刑罰的一種補(bǔ)充自然也不例外。在社區(qū)矯正中，對于罪犯的刑事制裁性主要體現(xiàn)在罪犯的人身自由以及各項(xiàng)權(quán)利會暫時受到一定的剝奪與限制，同時罪犯在社區(qū)矯正期間還要承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)并且接受社區(qū)有關(guān)部門的監(jiān)督；另一方面，刑事制裁性還表現(xiàn)在對于那些拒不接受社區(qū)矯正的罪犯將會受到國家法律的制裁，由此可見，社區(qū)矯正是國家強(qiáng)制實(shí)施下的一種刑法補(bǔ)充。

2.懲罰和緩性

社區(qū)矯正懲罰的緩和性指的是相較于傳統(tǒng)的禁閉型處罰，社區(qū)矯正的處罰性要輕得多，首先，社區(qū)矯正不會對罪犯進(jìn)行禁閉，在某種范圍內(nèi)罪犯享有一定的人身自由；另一方面，社區(qū)矯正對于罪犯的處罰措施以及處罰行為也要和緩的多，對于罪犯懲罰的和緩性主要表現(xiàn)在罪犯的生命權(quán)以及一定范圍內(nèi)的人身自由不受剝奪；社區(qū)矯正最重要的目的就是對于犯罪人員的人格矯正。

3.對象的特定性

對象的特定性指的是社區(qū)矯正是針對特定的犯罪人員進(jìn)行的，并不是所有的罪犯都可以使用于社區(qū)矯正的刑罰方式。社區(qū)矯正針對的對象主要是那些犯罪行為較輕，同時對社會的危害程度不大的犯罪人員，概括來說主要有這么三類人員適用于社區(qū)矯正：首先是那些犯罪行為較輕，同時其被判處的是非監(jiān)禁性的罪犯；其次，是那些假釋以及在剝奪政治權(quán)利的罪犯，他們有的經(jīng)過監(jiān)獄的改造，能夠在改造后認(rèn)識到自己的行為，因此，在假釋期間對其進(jìn)行社區(qū)矯正能夠使其更快的融入社會；最后，就是對一些特殊情況下的罪犯人員實(shí)行的社區(qū)矯正，例如一些暫時的監(jiān)外執(zhí)行人員。

二、社區(qū)矯正懲罰機(jī)制存在的主要問題

通過上文對社區(qū)矯正雙重性功能的探討，可以得知，社區(qū)矯正的恢復(fù)性體現(xiàn)了刑法的人文關(guān)懷，能夠使服刑人員盡快回歸社會并減少再犯幾率。但同時，社區(qū)矯正作為一種刑罰執(zhí)行方式，懲罰機(jī)制不容忽視。實(shí)踐中人們往往過分關(guān)注矯正的有效性而忽視了懲罰的有效性，導(dǎo)致社區(qū)矯正懲罰機(jī)制出現(xiàn)一系列的問題。

（一）社區(qū)矯正懲罰機(jī)制缺乏與其他懲罰性措施的銜接

當(dāng)前，社區(qū)矯正存在的一個很大的問題就是其刑罰方式?jīng)]有很好的與其他懲罰性的措施相連接，這在很大程度上影響了對于不同犯罪分子刑罰處罰的公正性。其中最明顯的就是社區(qū)矯正的懲罰方式與傳統(tǒng)的監(jiān)禁的懲罰相比懲罰力度懸殊，例如，禁閉型的犯罪分子除了自由被剝奪外還會存在著一定的強(qiáng)制性勞動，并且通信權(quán)利也受到限制；但是社區(qū)矯正在這些方面的權(quán)利都沒有受到限制，并且，其主要的義務(wù)活動也只是一些簡單的定期思想?yún)R報工作而已。社區(qū)矯正作為一種刑法處罰方式，其執(zhí)法力度理應(yīng)高于行政性處罰，但就現(xiàn)實(shí)情況而言，兩者之間還存在著較大的差距。

（二）社區(qū)矯正的懲罰性措施短缺

社區(qū)矯正的處罰方式在我國目前的刑罰處罰中止步于思想?yún)R報以及一定的政治宣傳活動，嚴(yán)重的就只是一定的義務(wù)勞動，并且對于犯罪人員的社區(qū)矯正處罰多是以一定的集體教育的方式展開的，在社區(qū)矯正的過程中沒有將犯罪人員的年齡、犯罪活動的動機(jī)、罪犯的態(tài)度以及罪犯的心理狀態(tài)等加以區(qū)分，這就會使得社區(qū)矯正的處罰并不能在真正意義上發(fā)揮作用，因此，社區(qū)矯正的收益或者說社區(qū)矯正的后果也較低。

（三）社區(qū)矯正的懲罰性措施缺乏裁量性的規(guī)定

社區(qū)矯正過程中的裁量性義務(wù)指的是根據(jù)犯罪人員的犯罪活動對于社會危害程度的不同制定相應(yīng)的處罰方式，這種處罰強(qiáng)調(diào)因罪不同、因人而異制定不同的刑罰處罰，但就當(dāng)前我國有關(guān)的法律條文而言，對于相關(guān)的必要性義務(wù)做出了相應(yīng)的指示，但就裁量性義務(wù)還缺乏相應(yīng)的立法明示。

（四）社區(qū)矯正的懲罰性措施缺乏統(tǒng)一的懲罰標(biāo)尺

就當(dāng)前的社區(qū)矯正而言，其懲罰方式存在著很大的隨意性，其中最明顯的就是不同地區(qū)、或者說同一地區(qū)的不同社區(qū)之間都會存在著較大的差別。舉例來說，就就執(zhí)行緩刑的犯罪人員而言，其社區(qū)矯正在不同地區(qū)或者說不同社區(qū)之間就存在著很大差異，有的社區(qū)要求相關(guān)的緩刑人員每月進(jìn)行一次思想?yún)R報，而有的地區(qū)的社區(qū)機(jī)構(gòu)要求相關(guān)的緩刑人員每季進(jìn)行一次即可。

（五）社區(qū)矯正的懲罰性措施威懾力不足

社區(qū)矯正懲罰措施的威懾力不足指的是社區(qū)矯正活動中由于缺乏相關(guān)的法律指示，在社區(qū)矯正活動執(zhí)行過程中存在著很大的自主性，導(dǎo)致相關(guān)的矯正活動執(zhí)行過程中，執(zhí)行力度較輕，相應(yīng)的處罰力度還是只停留在道德層面，缺乏相應(yīng)的警示性的執(zhí)行行為，不能真正發(fā)揮出矯正活動對于犯罪人員的威懾力；另一方面，就是針對社區(qū)矯正的懲罰性的保障措施還很不完善，盡管有些社區(qū)對其進(jìn)行了一定的界定，但還是只停留在小范圍內(nèi)。

三、社區(qū)矯正懲罰性措施存在問題的原因

（一）執(zhí)法觀念存在一定的偏差

受傳統(tǒng)思想的影響，我國相關(guān)人員在對犯罪人員執(zhí)行社區(qū)矯正活動中，常常不自覺的將社區(qū)矯正的重點(diǎn)放在了矯正上，忽視了社區(qū)矯正作為刑罰處罰的補(bǔ)充這一事實(shí)。包括在對社區(qū)矯正的宣傳過程中也多是強(qiáng)調(diào)其人性化的一面，導(dǎo)致社區(qū)的執(zhí)法人員在對社區(qū)矯正人員執(zhí)法過程中往往忽視了對于犯罪人員嚴(yán)肅以及懲罰性措施實(shí)施的一面。這種觀念的偏差導(dǎo)致了社區(qū)執(zhí)法人員在執(zhí)法過程中只知道怎樣用較為柔和的方式對罪犯進(jìn)行矯枉過正的指導(dǎo)，而對一些劣根性較強(qiáng)的罪犯卻不知怎樣用較為強(qiáng)制的手段對其進(jìn)行指導(dǎo)。

（二）當(dāng)前的社區(qū)矯正法律法規(guī)落后

1.關(guān)于社區(qū)矯正的針對性的立法不全

社區(qū)矯正這一概念是由西方傳入我國的，在我國發(fā)展的歷史期較短，因此，我國對于社區(qū)矯正的相關(guān)法律法規(guī)還很不完善，自有社區(qū)矯正這一制度以來，我國長期社區(qū)的執(zhí)法人員其實(shí)是長期處于一種“無法可依”的執(zhí)法境地，因此，各地、同地不同社區(qū)之間在進(jìn)行社區(qū)矯正中也會存在著很大的不同。

2.適用于社區(qū)矯正的對象范圍過窄

隨著社會日趨人性化，傳統(tǒng)的監(jiān)禁式的刑罰處罰方式開始逐漸過渡到非監(jiān)禁式的刑罰處罰，并且社區(qū)矯正這一刑罰處罰方式在很多犯罪領(lǐng)域開始逐漸得到普及應(yīng)用，據(jù)有關(guān)資料表明，發(fā)達(dá)國家中社區(qū)矯正的應(yīng)用范圍在很大程度上超過了監(jiān)獄禁閉式的服刑方式，例如美國、英國等國家就是如此。但反觀我國，刑罰處罰中還是以監(jiān)禁式的服刑方式為主，社區(qū)矯正的對象范圍較窄。

3.社區(qū)矯正過程中的獎懲力度不夠

社區(qū)矯正由于缺乏相應(yīng)的立法指導(dǎo)，在實(shí)際執(zhí)行過程中獎懲力度也缺乏相應(yīng)的明示，社區(qū)矯正的執(zhí)法人員對于配合的犯罪人員還比較得心應(yīng)手，但是對于在矯正過程中拒不配合的人員卻很難做到利用的法律法規(guī)對其進(jìn)行一定的懲處。當(dāng)前，我國對于犯罪人員的矯正獎勵仍然只是停留在記功、表揚(yáng)，而這些精神激勵方式很難引起犯罪人員的積極性。

（三）社區(qū)矯正的工作機(jī)制混亂

在有關(guān)社區(qū)矯正的《通知》中規(guī)定，司法機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)社區(qū)矯正的實(shí)際工作任務(wù)，盡管《通知》中如此規(guī)定，但在實(shí)際操縱中司法機(jī)關(guān)卻很難有效做到對于犯罪人員的社區(qū)矯正，這是由于社區(qū)矯正工作常常需要相關(guān)的人員具備一定的法律知識、社會心理學(xué)知識以及相應(yīng)的教育學(xué)知識，但就當(dāng)前的司法體制而言，其基礎(chǔ)設(shè)施還十分薄弱，工作力量較弱，很難有足夠的精力以及人員參與到社區(qū)矯正活動中去。

四、社區(qū)矯正懲罰機(jī)制的發(fā)展路徑

（一）社區(qū)矯正法律法規(guī)的完善

當(dāng)前司法領(lǐng)域缺乏相關(guān)的社區(qū)矯正法律法規(guī)，對于社區(qū)矯正的立法還很不完善，為了能夠進(jìn)一步完善、規(guī)范社區(qū)矯正的行為，首先就要完善相應(yīng)的社區(qū)矯正法律法規(guī)，為此，相關(guān)部門硬頂專門的矯正法來規(guī)范相關(guān)的社區(qū)矯正行為，對于社區(qū)矯正的概念、適應(yīng)范圍以及內(nèi)容、執(zhí)法程序等都要做出明示；此外，還要制定相應(yīng)的社區(qū)矯正的刑事執(zhí)行法典，加強(qiáng)社區(qū)矯正行為與其他刑罰之間的銜接；最后，還要制定專門的矯正法典，以此保證社區(qū)矯正活動的順利開展。

（二）社區(qū)矯正懲罰性機(jī)制的構(gòu)建

1.社區(qū)矯正執(zhí)行權(quán)的統(tǒng)一劃歸

社區(qū)矯正懲罰性機(jī)制的構(gòu)建首先就要將社區(qū)矯正中的執(zhí)行權(quán)進(jìn)行統(tǒng)一劃歸，對傳統(tǒng)的社區(qū)矯正管理機(jī)制進(jìn)行完善。針對當(dāng)前我國司法機(jī)關(guān)與公安機(jī)關(guān)對于社區(qū)矯正職責(zé)不明的現(xiàn)象通過法律對其進(jìn)行作出一定的指示性發(fā)展意見，在這一方面可以借鑒國外相關(guān)的成熟的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，例如將社區(qū)矯正與監(jiān)獄矯正進(jìn)行統(tǒng)一管理，并且將其統(tǒng)一劃歸給司法機(jī)關(guān)，這在很大程度上避免了各個機(jī)關(guān)之間的相互推諉。

2.實(shí)行累進(jìn)處理制的社區(qū)矯正管理機(jī)制

在社區(qū)矯正中實(shí)行累進(jìn)處理制旨在通過將犯罪人員以一定的指標(biāo)進(jìn)行劃分，對于不同的劃分人員按照寬嚴(yán)有序的處理方式對其進(jìn)行社區(qū)矯正。在這一過程中社區(qū)矯正的管理人員要注意對于那些危害社會程度較高的人員按照累進(jìn)處理制的方式對其進(jìn)行從嚴(yán)處理。

3.社區(qū)矯正過程中各項(xiàng)規(guī)定的完善實(shí)施

對于社區(qū)矯正過程中各項(xiàng)規(guī)定的完善實(shí)施主要把握以下幾個方面：首先，要對社區(qū)矯正人員的義務(wù)進(jìn)行一定的規(guī)定，對于社區(qū)矯正人員的任務(wù)履行采取強(qiáng)制性辦法，例如強(qiáng)制性的社區(qū)勞動等；此外，還要注意對于社區(qū)矯正人員的禁止性規(guī)定的明晰，例如，要對正在進(jìn)行社區(qū)矯正的服刑人員列出其禁止進(jìn)入的場合、比如酒吧等、并且還要對社區(qū)矯正禁止接觸的人員進(jìn)行相關(guān)的界定，例如其同伙犯罪人員等。

（三）社區(qū)矯正中執(zhí)法觀念的改變

1.社區(qū)建設(shè)的加強(qiáng)

社區(qū)建設(shè)的加強(qiáng)對于社區(qū)矯正的發(fā)展具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。完善的社區(qū)建設(shè)主要包括這么幾個方面：首先是一定的地理社區(qū)空間；其次，是社區(qū)人口存在狀況；再者，是一定的務(wù)之急促；然后要具備一定的社區(qū)文化；最后，要有完善的社區(qū)組織。這五方面共同構(gòu)成了一個完善的社區(qū)矯正環(huán)境，并且缺一不可。

2.社區(qū)矯正執(zhí)法觀念的轉(zhuǎn)變

社區(qū)矯正中刑法執(zhí)行觀念的轉(zhuǎn)變指的是社區(qū)執(zhí)法人員在對犯罪人員進(jìn)行社區(qū)矯正的過程中要轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)的過分強(qiáng)調(diào)人性化、并且對于罪犯不加區(qū)別進(jìn)行集體教育的社區(qū)矯正方法。在最大程度的保障人權(quán)的同時還要注意社區(qū)矯正的懲罰機(jī)制要能夠?qū)Ψ倘藛T起到一定的威懾力；此外，還要在社區(qū)矯正工作中鼓勵社區(qū)居民積極參與進(jìn)來。

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