“關聯—順應論”下的翻譯與翻譯行為研究

摘要：“關聯-順應論”下的翻譯研究在區分翻譯行為中的語言層面和社會層面之后，可有效細化對譯者語境與作者語境、翻譯中順應過程的考察，展開對翻譯關聯度的定義及其可否計算的思考，并得出“順應是前提、關聯是驅動”的結論。

關鍵詞：關聯；順應；翻譯行為

一、引言

語用學研究語言使用與理解，關注說話人利用語言和外部語境表達意義的過程和聽話人解碼、推理話語的過程；翻譯研究側重對譯者理解原文、重構原文意義的觀察。兩者將語言理解和語言表達作為共同的研究對象，區別在于語用學更重視口語交際及其動態特點，翻譯研究較多關注文本和書面語言。而翻譯研究之所以可以借鑒語用學理論，是因為它本身也是一種語言使用和交際活動，只是涉及的語言種類存異（何自然、陳新仁，2004：193）。

李占喜（2005）從語用綜觀論視角出發，依據綜觀視角下的語用順應理論，對翻譯過程及相關焦點問題進行了研究，旨在通過探討翻譯過程中譯者做出的各種選擇順應活動，描寫并解釋翻譯過程中譯者與語境選擇順應的關系，從新的視角認識各種翻譯現象，并試圖建立以語用綜觀順應論為基礎的翻譯選擇順應模式。他認為翻譯過程具有非線性、復雜性、不確定性、不可預測性等特征，譯者順應體現在認知、社交、物理世界三方面，并通過與順應論中的“社會心智”作比較，提出“翻譯常態”的概念。

劉建剛（2007）按照Gutt的觀點，將翻譯本身視作一個語用概念：它屬于間接交際情景，因為翻譯實際上是譯者脫離源語語境引述原作者的話語的行為。他以Sperber & Wilson的“關聯理論”和Verschueren的“順應理論”與Nida、Catford等人提出的“翻譯等值”等概念作為理論基礎，將語用選擇和等值翻譯結合，并就宏觀層面上的語用選擇（含意識形態、顧客、譯語讀者、譯者主觀性等因素）與微觀層面的語用選擇（細分為詞匯、語義、句法、文本、文化等）逐一展開論述，提出“源語關聯趨向原則”和“譯語順應趨向原則”。他認為兩原則或單一呈現，或兩者兼有，主要是受到語境、翻譯目的等因素的影響。

筆者的思路是建立在對翻譯與翻譯行為本質探索的基礎上，主要是譯者行為批評（周領順，2014）和翻譯原型（龍明慧，2011）給予的理論啟示。

二、理論基礎

1.譯者行為批評

譯者行為批評以譯者行為為切入口，以社會視域為評價視域，旨在評價譯者行為和譯文質量雙邊關系的描寫性、批評性和框架性翻譯理論。具體地說，它以譯者行為的評價為入口，以譯者質量的評價為出口，在翻譯社會學和描寫譯學的框架內，走翻譯批評—譯者批評—譯者行為批評之路，構建譯者行為批評理論體系（周領順，2014：3）。該研究在理論上拓展了傳統翻譯研究視域和翻譯批評研究視域，連續統評價模式的構建，豐富了翻譯理論和翻譯批評研究的內容；在實踐上則可作為翻譯批評的評價工具或譯者實踐的自律準則，既可用于譯者行為批評實踐，也可用于翻譯文本的批評實踐（同上：4）。

2.翻譯原型

翻譯原型研究運用原型理論進行范疇分析，重點對翻譯范疇本身、翻譯標準、翻譯學科框架幾個方面進行了探討（龍明慧，2011：204-210）。該研究通過對翻譯范疇結構的分析，說明翻譯范疇的原型效應，明確翻譯原型的形態表現，并圍繞翻譯原型對翻譯進行靈活界定，突出翻譯范疇的穩定性和開放性；通過對翻譯標準的思考，提出翻譯原型的標準和以原型標準為基礎的翻譯標準體系；在原型理論視角下，對各種類型的翻譯在翻譯范疇中的地位進行分析，勾勒出一個靈活開放的翻譯范疇體系。

三、“關聯-順應論”下若干翻譯問題的探討

1.譯者語境與作者語境

周領順（2014）從翻譯定義的狹義和廣義著手，區分翻譯行為與譯者行為。他認為，只有狹義的譯者行為（僅從事文字轉換工作的人或機器的行為）才是真正意義上的翻譯行為；而廣義的譯者行為，則是受到市場、讀者等外部需求或環境條件制約的文字轉換工作，同時也為譯者的認知、思維、能力等因素影響。因而周的研究側重譯者行為。

筆者認為，考察順應論下的翻譯過程及其制約因素，當屬譯者行為研究，不能籠統地歸結為翻譯過程研究。所以，李占喜（2005）關于翻譯中需順應的語境是譯者語篇語境的論述，有細化的可能和必要。就譯者語篇語境而言，譯者所處的角色不再只是文字轉換工作的承擔者，因受到外部制約，他需考慮讀者（興趣）、出版商（銷路）等要素，甚至還需考慮作者（版權）的態度。筆者認為，此時的順應語境可由譯者語篇語境與作者語篇語境組成；譯者語篇語境主要包含譯者角色、工作任務、市場需求等要素，作者語篇語境主要包含寫作目的、（原文）讀者反應、銷售情況等。

不過作為譯者需要考慮的語境構成不可能囊括以上全部，只可能是部分，至多也只是（無限）接近：例如，譯者可能調查原文的銷售和讀者反饋，以決定接受或拒絕出版商的邀約。其中，兩種語境有共享成分——原文語篇：作者語境中的原文只是一種呈現，是靜態文本；譯者語境中的原文是翻譯轉換的前提，是動態文本。

2.翻譯中順應過程的動態性與意識突顯

（1）順應對象：譯文的讀者對象和語言的選擇

如果是將Uncle Toms Cabin翻譯給中國兒童看，譯者筆下譯出的必須是以兒童或與之相當的口吻，不然就不符合出版商的要求；再如，網絡上出現美國總統奧巴馬2008年獲勝演講的古漢語版本，讓人耳目一新。

（2）順應層次：交際信道、語義或命題內容、句法、語音等

I.交際信道：譯者根據原文語體或翻譯場景，選擇口語或書面語作為譯語，但并不意味著就固定不變，由于順應對象的需求，中途一處或幾處皆可實現譯語語體的切換；

II.內容傳達：譯者需時刻注意變化著的已知和未知信息，既要準確表達作者話語的明說（即通常所說的“信”、“達”），也要準確推測作者話語的隱含義，以避免詞不達意或錯譯誤譯；endprint

III.句法層次：原文表達受記憶和計劃限制，呈現線性狀態，但譯文并非都呈線性，譯者會因讀者層次（年齡、性別、教育程度等）、譯入語特征（語法、詞匯、語音、文化等）、翻譯場景，甚至是個人喜好等因素調整譯文語序，以保證通暢傳達信息；

IV.語音層面：就口譯而言，源語交際者由于受到地域、教育的影響，會給翻譯人員帶來口音辨別上的困難；而語速快慢、重音重讀則又提醒譯者注意對話語主旨和重點的判斷。

（3）順應程度

翻譯過程并非如貝爾模式（Roger Bell，1991：59）所說的線性（劉紹龍，2007）。譯者有時會跨越式地分析或翻譯后面的內容，然后再處理前面遺留的詞匯，盡管譯者的書寫傾向一句句地進行；口譯場合中譯者也會進行會話修正，以補充之前（說話者）的遺漏或提醒讀者聽眾回顧比較重要的信息。由于出現這類跳躍式的回溯翻譯，譯者的詞匯選擇過程肯定不再是一條直線，而且直接影響譯者對翻譯的順應程度和速度。

（4）順應功能

譯者如何推測作者的隱含意，如何運用翻譯的各種策略，是考察翻譯過程中順應功能，歸根到底是研究譯者對翻譯語境的順應能力。筆者猜測，是否存在譯者的順應能力一說；如果存在，該能力是如何表征的，又受到哪些因素或層面的制約？（可能受雙語水平、教育背景、翻譯能力或經驗、記憶能力等影響）

3.關于翻譯關聯度的計算問題

近年來的翻譯研究逐步從規定走向描寫，從側重考察翻譯作品（質量高低、方法優劣等）轉向描述翻譯過程。翻譯是一種兼具跨語言和跨文化雙重任務的交際行為（何自然、陳新仁，2004：197），勢必存在關聯性計算的問題。而根據關聯性的公式（relevance=cognitive effects/processing effort），認知效果恒定下，主觀努力越小，關聯性越大；而最佳關聯卻不能簡單地運用該公式輕易計算得出結果。筆者認為，該公式可以為翻譯中直譯與意譯的爭論提供可行方案。

翻譯形式還有節譯、摘譯、編譯等其他類型（見龍明慧，2011：180），而直譯與意譯最具代表性。直譯，或字面翻譯，是譯者主觀上片面追求最大關聯驅動下的結果。在（包括譯者）的讀者不存在錯誤理解或未能理解譯文（認知效果恒定）的情況下，由于字詞單譯比意譯（調整詞序、深度選詞）耗費較小的認知努力，直譯的關聯度的確高于意譯。但是這并不包括魯迅“寧信而不順”的觀點（即死譯）：該方法忽視譯文不順暢可能導致的譯入語讀者的理解問題，在耗費最少認知資源的前提下，造成趨向于零的認知效果，即譯文關聯性近乎為零，從而導致交際失敗。

與直譯相對，意譯則根據原文的大意，不作逐字逐句的翻譯，使用體現出不同語言民族在生態、語言、宗教、物質和社會等諸多方面的差異性，也更能夠體現出本民族的語言特征。因此，意譯耗費較多的認知資源，取得與直譯幾乎相等的認知效果，其關聯性自然不如直譯（非最大關聯），但卻更易為讀者接受，如果同時滿足了出版商、評論家甚至是作者的要求，譯者在譯者語篇語境中便達到交際效果的最佳關聯，最大化地實現交際目的。

由于“在（文字乃至思想）轉換時不遭受任何損失”、“與原文在意思上無一出入，而且使讀者讀了譯文后達到與讀原文者相同的感受”的“理想的”翻譯是不存在的（譚載喜，2011），想要達到翻譯中“絕對的”最佳關聯也是不現實的。所以，筆者認為，翻譯（行為）是尋求最貼近原文文字效果（語法、語音、句法等，話語明說與隱含）、兼顧外部社會制約條件（非文字）、實現交際效果最佳關聯的譯者行為。翻譯中實際效果的關聯度只可能“無限”接近理想中的最佳關聯，換言之，譯者無法確定哪一個關聯點處于最佳關聯，那么各個關聯點實際處于最佳關聯的競爭中，這也就解釋為什么一部作品會同時存在多個高質量的譯本。

此外，一個（或多個）譯者針對單個字詞句出現幾種甚至幾十種譯法，表明譯者在單個動態順應語境中不斷挑戰（靜態）文字極限（不斷修正自己的譯文，進而造成關聯點一直處于運動中），也表明幾個譯者在同一順應語境中爭奪同一最佳關聯點（但并非有意識比較）。關鍵問題則在于關聯度的計算問題。

四、結論：順應是前提，關聯是方向/驅動

如果是最純粹的翻譯行為如機器翻譯，由于沒有多少人為因素參與，順應程度與順應功能并不涉及其中，但順應對象（研究人員）和順應層次（語義、語音、句法等層面）仍然存在；也即是說，此類翻譯也必產生交際的順應性：交際介于研究者與機器之間，否則便無存在必要。而復雜的翻譯行為（就是譯者行為）受到主客觀因素制衡，除順應對象和順應層次兩個條件外，存在順應程度（非線性特征、順應速度等）和順應功能（推測隱含等譯者語用能力的考察）。據此，筆者認為，翻譯中的動態順應是翻譯（譯者）行為得以實施的必要條件。

翻譯作為使用雙語（或多語）的交際活動，（譯者）旨在盡可能向讀者“原汁原味”地傳遞原文，同時也要確保讀者盡可能“完全”理解接受原文（明說與隱含）。如上所述，譯者追求譯文與原文的最佳關聯，且在翻譯行為終止前，譯者認知努力所承載的認知效果一直在最大關聯（字面直譯）與零關聯（逐字死譯）之間運動；這種運動，可能是譯者個體在單個譯者語境下所作的努力，也可能是多個譯者在同一譯者語境下互相競爭的行為。據此，筆者認為，實現交際效果的最佳關聯是翻譯（譯者）行為得以存在的驅動力。

參考文獻：

[1]Bell， Roger.Translation and Translating： Theory and Practice.London： Longman， 1991.

[2]何自然， 陳新仁.當代語用學[M].北京： 外語教學與研究出版社， 2004.

[3]李占喜.選擇與順應——翻譯過程研究的語用綜觀論視角[D].廣東外語外貿大學， 2005.

[4]劉建剛.語用選擇與等效翻譯[D].上海外國語大學， 2007.

[5]劉紹龍.論雙語翻譯的認知心理研究——對“翻譯過程模式”的反思和修正[J].中國翻譯， 2007（1）.

[6]龍明慧.翻譯原型研究[M].廣州： 中山大學出版社， 2011.

[7]譚載喜.翻譯與翻譯原型[J].中國翻譯， 2011（4）.

[8]周領順.譯者行為批評： 理論框架[M].北京： 商務印書館， 2014.

基金項目：浙江省社會科學聯合會課題“‘關聯-順應論下的翻譯與翻譯行為研究”（2016N38M）

作者簡介：章琦，男，江蘇常州人，碩士，浙江工業大學之江學院講師，研究方向：語用學、翻譯研究。endprint