職務犯罪案件特征分析及審訊策略研究

職務犯罪案件特征分析及審訊策略研究

【本期主講】

郭 鑫，現工作于北京市朝陽區人民檢察院反貪局偵查二處，任檢察官助理。曾多次參與朝陽區地稅系列貪腐案的偵破。研究方向偵查訊問學。

反貪反腐工作歷來是我黨工作的重心，而對職務犯罪案件的查處卻困難重重。究其原因無非主要是物證少、口供難獲取。職務案件犯罪嫌疑人有著獨特的主體身份和心理特征，這是訊問難點的癥結所在，同時這又恰恰是突破其心理防線的關鍵依據。在反貪反腐工作的新形勢下，如何剖析職務案件犯罪嫌疑人獨特的犯罪心理，如何部署針對性的訊問策略，如何運用恰當的訊問技巧，是職務犯罪案件研究的重點。

職務犯罪 反訊問 供述障礙 訊問技巧

一、職務犯罪案件的發展態勢

據統計，2007-2012年我國共立案偵查各類職務犯罪案件165787件，立案偵查218639人，其中縣處級以上國家工作人員13173人（含廳局級950人，省部級以上30人）。為加大懲治行賄犯罪的力度，依法對其中的19003名行賄人追究刑事責任；為嚴厲查處執法、司法不公背后的職務犯罪，依法立案偵查行政執法人員36900人，依法立案偵查司法工作人員12894人。在嚴厲查處職務犯罪案件的同時，司法機關會同有關部門依法追繳贓款贓物共計553億元，并抓獲在逃職務犯罪嫌疑人6220人。隨著黨中央堅決貫徹關于反腐敗斗爭決策的部署，以及‘堅持“老虎”、“蒼蠅”一起打，懲治預防兩手抓’策略的實施，我黨的反貪反腐工作取得了重要成效。2015年全國檢察機關共立案偵查職務犯罪案件40834件，立案偵查54249人。其中查辦貪污賄賂、挪用公款100萬元以上案件4490件，同比上升22.5%；其中查辦涉嫌犯罪的原縣處級以上干部4568人，同比上升13%，其中原廳局級以上干部769人。其中依法查辦受賄犯罪13210人，依法查辦行賄犯罪8217人。如表一所示，自2012年以來職務犯罪案件的數量仍呈現居高不下的態勢，貪腐案件高官的紛紛落馬，既顯示黨中央堅決懲治腐敗的決心，也給黨和國家帶來了極其惡劣的影響。值得注意的是，貪污罪、受賄罪仍然是偵查職務犯罪的主線，是誘發濫用職權、徇私枉法、玩忽職守行為的惡根。因此，通過分析貪污受賄犯罪案件的特征及該類案件犯罪嫌疑人的心理特點對推動職務犯罪案件的研究具有重要意義。

表一

二、職務犯罪案件的特征及偵查困境

（一）職務犯罪案件的特征

1.偵查取證困難，犯罪主體年輕化。相較于殺人、搶劫等嚴重刑事案件而言，貪污賄賂犯罪案件幾乎沒有犯罪現場可言，且行賄方與受賄方事前可能就達成一致說詞，供述的內容也如出一轍。再加上行賄與受賄方式的不斷翻新，交易過程更加隱秘，對貪污賄賂犯罪案件的偵查取證也變得愈發困難。在最近幾年的數據統計中，貪污賄賂案件中犯罪嫌疑人的年齡結構也呈現中齡化的趨勢，中青齡公職人員逐步成為反貪工作的主要對象。盡管這些年輕的國家公職人員具有文化層次高、機動靈活、敢打敢拼的特點，然而也存在經驗欠缺、意志不堅的局限，容易受到拜金主義、享樂主義等消極思想的腐化，一步一步地陷入犯罪泥潭。

2.“窩案”、“串案”突出，犯罪復合交織。貪污賄賂犯罪案件往往根植于上行下效、政以賄成的行政土壤中，多以領導干部為主，下層官員為輔，形成集體腐敗的丑態群。犯罪嫌疑人在犯罪過程中內外勾結、互相串通、沆瀣一氣、抱團成風，甚至不少年輕干部把這視為加官進爵的必經之路。在偵破貪污賄賂犯罪案件時，也往往出現“一端端一窩，一揭揭一串”的局面，大有“樹倒猢猻散”的態勢。此外，貪污賄賂的犯罪嫌疑人往往要濫用手中的職權才能為他人謀取非法利益，為此不惜徇私枉法、玩忽職守，甚至有些官員在接受行賄后又為他人充當“保護傘”，成為包庇、縱容的主犯。貪污賄賂犯罪案件多與其他案件交織，形成復合犯罪的局面。

3.作案手段多樣化，反偵查能力強。全面從嚴治黨體現了我黨打擊貪污腐敗的力度和決心，由此造成官員的受賄方式更加隱蔽，由以往的金錢、存款等方式，向以權力入股、參與分紅、低買高賣、名牌衣物等細小無痕的交易形式轉變，甚至出現由特定關系人受賄的形式。多數的貪污賄賂犯罪主體洞察法律的漏洞，具有一定的反偵查能力，往往在犯罪后即刻銷毀相關的賬戶資料、交易明細，甚至有些官員采用境外賭博等形式進行洗錢。犯罪手段的不斷翻新，犯罪主體的反偵查意識增強，都給偵查破案帶來了極大的難度。

4.高發領域集中，涉案金額巨大?，F階段的賄賂犯罪案件多與商業活動有關，且工程建設、物資采購、資金審批等領域依然是職務犯罪案件的高發領域。在治理商業賄賂工作實踐中，檢察機關多以建筑工程、土地審批、產權變更、醫療衛生等領域作為反貪工作的重點，查處商業賄賂案件的涉案金額特別巨大，犯罪所得也由供家人和自己揮霍轉向犯罪所得資本化。犯罪嫌疑人多利用炒股、炒房、開設公司等形式，使非法所得資本化，以獲取更多的利益。

（二）職務犯罪案件的偵查困境

職務犯罪本身有著獨特的案件特征，相較于搶劫、殺人、盜竊等刑事案件而言，職務犯罪案件的獨特之處主要體現在兩方面：一是犯罪現場私密，主要證據特殊。相較于普通刑事案件，職務犯罪案件的犯罪現場比較私密，客觀證據較少，加上犯罪嫌疑人普遍具有毀滅賬單、電子憑證的習慣，該類案件幾乎無犯罪現場可言。因此，口供是認定職務犯罪案件的主要證據；二是犯罪主體比較特殊，職務犯罪案件的犯罪嫌疑人多是高學歷、高素質、精通法律的知識分子，再加上生活閱歷豐富，交際能力強，此類犯罪嫌疑人的反偵查能力較強。想要突破此類犯罪嫌疑人的心理防線，獲取口供，是十分困難的任務。

這兩個獨特的案件特征是職務犯罪案件的真實寫照，一方面體現了口供在職務犯罪案件證據體系中的地位，另一方面也反映了口供多是偵破此類案件的攔路虎。古語有云：“將預取之，必先予之”。只有深刻剖析了職務案件犯罪嫌疑人的犯罪心理，了解犯罪嫌疑人的反偵查手段，偵查人員才能在訊問中占據主動位置，才有機會打破犯罪嫌疑人的心理防線，獲取其供述。為研究職務案件犯罪嫌疑人的心理特點，筆者通過分析數十起案例，結合反貪審訊實踐活動，對職務案件犯罪嫌疑人的反訊問手段作出了以下總結：

1.以靜制動。初次接受訊問的貪污賄賂犯罪嫌疑人多沉默不語，以靜制動，通過偵查人員的訊問言語，揣測案件的證據收集情況。一旦明確案件證據不足，就會主動向偵查人員示威，企圖給偵查人員施加壓力以結束訊問活動。

2.偷梁換柱。職務案件犯罪嫌疑人若在證據面前難以編造謊言時，故意把相關情節添油加醋，說的合法合理，混淆罪與非罪的界限，企圖擾亂偵查人員的思維，以免除刑事處罰。

3.舍卒保車。職務案件犯罪嫌疑人難以自圓其說或難以承受壓力時，多會供述些無關痛癢、雞毛蒜皮的次要情節，以迷惑偵查人員，也為自己構筑心理防線爭取時間。

4.投石問路。在訊問實踐中，職務案件犯罪嫌疑人可能會故意供述相關情節，以探測偵查人員的反應，進而推測偵查人員的信息掌握程度，并據此決定是否供述及供述的內容和程度。

5.鳴冤叫屈。有些職務案件犯罪嫌疑人在訊問過程中不斷地鳴冤叫屈，大談自己克己奉公、廉潔自律的光輝事跡，以擾亂偵查人員的判斷，隱藏自己內心的緊張慌亂。

三、職務案件犯罪嫌疑人的心理特點及供述障礙

（一）職務案件犯罪嫌疑人的心理特點

1.強烈的貪婪心理?！跋順分髁x”、“拜金主義”逐步腐蝕了某些公職人員的職業操守和人生準則，金錢激起的占有欲望逐漸養成了貪婪的餓狼，克己奉公與為人民服務被他們拋棄腦后。貪污與受賄犯罪正是個體貪婪的欲望和以權謀私相結合的惡果，而犯罪的成功又進一步助長了其貪污受賄的氣焰，強化了其成功感。貪污犯與受賄犯的法律意識極為淡薄，甚至蔑視法律的權威，他們往往尋找種種理由進行自我開導，以降低或解脫心理壓力而繼續犯罪。貪婪心理是所有貪污受賄犯罪嫌疑人所具有的共性，正是因為自身難以抵抗糖衣炮彈的打擊，才造成日益地墮落、腐化的生活局面。

2.心理特征穩定、隱蔽。因貪污賄賂犯罪人的獨特的地位、閱歷、經驗、知識儲備及該犯罪行為的發生方式非外顯性等特點，使得犯罪人在整個犯罪行為過程中及事后都不會有明顯的情緒波動，如異常的緊張、驚慌、興奮、欣喜等情感體驗，即使有事后的壓力與憂慮，其體驗也更深刻、更隱蔽。初犯的憂慮體驗更深刻豐富，一旦察覺實屬多慮，便明目張膽地繼續犯罪。但不可否認的是，初次犯罪所帶來的緊張與刺激在其內心深處總能留下不可磨滅的痕跡，甚至在審訊時可能會成為突破其心理防線的重要端口。

3.抵制誘惑的意志較弱。貪污賄賂犯罪人難以抵制花天酒地、紙醉金迷的誘惑，個人意志力較差，數次的貪污受賄反而使他們實現自我欲望的意志力變得更為頑固，甚至積極創造條件或冒著極大的風險進行犯罪。此類犯罪嫌疑人對各方利弊分析透徹，一旦有了難以抵抗的利益誘惑，就會鋌而走險。但此類中青齡犯罪嫌疑人也有明顯的心理弱點，在偵查訊問中一旦沒有較好的退路，在偵查人員擺明政策、分析利弊的規勸下，部分中青齡犯罪嫌疑人為自己的前途考慮，可能會選擇如實供述。

4.身心狀態較差。在長期腐化的生活中，貪污賄賂犯罪人的身心狀態普遍較差，一旦進入偵查訊問階段，既不能承受強大的訊問壓力，也不能忍受條件艱苦的拘押環境。但相比較罪行揭發后的終身監禁，自己晚節不保、一敗涂地，多數犯罪人將難以忍受的壓力轉化為對偵查訊問活動的蔑視、敵對，拒不供述、抗拒到底是此類犯罪嫌疑人的常態。甚至不少犯罪嫌疑人抱有高高在上的心理地位，有“虎落平陽被犬欺”的心理態勢。因此，在訊問貪污、賄賂犯罪嫌疑人時，調派經驗豐富、閱歷深厚的偵查人員更有利于訊問活動的展開。

（二）職務案件犯罪嫌疑人的供述心理障礙

1.畏罪心理。反腐倡廉是我黨長期以來工作的重心，而且我國刑法對貪污賄賂犯罪做出了明確具體的規定，貪污賄賂犯罪的立案標準較低，5000元以上就可立案。貪污、受賄罪最高的量刑幅度是處死刑或無期徒刑并處沒收財產，情節較輕的也要面臨長期的監禁。一旦案發，犯罪人面臨的不僅是長期的牢獄之災，也葬送了自己的政治前途，名譽掃地、晚節不保更增添了自己和家人的心理壓力。在偵查訊問階段，貪污賄賂犯罪嫌疑人在畏罪心理的驅使下，多選擇沉默不語，不配合偵查訊問活動。由此，反貪偵查案件的跨度較長，其不僅是犯罪嫌疑人同偵查人員的博弈，更是犯罪嫌疑人同其自身的較量。

2.僥幸心理。在我國現今的招錄體制和選拔流程的培養下，身居要職的公職人員，大多高學歷、高情商、經驗豐富并精通法律的規定，同時具備一定的反偵查能力。貪污賄賂犯罪人多采取隱秘的犯罪行為，并事無巨細地清除任何蛛絲馬跡，所以多數犯罪人并不相信偵查人員手中握有相關證據，由此衍生出強烈的僥幸心理。在僥幸心理的支撐下，有些犯罪人甚至展開反訊問，企圖以盲目的安全感替代內心的恐懼。但由于犯罪嫌疑人強烈的自衛意識和信息的匱乏，其形成僥幸心理的認識基礎自然就薄弱。應注意的是，適當地出示證據是對付犯罪嫌疑人的僥幸心理的關鍵之筆。

3.抵觸心理。貪污賄賂犯罪人，其高高在上的身份地位及說一不二的工作環境滋養了驕傲自負的心理，不少犯罪嫌疑人認為偵查人員對其訊問是對自己的不尊重，再加上其認為偵查人員沒有充分的證據，或強制措施的不當適用，都引發了犯罪嫌疑人強烈的抵觸情緒。甚至有些貪污、賄賂犯罪嫌疑人氣焰囂張、情緒失控，公然威脅偵查人員。經驗欠缺的訊問人員面臨此類犯罪人難以打開局面，容易形成訊問僵局。

4.戒備心理。貪污賄賂犯罪案件多是“窩案”、“串案”，多數犯罪嫌疑人不僅防備自己的罪行被揭發，更多的是怕連累自己的上級領導。此類犯罪嫌疑人對偵查人員的政策宣揚、說服教育幾乎無視，并對偵查訊問活動持有疑慮、抱有戒心。偵查人員應在適當的條件下消除其心理依靠，迷惑其對案件局勢的判斷，并結合相關政策，多用實例給予真誠耐心的說服，使其真正認識到法律的公正性、公平性，攻破其內心防線。

四、職務犯罪案件的審訊策略及技巧

（一）審訊策略

1.避實擊虛，迂回漸進。在訊問實踐中，想要貪污、賄賂犯罪嫌疑人如實供述是一件比較困難的事情。此類犯罪嫌疑人敏感多疑，早已謀劃好相關的心理禁區及防御對策，若訊問直擊主題，容易造成訊問僵局。若偵查人員避實擊虛、迂回漸進反而能收到良好的效果。如在辦理北京市某區法院院長夏某某的受賄案時，夏某某除了吃飯、上廁所之外，在訊問中一直保持沉默不語。夏某某深知自己最有可能暴露的就是與姚某某之間發生的現金問題，現金問題知情者少，沒有他的口供，單憑姚某某的證言很難定罪。在案件即將陷入僵局的時候，偵查人員在其同案犯李某戶籍下發現了一名“非婚生”女孩，該女童原名夏某某，生育記錄顯示其父親名叫夏某，與夏某某僅一字之差。偵查人員懷疑女童是夏某某的女兒，經過DNA比對，證實該女童正是夏某某與李某的私生女。在后續的訊問中，偵查人員調整策略，從女童入手，證實了夏某某與李某的不正當男女關系，夏某某對此十分意外和震驚，心理防線崩潰，最后如實供述了其受賄及濫用職權的犯罪行為。

2.聲東擊西，造勢用勢。貪污賄賂犯罪嫌疑人疑心重、好猜忌，且在偵查訊問階段信息閉塞，偵查人員可利用其這一心理弱點，故意渲染相關情節，制造某種氛圍，擾亂其心智，使其盲目作出判斷。如在辦理一起環境改造的貪污案件中，犯罪嫌疑人馬某某是環保局大隊長，劉某某是環保局局長，劉某某是案件的幕后推手。案件證據看似與劉某某沒有直接聯系，若直接對劉某某采取措施容易陷入被動。且據偵查人員了解，在案件偵查初期，劉某某與馬某某已經有過串通，劉某某也曾揚言力保馬某某。在訊問開始后，馬某某氣焰囂張，揚言要讓偵查人員吃不了、兜著走。為打消其心理依靠，偵查人員故意以劉某某相關情況展開訊問，并問其是否知道劉某某逃往了哪里。在數次訊問了劉某某的去向后，信息閉塞的馬某某誤以為偵查人員掌握了其與劉某某之間不正當經濟往來的證據，猜疑劉某某已經背信棄義，逃之大吉，隨后馬某某開始大罵劉某某，情緒十分激動。之后，馬某某沉默了十幾分鐘，終于交代了其伙同劉某某貪污綠化經費的犯罪行為，整個案件也得以突破。

3.分化瓦解，出示證據。有些貪污、賄賂犯罪嫌疑人在犯罪前后早已謀劃一致，相關的供述情節也大同小異，此類案件，犯罪嫌疑人的僥幸心理據上。而適時、點滴地出示證據是對其僥幸心理的關鍵一擊。一般而言，犯罪雙方會將案件的主要情節進行串通，如匯款緣由、匯款金額、匯款次數等，而對一些細節性的情節并未謀劃一致，若偵查人員故意放大相關的細微情節，必將打破犯罪嫌疑人原先的心理防御。在此基礎上，偵查人員故意暴露其同案犯的相關情況，干擾其思維，并適時地出示相關證據，偵查訊問活動將會有重要突破。在筆者辦理的一些案件中，真是多次遇到過山重水復疑無路的情形，但往往案件中一些不被重視的細節卻是突破口供的關鍵。

4.一張一弛，剛柔相濟。對待貪污、賄賂犯罪嫌疑人，既要宣揚法律的權威，打破其逃避懲罰的幻想，也要積極地宣揚政策，為其指明出路。在偵查訊問活動中，偵查人員要將打與拉、嚴與寬相結合，要相信情感感化方法在適當情景下是突破犯罪嫌疑人心里壁壘的法寶。如筆者在辦理一起基層地稅系統的賄賂案件時，犯罪嫌疑人楊某某與房產中介人員相互勾結，多次幫助中介偽造虛假憑證，違背北京市“滿五唯一”的稅收政策，給國家稅收造成重大損失。本案前期的偵查階段，偵查人員調取了比較充分的書證、證人證言等證據，犯罪嫌疑人楊某某也很配合，如實予以供述。但在后期補充偵查階段，楊某某開始選擇翻供，在筆者前去看守所提訊時，楊某某一直嚎啕大哭，訴說自己的種種不幸，并揚言“愛哭是女性特有的權利”，訊問一下陷入了僵局。筆者及時暫停訊問，遞上紙巾，予以安撫。在其情緒穩定時，了解到楊某某身體狀態不好，看守所提供不了相關藥品，再加上其思念自己的兒子，心情抑郁，情感才有了爆發。筆者及時答應聯系其家人，為其提供基本藥品，并對其進行心理疏導。后楊某某積極配合偵查人員完成訊問工作，在送其回監室的路上楊某某心情舒暢，也有了微笑，并主動跟偵查人員揮手告別。對此案，筆者深受感觸，遺憾在偵查終結初期沒有及時給楊某某做心理疏導，換言之，沒有從心理上對其予以幫扶，才引發了后續的翻供。因此，筆者認為，在案前、案后偵查人員都要重視情感感化的力量，將打與拉相結合，并及時給犯罪嫌疑人做心理疏導，這樣既可以穩定其口供，也能真正起到犯罪教育感化的目的。

（二）審訊技巧

1.“老吾老以及人之老，幼吾幼以及人之幼”。訊問貪污、賄賂犯罪嫌疑人要分情況、分措施地予以進行。若犯罪嫌疑人位高權重、年事已高、閱歷豐厚，其人生多已了無牽掛，真正令其掛懷的是自己晚節不保、名譽掃地。偵查人員應以說服教育為主，多從黨紀黨規方面予以勸導，在法律、政策許可的范圍內對其名譽保全作出承諾，方可打開其心扉；若犯罪嫌疑人入職不久、職權有限，應查明其是否有幕后靠山，并及時打消其內心顧慮，積極宣揚法律的嚴格與公正，勸導其珍惜自己的政治生涯，使其回頭是岸。

2.對癥下藥，因材施教。不同性格的犯罪嫌疑人具有不同的行為表現，貪污、賄賂犯罪嫌疑人亦是如此。這就要求偵查人員根據犯罪嫌疑人不同的性格特點，有的放矢。對待性格沖動、急躁的犯罪嫌疑人，應采取打拉結合的方法，首先打掉其身上的銳氣，利用其供述中的矛盾，讓其難以自圓其說，然后強化其“好漢做事好漢當”的性格，最后宣揚政策、說服教育；對待心思縝密、內向沉著的犯罪嫌疑人，要以退為進、循序漸進，使用剛柔并濟的訊問方法，適時地出示證據；對待抑郁脆弱的犯罪嫌疑人，要采取平和的交談方式，減輕其心理壓力，主動建立信任感，以情感教化、政策說服的方法消除其猜忌和顧慮。

3.簡問詳答，刨根問底。在訊問貪污賄賂犯罪嫌疑人時，應嚴格遵循法律規定，不可急于求成，否則將事倍功半。在訊問中，對犯罪嫌疑人的提問應簡短有力，而對犯罪嫌疑人的答復則要求刨根問底、不厭其詳。此外，在訊問犯罪嫌疑人過程中，根據訊問任務和側重點的不同，一般可以將訊問過程分為“訊問開始、轉變態度、核實信息、訊問結束”這四個階段。此外，訊問時偵查人員也要注重對階段轉承和節奏變化的把握。在不同的階段，偵查人員和犯罪嫌疑人說話時間的比例相應也有不同，在訊問開始、轉變態度和訊問結束階段，多數情況下偵查員充當談話者的角色，而犯罪嫌疑人是傾聽者的角色；而在核實信息階段則由犯罪嫌疑人充當談話者，偵查員變為傾聽者，主要由犯罪嫌疑人供述，偵查員主要記錄并核實犯罪嫌疑人所說內容。