人力資本視角下R&D投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的門檻效應(yīng)

劉耀彬++楊靖旭++蔡夢(mèng)云

摘要：內(nèi)生增長(zhǎng)理論強(qiáng)調(diào)人力資本和R&D對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有促進(jìn)作用，而現(xiàn)有研究卻往往忽視了人力資本可能是影響R&D投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間關(guān)系的門檻因素。在構(gòu)建一個(gè)二部門內(nèi)生增長(zhǎng)模型的基礎(chǔ)上，利用中國(guó)31個(gè)省市2000-2014年的數(shù)據(jù)，采用面板門檻回歸模型，實(shí)證檢驗(yàn)R&D投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系等。結(jié)果表明：理論上R&D投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)存在依賴條件，即在臨界值兩側(cè)R&D投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響不同，R&D投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用可能存在基于人力資本的門檻效應(yīng)；中國(guó)省級(jí)層面的R&D投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有著重要作用，形成了基于人力資本的顯著三重門檻效應(yīng)規(guī)律，且這種非線性與中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段以及其他條件有關(guān)系；中國(guó)省級(jí)層面的人力資本隨著門檻變化形成等級(jí)，且人力資本屬于高等水平的省市數(shù)量較少，各地區(qū)的人力資本水平參差不齊，具體表現(xiàn)在人力資本屬于低等水平的省份數(shù)量逐年減少，大部分地區(qū)人力資本處于中等及以下水平，只有少數(shù)地區(qū)人力資本到達(dá)高等水平。因此，我國(guó)應(yīng)在增加R&D投入的同時(shí)加速提高人力資本水平并優(yōu)化其效用等。

關(guān)鍵詞：R&D投入；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；人力資本；門檻效應(yīng)

中圖分類號(hào)：F061.2 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1007-2101（2017）04-0033-08

一、引言

技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有著不容忽視的作用，而R&D投入又是技術(shù)進(jìn)步重要的物質(zhì)基礎(chǔ)。一個(gè)很明顯的事實(shí)就是，R&D投入較大的國(guó)家，其創(chuàng)新更為突出，經(jīng)濟(jì)發(fā)展也更快。例如在2010—2012年，美國(guó)和日本的R&D支出分別超過(guò)全球R&D總支出的30%、11%。2015年全球?qū)＠暾?qǐng)總數(shù)達(dá)218 000多項(xiàng)，其中超過(guò)26%的專利申請(qǐng)來(lái)自美國(guó)，日本占比也高達(dá)20.29%。因此，發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家均將增加R&D投入作為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要手段，R&D投入在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用越來(lái)越大。可見(jiàn)，研究R&D投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系不僅具有學(xué)術(shù)意義，更具有較高的實(shí)踐價(jià)值。然而，R&D投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間僅僅是簡(jiǎn)單的線性關(guān)系嗎？R&D投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用是否會(huì)受到其他因素的影響？這正是本文所要研究的核心問(wèn)題。

自Griliches（1958）[1]首次提到研究成本之后，R&D與其產(chǎn)出關(guān)系的研究就備受國(guó)內(nèi)外學(xué)者的廣泛關(guān)注。學(xué)術(shù)界對(duì)R&D投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)間關(guān)系的觀點(diǎn)主要有三種：（1）一些學(xué)者認(rèn)為R&D投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有正向影響。如Redding（1996）、Chun-Chien KUO等（2008）、劉偉宏（2009）和倪紅福等（2014）通過(guò)研究發(fā)現(xiàn)R&D投資、R&D資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有明顯促進(jìn)作用[2][3][4][5]。Parisi等（2006）的研究也表明R&D投入能夠通過(guò)促進(jìn)新技術(shù)的吸收影響產(chǎn)出的增加[6]。Bravo-Ortega和Marin（2011）采用65個(gè)國(guó)家1965—2005年的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行估算，結(jié)果顯示人均R&D支出每增加10%，全要素生產(chǎn)率增加1.6%[7]。（2）另一些學(xué)者對(duì)這種正向影響持懷疑態(tài)度，認(rèn)為其作用的發(fā)揮取決于經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段和發(fā)展條件。Ljungwall和Tingvall（2015）的研究結(jié)果表明，中國(guó)R&D投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用顯著弱于其他不同發(fā)展階段國(guó)家，因此R&D投入不可能成為中國(guó)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵影響因素；此外，他們還認(rèn)為作為發(fā)展條件之一的居民教育水平是產(chǎn)生這種結(jié)果的一個(gè)可能的原因[8]。李雪峰（2005）通過(guò)構(gòu)建一個(gè)三部門經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，研究發(fā)現(xiàn)R&D投入對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)幾乎沒(méi)有影響，而人力資本的提高能夠增加其他要素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)，他認(rèn)為獨(dú)立的R&D不能有效促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，但在長(zhǎng)遠(yuǎn)的發(fā)展中，R&D將會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生越來(lái)越大的貢獻(xiàn)[9]。古耀杰等（2015）的研究顯示，R&D對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用在各個(gè)時(shí)期存在著差異，且自主創(chuàng)新能力制約了R&D對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作用的發(fā)揮[10]。這些研究表明，R&D對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用受制于經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段和其他條件。（3）還有一些學(xué)者認(rèn)為R&D投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間并非簡(jiǎn)單的線性關(guān)系，二者之間的關(guān)系是隨著某種門檻條件的變化而變化的。如Gonzalez（1998）發(fā)現(xiàn)R&D投入只有達(dá)到某一特定的臨界值時(shí)，才能使公司收益增加，在不同規(guī)模公司間R&D投入的門檻值不同，這表明R&D投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用受到R&D投入量和公司規(guī)模的影響[11]。Kancs和Siliverstovs（2016）對(duì)R&D投入與產(chǎn)出的研究表明R&D投入能夠提高產(chǎn)出，但在不同的R&D強(qiáng)度下，R&D投入對(duì)產(chǎn)出的影響不同，其結(jié)果同時(shí)反映R&D投入與產(chǎn)出增長(zhǎng)之間存在高度的非線性關(guān)系，只有當(dāng)知識(shí)積累達(dá)到一個(gè)特定的臨界值時(shí)，產(chǎn)出才會(huì)顯著增長(zhǎng)[12]。國(guó)內(nèi)學(xué)者謝蘭云（2015）也證實(shí)了R&D投入對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響存在基于R&D強(qiáng)度的門檻效應(yīng)[13]。呂忠偉（2008）則從區(qū)域差異角度研究了R&D投入對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響，實(shí)證結(jié)果表明R&D投入對(duì)TFP的作用在地區(qū)間差異很大，在東部地區(qū)R&D投入能顯著促進(jìn)TFP提高，而在中西部地區(qū)的作用卻不明顯[14]。

從以上文獻(xiàn)可看出：（1）已有研究未能對(duì)R&D投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系形成定論。許多學(xué)者認(rèn)為R&D投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系是線性的，并得出R&D投入能夠顯著促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)或?qū)ζ渥饔貌幻黠@的結(jié)論，而另一些學(xué)者逐漸認(rèn)識(shí)到R&D投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用受其他條件的影響。（2）沒(méi)有足夠重視人力資本的關(guān)鍵作用。以Romer（1986，1990）為代表提出的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型強(qiáng)調(diào)人力資本和技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要作用，并認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步源于單獨(dú)的研發(fā)（R&D）部門[15] [16]。而R&D投入又是研發(fā)活動(dòng)必要的物質(zhì)條件，因此可認(rèn)為R&D投入是實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步的重要條件。賴明勇等（2005）認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步的途徑主要有自主創(chuàng)新和技術(shù)引進(jìn)、模仿、學(xué)習(xí)這四種[17]。而人力資本不僅能為一國(guó)學(xué)習(xí)和模仿新技術(shù)提供良好的吸收條件，還是自主創(chuàng)新強(qiáng)有力的推動(dòng)力，這表明人力資本亦是促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的關(guān)鍵因素。因此，只有合適的人力資本與R&D投入共同作用，R&D投入才能有效促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。（3）R&D投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的非線性影響還未受到足夠重視。僅少數(shù)學(xué)者注意到R&D投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的非線性關(guān)系，國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)二者之間非線性關(guān)系的研究就更少了，此外對(duì)門檻變量的選擇也十分局限。Kancs和Siliverstovs（2016）的研究表明R&D投入與產(chǎn)出增長(zhǎng)之間存在高度的非線性關(guān)系，只有當(dāng)知識(shí)集聚達(dá)到一個(gè)特定的臨界值時(shí)，產(chǎn)出才會(huì)顯著增長(zhǎng)。Fabrizio（2009）的研究也反映出沒(méi)有足夠的知識(shí)存量，公司不能有效吸收和利用新知識(shí)，所以無(wú)法受益于內(nèi)、外部R&D活動(dòng)。這表明知識(shí)對(duì)產(chǎn)出和R&D活動(dòng)有著重要作用[18]。而閆永琴（2004）認(rèn)為人力資本是一種對(duì)人力進(jìn)行投資后體現(xiàn)出的知識(shí)、技能[19]。這間接說(shuō)明只有當(dāng)人力資本達(dá)到一定值之后，R&D投入才能有效促進(jìn)產(chǎn)出增加，即R&D投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響可能存在基于人力資本的門檻效應(yīng)。這在一定程度上可以較好解釋不同學(xué)者得出的相互否定的結(jié)論，由于R&D投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系存在結(jié)構(gòu)變化點(diǎn)，所以當(dāng)特定門檻條件未達(dá)到時(shí)，R&D投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響很可能不顯著甚至為負(fù)。

本文在構(gòu)建一個(gè)二部門內(nèi)生增長(zhǎng)模型的基礎(chǔ)上，利用中國(guó)31個(gè)省市2000—2014年的數(shù)據(jù)，采用面板門檻回歸模型，實(shí)證檢驗(yàn)了R&D投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系，并著重對(duì)人力資本的作用進(jìn)行了穩(wěn)健性檢驗(yàn)。本文旨在解決以下問(wèn)題：（1）理論上R&D投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響是否存在依賴條件；（2）若存在依賴條件，R&D投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間是否存在基于人力資本的門檻效應(yīng)；（3）R&D投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的非線性關(guān)系是否受經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段和其他條件的影響。該研究不僅豐富了內(nèi)生增長(zhǎng)理論，更重要的是對(duì)中國(guó)如何看待R&D投入、人力資本與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系提供了科學(xué)依據(jù)。

二、模型設(shè)定與變量說(shuō)明

（一）理論模型

首先從理論角度論證R&D投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在基于人力資本的門檻效應(yīng)的可能性，借鑒胡援成（2007）的研究思路，構(gòu)建一個(gè)二部門內(nèi)生增長(zhǎng)模型[20]，消費(fèi)者的效用函數(shù)采用拉姆齊模型，并采用常相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避系數(shù)函數(shù)，所以？滓≠1當(dāng)時(shí)，消費(fèi)者最優(yōu)規(guī)劃問(wèn)題可表示為：

三、實(shí)證結(jié)果分析

（一）門檻效應(yīng)檢驗(yàn)

若R&D投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響不存在基于人力資本的門檻效應(yīng)，則模型（18）采用線性回歸模型即可，其線性限制表示為：H0：β1=β2。H0的似然比檢驗(yàn)可通過(guò)構(gòu)建F統(tǒng)計(jì)量：F1=■。其中：S0為H0下的加總殘差平方和；S1為拒絕H0，即存在門檻效應(yīng)時(shí)的加總殘差平方和；■2為對(duì)應(yīng)的殘差方差。若拒絕H0，則表示至少存在一個(gè)門檻值，也就說(shuō)明存在門檻效應(yīng)，隨后可繼續(xù)進(jìn)行多重門檻檢驗(yàn)。進(jìn)行雙重門檻檢驗(yàn)的似然比檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量為F2=■。在確定R&D投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在門檻效應(yīng)后，進(jìn)一步對(duì)所估計(jì)出來(lái)的人力資本門檻值進(jìn)行真實(shí)性檢驗(yàn)，檢驗(yàn)的原假設(shè)為：H0：γ=γ0，似然比檢驗(yàn)的統(tǒng)計(jì)量為L(zhǎng)R1（γ）=■，得到如下結(jié)果：

1. 中國(guó)各省區(qū)R&D投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間并非線性關(guān)系，二者之間存在基于人力資本的顯著三重門檻效應(yīng)。利用Stata12軟件對(duì)模型逐一進(jìn)行單一、雙重和三重門檻效應(yīng)檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果如表2所示。從表2可發(fā)現(xiàn)，三個(gè)檢驗(yàn)均通過(guò)1%的顯著性檢驗(yàn)，這表明R&D投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響并非線性，而是存在基于人力資本的顯著三重門檻效應(yīng)。

2. 中國(guó)各省區(qū)R&D投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在基于人力資本的三重門檻值的數(shù)值差別明顯。表3顯示了門檻估計(jì)值及其對(duì)應(yīng)的置信區(qū)間。從表3可看出，估計(jì)出的三個(gè)門檻值分別為6.741 8、8.141 0和9.624 9，三個(gè)門檻估計(jì)值均落在95%置信區(qū)間內(nèi)，在5%的顯著性水平上通過(guò)了真實(shí)性檢驗(yàn)。運(yùn)用Stata12繪制出LR圖像能夠更清楚地觀察門檻估計(jì)值及其對(duì)應(yīng)置信區(qū)間（見(jiàn)圖1～圖3）。

（二）門檻回歸結(jié)果

為研究R&D投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，同時(shí)構(gòu)建了線性回歸模型和門檻回歸模型并分別對(duì)其進(jìn)行估計(jì)，以R&D強(qiáng)度表示R&D投入水平的模型為模型（1），回歸結(jié)果見(jiàn)表4。從線性回歸模型的結(jié)果可以看出，R&D投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響顯著為正。但從門檻回歸結(jié)果來(lái)看，在不同人力資本水平下，R&D投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響差異較大。當(dāng)人力資本水平低于第一道門檻值6.741 8時(shí)，回歸系數(shù)為-0.359 6，且通過(guò)1%水平的顯著性檢驗(yàn)；當(dāng)人力資本處于6.741 8與8.141 0之間時(shí)，回歸系數(shù)開始由負(fù)值變?yōu)?.001 5，但在統(tǒng)計(jì)上不顯著；當(dāng)人力資本屬于8.141 0～9.624 9時(shí)，回歸系數(shù)為0.159 6，并在統(tǒng)計(jì)上顯著；當(dāng)人力資本高于9.624 9時(shí)，回歸系數(shù)由0.159 6上升至0.254 5，且通過(guò)1%水平的顯著性檢驗(yàn)。

1. 線性回歸和門檻回歸結(jié)果反映出R&D投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有著重要作用，但這種作用并非線性，證實(shí)了R&D投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在基于人力資本的門檻效應(yīng)。門檻效應(yīng)具體表現(xiàn)為：在其他條件不變時(shí)，若人力資本水平較低，R&D投入的增加不僅不能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，反而會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生阻礙作用；隨著人力資本水平的提高，R&D投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響由負(fù)變?yōu)檎抑饾u增強(qiáng)。這與Kancs和Siliverstovs（2016）研究的結(jié)論一致，其原因可能是：研發(fā)活動(dòng)的成功不僅需要足夠的R&D投入，還需要高層次人才的參與，只有這兩個(gè)要素同時(shí)能夠匹配時(shí)，研發(fā)活動(dòng)才能順利進(jìn)行進(jìn)而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；當(dāng)人力資本處于較低水平時(shí)，由于沒(méi)有與R&D投入相適配的人力資本，R&D投入的增加不能被有效利用，甚至還可能造成資源的浪費(fèi)，所以此時(shí)R&D投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間是一種反向關(guān)系；但隨著人力資本水平的提高，研發(fā)活動(dòng)所需的高層次人才得以滿足，這時(shí)R&D投入的增加對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)才是有意義的，因而開始發(fā)揮其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的正向作用；當(dāng)人力資本水平繼續(xù)提高時(shí)，R&D投入與較高的人力資本配合更為有效，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的積極影響表現(xiàn)出邊際效應(yīng)遞增的趨勢(shì)。

2. 門檻效應(yīng)同時(shí)反映出R&D投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用受中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段和其他條件的影響，證實(shí)了R&D投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的階段論和條件論。改革開放以來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)一直處于高速增長(zhǎng)階段，由此創(chuàng)造了世界增長(zhǎng)的奇跡，其中R&D投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)作用是不言而喻，這在一定程度上可以較好解釋R&D投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系依賴于中國(guó)發(fā)展階段。此外，從表4還可看出在線性模型與門檻模型中，控制變量勞動(dòng)力、物質(zhì)資本、貿(mào)易開放程度和城市化率均與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)顯著正相關(guān)，這意味著勞動(dòng)力、物質(zhì)資本等在合適范圍內(nèi)的增加都有利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

（三）門檻區(qū)間變化分析

為進(jìn)一步探究R&D投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的門檻效應(yīng)是否具有穩(wěn)健性，使用人均R&D資本存量替換R&D強(qiáng)度來(lái)表示R&D投入水平，建立模型II并進(jìn)行相關(guān)估計(jì)和檢驗(yàn)。結(jié)合門檻模型穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果與門檻區(qū)間變化發(fā)現(xiàn)：

1. 門檻回歸模型具有穩(wěn)健性，支持了R&D投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在基于人力資本的門檻變化的假設(shè)。從表4可看出，在模型II的四個(gè)門檻區(qū)間內(nèi)，R&D投入水平的回歸系數(shù)為正且依次增大，即隨著人力資本水平的提高，R&D投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的正向影響逐漸增強(qiáng)。這與表4中模型I的門檻回歸所得結(jié)果一致。也就是說(shuō)，兩個(gè)模型在回歸結(jié)果上的一致性證實(shí)了R&D投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有著重要作用，但二者之間并非線性關(guān)系，人力資本是影響R&D投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間非線性關(guān)系的門檻因素，且人力資本的提高有助于發(fā)揮R&D投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用。

2. 人力資本隨著門檻變化形成等級(jí)，且人力資本屬于高等水平的省份數(shù)量較少。分析門檻區(qū)間變化時(shí)，依據(jù)模型I中的三個(gè)門檻值將人力資本劃分為低等、較低等、中等和高等四個(gè)等級(jí)。圖4顯示了2000—2014年處于各人力資本水平的省市數(shù)量變化情況。從圖4可看出，人力資本隨著門檻變化形成等級(jí)，人力資本屬于低等水平的省份數(shù)量逐年減少，由2000年的9個(gè)減少到2014年的1個(gè)（西藏），這與中國(guó)實(shí)行“人才強(qiáng)國(guó)”戰(zhàn)略密不可分；人力資本處于較低等水平的省份數(shù)量下降幅度較大，從2000年的19個(gè)下降到2014年的3個(gè)（云南、青海、貴州）；人力資本處于中等水平的省份數(shù)量逐年增多，到2014年已有23個(gè)省份達(dá)到該水平；人力資本處于高等水平的省份數(shù)量增長(zhǎng)十分緩慢，到2014年僅北京、上海、天津和遼寧4個(gè)省市跨越第三道門檻，人力資本達(dá)到高等水平。整體來(lái)說(shuō)，人力資本屬于高等、低等水平的省市數(shù)量較少，大部分省市的人力資本處于中等水平，這也說(shuō)明各省市人力資本水平跨越第三道門檻的后勁較足，但加速提高人力資本水平，突破人力資本對(duì)R&D投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的門檻約束仍刻不容緩。

四、結(jié)論與建議

（一）結(jié)論

R&D投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用越來(lái)越不容忽視，而現(xiàn)有研究對(duì)R&D投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系尚未形成定論，且未足夠重視人力資本對(duì)R&D投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的門檻作用。基于內(nèi)生增長(zhǎng)理論及相關(guān)文獻(xiàn)的理論基礎(chǔ)，本文認(rèn)為人力資本可能成為影響R&D投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間關(guān)系的門檻因素，通過(guò)構(gòu)建一個(gè)二部門內(nèi)生增長(zhǎng)模型，從理論角度論證了門檻效應(yīng)存在的可能性。然后采用中國(guó)31個(gè)省市2000—2014年的數(shù)據(jù)，運(yùn)用門檻回歸方法，實(shí)證檢驗(yàn)了R&D投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系，得到以下主要結(jié)論：

1. 理論上R&D投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)存在依賴條件，當(dāng)依賴條件處于不同范圍時(shí)，即在臨界值兩側(cè)R&D投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響不同，R&D投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用可能存在基于人力資本的門檻效應(yīng)。

2. 中國(guó)省級(jí)層面的R&D投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有著重要作用，但這種作用并非線性，且這種非線性與中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段以及其他條件有關(guān)系。人力資本是影響R&D投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作用的門檻因素，人力資本水平越高，越有利于R&D投入發(fā)揮其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用。當(dāng)人力資本水平很低時(shí)，R&D投入阻礙經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)或?qū)ζ浯龠M(jìn)作用不明顯；隨著人力資本水平的提高，R&D投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)正向作用不斷增強(qiáng)。同時(shí)，改革開放以來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)一直處于高速增長(zhǎng)階段，這在一定程度上可以較好解釋R&D投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系依賴于中國(guó)發(fā)展階段。此外，勞動(dòng)力、物質(zhì)資本、貿(mào)易開放程度和城市化率均與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)顯著正相關(guān)，這意味著這些因素是影響R&D投入促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的條件。

3. 中國(guó)省級(jí)層面的R&D投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在基于人力資本的門檻變化的假設(shè)具有穩(wěn)健性，其人力資本隨著門檻變化形成區(qū)間等級(jí)，且人力資本屬于高等水平的省份數(shù)量較少。在四個(gè)門檻區(qū)間內(nèi)，R&D投入水平的回歸系數(shù)存在顯著差異，這證實(shí)了R&D投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響存在基于人力資本的顯著三重門檻效應(yīng)，且人力資本的提高有助于發(fā)揮R&D投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用。同時(shí)，人力資本隨著門檻變化形成明顯區(qū)間等級(jí)，目前中國(guó)各地區(qū)的人力資本水平參差不齊，大部分地區(qū)人力資本處于中等及以下水平，只有少數(shù)地區(qū)人力資本到達(dá)高等水平，人力資本水平亟待提高。

（二）建議

1. 重視R&D投入對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要作用，逐步提高R&D投入水平。科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，R&D投入又是促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的重要物資基礎(chǔ)，因此R&D投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的有著不容忽視的影響。“十二五”和“十三五”規(guī)劃均將創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展納入經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的主要目標(biāo)之中，R&D強(qiáng)度又是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的重要指標(biāo)之一。雖然中國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)投入總量逐年增加，但R&D強(qiáng)度與發(fā)達(dá)國(guó)家3%～4%的水平相比還存在一定差距，2015年中國(guó)R&D強(qiáng)度在國(guó)際上排名十六證實(shí)了這一事實(shí)。2014年中國(guó)R&D強(qiáng)度達(dá)2.05%，比上年增長(zhǎng)0.04個(gè)百分點(diǎn)，但仍未實(shí)現(xiàn)“十二五”規(guī)劃提出的R&D強(qiáng)度達(dá)2.2%的目標(biāo)。“十三五”規(guī)劃又制定新的目標(biāo)：2020年R&D強(qiáng)度達(dá)2.5%。這表明繼續(xù)增加R&D投入，提高R&D強(qiáng)度是中國(guó)在未來(lái)幾年里的重要任務(wù)。

2. 根據(jù)中國(guó)目前發(fā)展階段及門檻效應(yīng)規(guī)律，發(fā)揮人力資本在R&D投入促進(jìn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中的重要作用，即人力資本對(duì)R&D投入實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效用最大化的作用。在增加R&D投入時(shí)，應(yīng)同時(shí)提高人力資本水平，提高資源配置能力，突破人力資本門檻約束，使R&D投入能夠充分被利用，更好地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。從數(shù)據(jù)分析來(lái)看，大部分地區(qū)人力資本水平處于第三道門檻值（9.624 9）之下，這表明各地區(qū)應(yīng)繼續(xù)普及九年義務(wù)教育，提高人均受教育程度。十八屆五中全會(huì)提出普及高中教育，將現(xiàn)有的九年義務(wù)教育由延長(zhǎng)到十二年，這不僅有助于提高人均受教育程度，更有利于提高教育質(zhì)量。總的來(lái)說(shuō)，這一舉措對(duì)于提高各地區(qū)人力資本水平是一大喜訊。

3. 依據(jù)地區(qū)條件和特色，有計(jì)劃地提高地區(qū)人力資本水平，促進(jìn)中國(guó)整體人力資本水平的提升，以此縮小區(qū)域經(jīng)濟(jì)差異。如西藏的人力資本水平還處于第一道門檻之下，因此西藏應(yīng)將促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的措施重點(diǎn)放在提高人力資本水平上，合理分配人力資本投入和R&D投入。

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責(zé)任編輯：許永兵