美國博士生培養的特色及其經驗借鑒

甄貞+李繼紅+李鳳日

（東北林業大學 林學院，黑龍江 哈爾濱 150040）

摘 要： 雖然在20世紀90年代美國博士教育遭遇一定屏障，但是經過一系列改革與發展，美國博士教育依然是當今國際社會成功的精英教育之一。作者以在美攻讀森林資源管理學博士的親身經歷為基礎，分析美國博士培養的教育理念和教育特色，并詳細闡述這些理念和特色是如何在博士教育中實施的，同時提出美國博士教育對我國博士教育的啟示，為更好地改進國內博士教育提出建議。

關鍵詞： 美國博士教育 森林資源管理 森林經理學 經驗借鑒

國際上，比較公認的研究型博士培養方式主要有兩種：“歐洲模式”（又稱“德國模式”）和“美國模式”[1]。它們都要求博士生完成一篇在知識上具有原創性貢獻的博士論文，但是，“歐洲模式”沒有正式的課程設計，博士生是獨立的研究者，通過與導師的交流掌握學科方法、文化及規范[1]；而“美國模式”在借鑒和移植歐洲模式的基礎上，推陳出新，增添大量課程訓練，如今已經成為國際社會成功的精英教育之一。然而，經歷兩次繁榮期（1961-1971，1986-1998）的美國博士教育，在20世紀90年代遇到屏障，如完成時間過長、輟學率及損耗高等，引起了社會各界的廣泛關注[2]。如今的美國博士教育有多少改善？是否仍然是成功的精英教育之一？能否仍然給我國的博士教育帶來啟示？在這篇文章中，以第一作者在美國紐約州立大學環境科學與林業學院（State University of New York， College of Environmental Science and Forestry，簡稱SUNY-ESF）攻讀森林資源管理博士學位的親身經歷為基礎（2010—2013年），介紹美國博士教育的辦學特色、教育理念，并分析這些特色和理念對我國博士教育，尤其是森林資源管理學（即森林經理學）博士生培養的啟示和經驗借鑒。

一、紐約州立大學教育系統及留學所在學院

紐約州立大學（State University of New York，SUNY）創立于1948年，是美國規模最大的“公立高等教育系統”，簡稱SUNY系統。這個系統由64所不同類型的學院或“校區”組成，位置遍及整個紐約州，不同于我們所謂的“分校”稱謂，因為它們各成體系，均是一所相對獨立的高等學校[3]。正如《紐約州教育法》第351條所規定的，“紐約州立大學系統”正在通過提高最廣泛的入學機會，以一系列學術性、專業性、職業性高中后教育，為紐約州、美國以及世界提供正規的和非正規的高質量教育服務[3]。

位于紐約州中心地帶錫拉丘斯市（Syracuse）的環境科學與林業學院（簡稱SUNY-ESF）是紐約州立大學系統里最具特色的學院之一。該學院在錫拉丘斯市的校園占地面積為12英畝，并在紐約州中部擁有大約25，000英畝的實驗林場。SUNY-ESF具有22個本科專業和26個研究生專業，能夠授予環境科學方向、環境政策、環境工程、森林資源管理、景觀規劃等多個學科的本科、碩士及博士學位。SUNY-ESF共擁有9個系（Department）。筆者攻讀的博士專業隸屬于森林和自然資源管理系（Department of forest and natural resources management），研究方向為監測、分析與建模（Monitoring， analysis and modeling）。

二、美國博士教育的特色

1.博士教育的資助制度

一般來講，美國學校對博士教育的資助有三種：全額獎學金（fellowship）、助研（research assistant）和助教（teaching assistant）。全額獎學金對于國際學生是比較難得到的一種資助，各州、各學校的資助力度各有不同，一般發放給成績極其突出、有特殊貢獻或資歷的學生，以本國學生為主，這種資助不要求被資助人做任何額外工作，資助一年所有的生活費用和學費。對于國際學生，資助的主要來源是做助研或者助教，兩者均免學費，助研是由老師的項目發放每月生活費，助教是由學院或系發放每月生活費。助研和助教均要求被資助人每周為某項目或某課程工作20小時以上，并保證每學期至少選擇9學分以保留全日制學生身份。每學期期末，學校都會組織學生為課程、主講教師及助教們進行評分，因此，助教作為教學服務的先鋒隊，是美國高等院校教學的重要組成部分。雖然助教平時的工作更繁忙，但有利于學生積累更多的教學經驗，為今后走向教學崗位做充分的準備。相比之下，助研沒有繁重的教學服務，所有服務對象都是教授指定的項目，每周向項目負責人匯報項目進展，商討下一步研究計劃，項目負責人每月對被資助人表現進行簡單評價。如果項目負責人是自己的導師，研究內容就很自然地成為博士論文的一部分，這樣省時省力，成為國際學生最喜歡的資助方式。助研和助教均是一種雙贏的資助方式，學生得到資助，項目或學院也得到學生的服務成果，但是，資助的獲得并不是一勞永逸的。助研或者助教均需要每年重新申請，由學生上一年的表現及學院相關資助委員會決定下一年的資助對象，這是保證助研及助教服務質量的重要手段之一。

2.博士教育的系統性

美國博士教育的第二大特點是系統性，這個特點不僅表現在博士培養方案中，而且體現在某一個課程的訓練中。一般來說，導師會要求學生每周例會，匯報研究進展，定期組織學術報告與學生、教師及同行交流，拓展思路。博士生在入學后第二學期或者第三學期，需要根據自己的研究方向建立由五六人組成的學術委員會，委員會成員由不同背景和研究方向的教職員組成，主要職責是負責指導、監督和服務學生的學術研究，要參與學生的選課、論文開題及答辯等。當研究過程遇到問題的時候，學生可以要求和委員會成員會面探討，從不同方面得到指導，而不是局限于導師的意見。這種系統性更體現在博士教育中的循序漸進，博士學習過程可以分為“高級學習者”（senior learning）、“培訓中的同事”（colleague in training）和“初級同事”（junior colleague）三個階段[4]。“高級學習者”階段要求博士生完成專業基礎課、選修課、參加課堂討論、閱讀大量專業文獻、熟悉相關領域的基本知識和學科前沿問題，掌握各種研究方法，并訓練專業溝通能力，例如課堂講演、組織小型學術會議等。美國教育非常重視表達能力的培養，從小學到大學再到研究生教育，學校運用演講、采訪等各式各樣的方法鍛煉學生的表達能力，這往往是中國學生缺乏的。筆者所修過的80%以上的課程都設置了課程講演，包括解讀一篇學術論文、陳述期末項目（final project）的開題、期末項目研究成果的口頭陳述（oral presentation）、主持學術會議等。在“培訓中的同事”階段，博士生開始承擔學術及教學任務，以教師合作伙伴的身份深入學術生活的具體工作情境中[4]。這時的博士研究往往處于起步階段，導師的任務更多的是指導和引領。在“初級同事”階段，博士生一般已經通過了博士資格考試，有能力獨立進行學術研究，能夠和導師探討學術問題，有獨立的見解。他們開始學會如何站在教師的位置利用學校、學院、實驗室的資源更好地服務于教學和研究工作，也開始學會在學術會議上以研究者的角度闡述見解、觀點和實驗的結論[4]。在美國，博士教育的三個階段并不是一個簡單、獨立的線性發展過程，例如第一、第二階段可以重疊進行，階段與階段之間會有一定的重疊期，但是，循序漸進的系統式培養觀念卻是博士教育的一個重要特色。

3.博士資格考試制度

很多西方國家的博士教育包含博士資格考試制度（PhD candidacy examination or qualify examination），其目的就是評定博士生所學知識的廣度和深度，同時評估學生對科學過程的理解程度。廣博性是美國博士教育在長期發展中形成和完善的一個教育理念。由于美國的博士研究的“精”和“專”的特點，導致博士畢業后知識面窄，就業存在困難，逐漸形成了要求加強博士訓練、增加專業知識面的趨勢[5]。因此，今天的美國博士教育更加強調博士知識體系的廣度和深度。SUNY-ESF的博士生入學第二學期，要根據論文研究方向及所學課程建立自己的指導委員會（steering committee），由三名教授或副教授組成，經過本人同意后，委員會成員有義務指導學生學習及研究中遇到的困難，參與博士資格考試出題及最終答辯。博士資格考試委員會是由指導委員會成員（3名），一名審查人（examiner）及學校隨機指派的考試委員會主席（chair）組成，主席需要組織、監督并維護委員會成員及學生的雙方利益，保證考試公平性、合理性和有效性。

博士資格考試制度的時間設置比較自由，一般要求博士生修完主要課程，可以在入學后第三個學期至第六個學期進行，至少提前于博士答辯一年，具體時間要由博士資格考試委員會及導師決定。博士資格考試一般分為筆試（written exam）和口試（oral exam）兩個部分，形式一般有兩種：第一種是針對主要課程的考試，筆試由四位考試委員會成員自由命題，四張考卷分四天完成，每張考卷的答題時間為8小時至13小時不等。每個教授均有不同的出題風格，但大多數是以開卷考試為主，但是考試范圍涉及多個課程內容，試題以開放性大題為主，例如，給考生一些實驗條件要求考生設計科學實驗并解決某個科學問題，分析實驗中可能存在的問題。第二種考試形式是委員會商定一個具體科學問題，并提供數據，要求考生設計并具體實施整個科學實驗，寫出包含文獻查閱、實驗方法、結果、結論與討論的正規學術論文，整個筆試期限為一個月。考生提交筆試試卷兩周后，考試委員會各成員提交筆試成績，決定是否通過，并給考生反饋結果，這些結果是考生參加口試的重要復習資料。如果通過筆試，進行兩個小時口試；如果未通過，委員會決定延期口試還是直接取消考生的博士資格。經過筆試和口試，委員會通過投票決定考生是否通過考試，每位教授都有一票否決權，如果通過考試，考生就正式成為博士候選人，即所謂的“PhC”（PhD Candidate）；如果未通過考試，委員會將商定再給考生一次考試資格還是將學位改為碩士學位程序。

以個人經驗而言，博士資格考試是在美留學生必須攻破的第一道難關，甚至難于最終的博士答辯，因為考生需要熟悉掌握四位教授畢生的所學精華、復習大約8門或更多課程，領會課程精髓，并靈活運用到科學實驗中。一般來說，學生需要一學期較集中的精力認真準備，并在準備過程中積極向教授提問、溝通復習近況。美國教育非常重視博士資格考試，認為是對博士思維歷練的必經關卡。考試中的很多問題往往沒有唯一的正確答案，甚至是教授們多年思考的問題，對于這些問題，他們期待考生的答案具有一定深度，能夠“像哲學家一樣思考科學問題”，這是博士資格考試考察的重要方面。

4.博士論文答辯制度

博士論文的答辯（dissertation defense）是美國博士教育中的最后一道關卡，是由論文答辯委員會嚴格把關的。論文答辯委員會跟博士資格考試委員會成員有所不同，是由指導委員會（steering committee）、兩名審查人（examiner）和學校隨機委派的委員會主席（chair）組成。博士候選人需要在答辯前兩周將論文提交到答辯委員會，并在答辯前舉行45分鐘至一個小時的論文核心報告（capstone），邀請答辯委員會成員及所有感興趣的老師和學生參加。在SUNY-ESF，核心報告是博士答辯很重要的一部分，報告將記為一個學分，報告會由博士候選人的導師做介紹，結束后所有觀眾均有權向博士候選人提問，答辯委員會也會提出相應的問題和建議。核心報告之后，就進入兩個小時緊張而關鍵的博士答辯環節。

原則上，在博士生通過博士資格考試一年以后就可以申請博士論文答辯，但是，申請答辯的具體時間根據專業特點和個人成果各有不同。答辯的主要內容會圍繞博士論文進行，但是會穿插論文涉及的課堂內容及對論文的延伸。美國博士答辯是一個非常具有挑戰性的關卡，它要求博士候選人以各種科學的理由“保衛自己的科研成果”（defend yourself）。答辯委員會成員會從不同角度審視論文內容，尋找論文中的薄弱點向博士候選人提問，博士候選人需要運用所學知識解釋原因，捍衛研究成果；委員會成員會從候選人的答案中評價其是否具有博士水平。

三、對我國博士教育的啟示

1.回歸學術能力的培養

當今中國的博士教育應當是吸引和培養學術型人才，而不是滿足社會對“具有博士學位人才”的需要。正如一些學者提出的：“博士教育的首要功能，一定是學術功能，即培養學術研究人才。”[6]這需要博士研究生、博士生導師和博士點的共同努力。首先，博士研究生在申請博士之前需要有學術愿望，對研究科學問題感興趣，即具有正確的求學動機，而不是被就業的壓力、升職壓力等社會因素牽引。其次，博士生導師需要在培養博士研究生的過程中將學術能力的培養置于首位，即培養博士研究生提出和解決科學問題的能力。第三，博士點需要對博士生的培養具有正確的導向、制訂科學的培養方案，并提供必要的經濟和政策支持。只有三者相互配合，才能使我國的博士教育真正轉向學術研究人才的培養道路。

2.鼓勵“小而專”的獨創性研究

知識信息時代，中國博士教育應當注重在技術上“大而廣”、研究內容上“小而專”的培養模式，尤其鼓勵獨創性研究。某些國內博士論文定的題目過于“宏大”，需要處理大量數據，而研究內容往往重在應用研究，即重復前人已有的研究方法，缺少獨創性。以培養“學術研究人才”的目標來說，博士研究生應該專注于某個明確的科學問題，利用各種可能的技術手段解決科學問題。廣泛學習技術的同時，也會大大提高博士研究生的就業率。以SUNY-ESF森林資源管理學（監測、分析與建模方向）博士為例，為了完成一個博士論文，需要涉及統計學、地理信息科學、遙感、林學等多學科，學習掌握SAS（Statistical Analysis System）、Matlab、ArcGIS、ERDAS、ENVI等多種軟件。但是，這種廣泛的技術學習僅僅是解決科學問題的手段和方法，最終目的是尋找一種新的方法解決科學問題。因此，“小而專”的獨創性研究配合“大而廣”的技術支持將是國內博士教育的一個發展趨勢。

3.注重與國際學術界接軌

本文提到的鼓勵研究生與國際學術界接軌不僅僅是通過學術會議、短期出國考察、長期訪學等傳統方式實現，而是強調通過“任何一種有意義且有較地”國際學術交流方式。它可以是需要付出高成本的“面對面”式，如出國考察、出國參加學術會議、邀請國外專家來華交流；也可以是方便快捷的“線上”式，如通過email、Skype、GoToMeeting、ResearchGate等網絡工具進行學術交流合作。同時，無論利用哪種方式，一定要保證學術交流的有效性，例如，鼓勵博士研究生在國際會議上做口頭報告（oral presentation）、海報報告（poster presentation）或提供志愿者服務；邀請國外專家來華交流、組織網絡會議等需要有明確的學術議題；學習使用國外學術界常用的網絡工具如ResearchGate等宣傳自己的學術成果并與國內外專家進行學術交流。在網絡信息極其發達的今天，與國際學術界接軌并不需要付出很高的成本，而是需要選擇正確的交流方式。當今的國內的博士教育大多沒有注重培養博士生與國際學術界接軌的能力或還局限于傳統交流方式中，造成博士生對本專業的國際前沿了解不夠，缺乏捕捉前沿科學問題的洞察力與判斷力，在“埋頭苦干”的同時漸漸與前沿科學脫節。因此，在我國博士教育中需要培養研究生，尤其是博士研究生，與國際學術界交流的能力，將這種能力滲透到其今后的科研工作中，不僅有利于個人學術發展，而且對國內外學術合作與交流有重要的意義。

近年來，美國教育雖然遇到經濟危機帶來的各種挑戰，但仍然以先進的教育理念和特色成為世界上的精英教育之一。在知識經濟時代，博士生教育越來越成為國家經濟發展、國家創新體系建設的關鍵環節，我國的博士生教育經驗還處于動態的變化之中[7]，如何將國外先進的教育理念和特色融入當今中國的博士生教育中，需要博士生、博士生導師、博士點及社會各界的共同努力，在借鑒國外先進教育理念的同時形成有中國特色的博士教育而置身于世界精英教育行列。

參考文獻：

[1]王東芳.美國博士生培養的理念與制度[J].高等教育研究，2013，34（9）：54-60.

[2]何逢春.20世紀90年代以來美國博士教育的問題與改革[J].高等教育研究，2005，26（4）：90-94.

[3]王定華.透視美國教育（第二版）[M].北京：北京大學出版社，2012：249-250.

[4]肖美良.美國博士教育的現狀與問題[J].高等函授學報（哲學社會科學版），2010：20-23.

[5]郭麗君，吳慶華.試析美國博士生教育為學術職業發展準備的社會化活動[J].學位與研究生教育，2013：66-70.

[6]熊丙奇.博士教育應當回歸學術功能[N].文匯報，2008-10-15（005）.

[7]沈文欽，趙世奎.西方博士生教育研究的主題[J].學位與研究生教育，2010：53-61.

基金項目：東北林業大學在線課程“地理信息科學專業英語”課程資助。