矩陣形安全管理核心企業上下縱橫交錯與倒推法

DOI：10.19392/j.cnki.16717341.201720168

摘要：中航集團公司發出工業安全生產標準化復評工作流程及標準要求，并對復評審核流程各環節，均相應提出嚴格的逐項審查、量化考評打分標準。應用倒推方法嚴格管控失分、抓住安全管理重點難點，以難點解決與突破帶動全面落實，確立進一步形成企業上下縱橫交錯的矩陣形安全管理核心和分層對接落實制度，防范事故發生，落實安全生產標準化各級責任。

關鍵詞：安全生產標準化；復評；權；矩陣形；分層對接落實

量化評估審核，是軍工企業目前都面臨的嚴格考試。用倒推抓住關鍵核心重大選項不丟分，予以突破是重心，是解決安全管理重點難點、獲得一級企業掛牌的重點考評試題。

中航集團公司，在工業安全生產標準化復評工作流程及標準要求中，對已通過安全生產標準化創建企業，提出可在有效期屆滿當年申請相應等級的復評，這是集團公司的強制要求；是取得武器裝備科研許可證的先決條件；重在提升企業安全生產管理水平。

在復評審核流程各環節，均相應提出嚴格的逐項審查、量化考評打分標準。對一些關鍵環節，還有區別加大賦分權重，但同時風險，被扣分機會也多。

一、以中航工業安全生產標準化系列考評標準（基礎管理部分）為例說明

基礎管理包括：安全生產責任制，安全生產規章制度或企業標準，目標管理，機構與人員，職業安全健康培訓，事故管理，建設項目的安全和職業衛生“三同時”管理，班組安全管理，安全技術操作規程，勞動防護用品管理，相關方安全管理，安全檢查，危險源（點）管理，應急管理，績效評審，安全健康檔案。

通過板塊內部逐項析分、嚴格管控與打分把關，分步環環落實，形成企業上下縱橫交錯的矩陣形安全管理核心。

（1）以“基礎管理”中“安全生產責任制”言，是落實安全操作規程、執行安全工作標準、貫徹安全法律法規的依托，是企業基礎管理靈魂，最核心、最重要要素，企業“分級管理、分線負責”落地的基礎。它要害在突出個人責任，把企業領導者，管理者及各類人員的“責”“權”和“擔當”法制化。制度支撐并落地嚴守，是安全生產標準化基石。責任制必須以相應制度和程度文件支撐，明確領導者，管理者和相關員工職守，相關工作誰干，何時干，干什么，怎么干，干到何種程度，干的具體要求、考核驗收標準、達標反饋程序、隱患整改和各環節執行操作中原始記錄，強調對干的效果檢查監控、指導、考核，最終落實安全生產同時不安全事故的預防控制有效防范等。安全無小事。如設備部門職責，規定“負責特種設備的采購、維護和管理”，就必須從采購起管控源頭，抓好技術層面安保要求、合同要求、到貨驗收要求，明確所進設備（推及材料）安全預評價、到貨安全驗收評價諸環節具體要求，同時明確履行職責過程記錄及職責履行過程中考量規定，還必須相應建有特種設備管理制度等，有效管控防止潛伏危險和有害因素。

以文件附錄 B1.3 安全生產責任制考評檢查表 No.103 為例：

相關條款主要內容考評說明應得分實得分備注

1主要負責人的安全職責1.查全部文本檔案，無扣全分。

2.查相關履職原始記錄，一處不合要求扣1分。

3.查現場核查和會議記錄，安全生產一項重大問題未及時有效處理扣3分。

4.凡本標準中4.1.3、4.1.4、4.1.5、4.1.6、4.1.12、4.1.13、4.1.14一處扣分，則相應一處扣0.2分。4

2建立健全安全職責1.查組織機構圖、職能分解表及職責文本，無文本扣全分；缺一部門扣1分，缺一種崗位扣1分。

2.查職責文本是否符合“分級管理，分線負責”原則，一處不符扣1分。

3.現場核查職責界定，一個部門或崗位若界定職責不清晰扣0.5分。4

3熟悉并履行安全職責1.現場核查是否熟悉其安全職責，一個部門負責或在崗人員不熟悉其安全職責扣0.5分。

2.現場核查是否履行其安全職責，一個部門或在崗人員未履行其安全職責扣1分。3

4工會維權1.查工會維權活動記錄，無記錄扣全分；一項報告或問題未及時處理扣1分。

2.現場核查安全事項關注度，從業人員關注的安全事項一項未及時處理扣1分。2

5定期評審和更新1.現場核查部門或崗位人員職責變換，必須下文件同步調整其安全職責，若未及時，有一個扣1分。

2.查評審原始記錄，一年內未評審扣1分。2

合計15

計分辦法扣分依據“考評說明”，扣完為止。該項目實得分為剩余分。

雖然表中第4項工會維權，依據“工會法”，相應查職代會記錄、關于勞保決議記錄、關于工傷原始記錄、后續改進記錄、檢查落實記錄等項中，落實表中該項“考評說明”扣分達標很重要，但是，第4項只占大項合計15分中2分。第5項“部門或崗位人員職責變換”，按“程序”修改很簡單，但是，按“制度”修改，必須下“紅頭文件”就不簡單。它也只占2分。而第1項、第2項則各占4分，明顯權重和權重系數大。第2項，指明“圖”“表”“文本”必查指向，提出制度與架構要形成對應。這就決定了“考評檢查表 No.103”所賦15分中，雖然項項都必須落實，但是首先要抓第1、第2項，尤其第2項相關“對應”，決不能大意。這就是倒推出來的重點。

（2）以“基礎管理”中“事故管理”考評言，專指生產安全事故，非一般運動會、上下班途中事故。是指企業生產中中毒、輕傷、重傷、重大未遂事故、危險源泄爆、出現死亡等等情況。一旦發生，立即進入程序調查（調查組，明確成員分工，勘察現場，人證、物證，技術收集與鑒定）、分析（必要模擬實驗，綜合分析，結論，防范意見及評定，處理意見）、處理（依據程度，確定主管，分級進行）、報告（第一時間報告暨隨時報告、溝通給企業最高管理層、所屬單位和企業主管上級部門；書面調查報告），要求立即跟上，同時工傷待遇及勞保隨之跟上。堅持事故原因不分析清不放過，責任者和群眾不受教育不放過，防止類似事故再發生措施不落實不放過，責任者處罰不落實不放過四不放過原則處理事故。土話講不知道危險是最大的危險，必須讓領導者、管理者、勞動者一起防止重復悲劇，受到教育汲取教訓。事故檔案，查從建廠就要永久保存。

以文件附錄 B1.14 事故管理考評檢查表 No.114 為例：

相關條款主要內容考評說明應得分實得分備注

1參加工傷保險查工傷保險費繳納名單，計算企業從業人員人數，每降1%扣1分。3

2事故控制指標1.查企業各類事故控制指標規定，如無設置，按《B1.1目標管理考評檢查表》扣分。

2.按總事故頻率計算查各類事故檔案，凡超過控制指標或≥2.0‰，每超01‰，扣1分。（無控制指標時按以下規定考評：總事故頻率<2.0‰，其中重傷率<0.30‰）

3.重傷率超控制指標或≥0.30‰，每人次扣全分。

4.年內出死亡事故，當年考評資格取消。

5.現場核查中發現瞞報事故或“重傷輕報”：扣全分。8

3事故的調查和處理1.事故檔案檢查，一起原因分析不清、責任人界定不清：扣1分。

2.預防措施現場核查，一處未落實：扣1分。

3.現場核查班組，一人次未受到教育：扣0.3分。

4.考核記錄核查，相應處理漏一人次：扣1分。3

4定期對事故、事件進行統計分析查定期分析資料，無：扣全分；一處預防措施和對策不合理：扣1分。2

5事故檔案事故檔案檢查內容應有：現場圖、調查記錄、分析會記錄、診斷書、防范措施和落實情況驗證記錄、處理決定、報告書等內容，一項不符合：扣0.5分。2

合計18

計分辦法扣分依據“考評說明”，扣完為止。該項目實得分為剩余分。

該項考評共占18分，其中第2小項8分，無疑關鍵。平時就應從嚴從重下功夫管控，而“四不放過”是重點。黨政同責，地方和行業責任區分是難點。最怕找不見主管部門：2015年8月12日23：30天津港大火大爆炸致165人遇難，直接經濟損失68.66億元，江西宜春市豐城電廠2016年11月24日早7時40分在建冷卻塔坍塌事故67死，事故發生最初時間段，“誰是主管？”區分就是最典型例子。

二、用倒推方法抓住安全管理重點難點，以難點解決與突破帶動全面落實

權重指該指標在整體評價中的相對重要程度。一組評價指標體系相對應權重，組成了權重體系，區分權重，就是分出輕重，表示在其它指標項不變情況下，這一指標項變化，對結果的影響。

以“基礎管理”中“績效評審”考評言，要求組織對本單位安全生產標準化系統實施情況、績效情況每年至少一次（年底）自評，拿出自評報告基礎上進而量化考核作出評審報告，經受評審。自評工作要形成正式文件上報下發，結果通報給企業領導管理層及所屬單位，同時作績效評審輸入的信息。目的在完善形成企業安全生產標準化績效評審制度，以驗證企業作業環境、基礎設施、職業健康和基礎管理等各項工作現狀。

中航工業評審附錄績效評審考評檢查表：

相關條款主要內容考評說明應得分實得分備注

1安全標準化自評1.查自評報告及相關考評資料，未開展考評扣全分。

2.查自評報告及相關考評資料，考評得分低于上一年度的10%，且無原因分析扣全分。

3.查自評報告發放記錄和現場核查，未發放扣10分，無一個單位考評記錄扣2分。

4.查自評報告和現場核查，一處與現狀不符扣1分。

5.查企業是否建立并完善安全生產標準化績效評審制度，無制度扣10分。20

2安全標準化評審1.查評審報告及相關評審資料，未開展評審扣全分。

2.查評審報告及相關評審資料，績效評審的輸入資料缺少一種扣2分。

3.查考評會議記錄，主持人或內容一處不符合扣1分。

4.查評審報告及相關評審資料，績效評審的輸出資料缺少一種扣2分。

5.查評審報告及相關評審資料，無持續改進的相關資料扣5分。

6.查評審報告發放記錄和現場核查，未發放扣5分，無改進措施扣10分。15

合計35

計分辦法扣分依據“考評說明”，扣完為止。該項目實得分為剩余分。

兩項賦35分，說明績效評審的地位。應據此，循序漸進往前推延，一步一步層層析出落地、落實，從自評、評審，推延到開始復評起點第一步要求；從基層員工、班組責任，逐級倒推到全企業最高領導人一把手該擔當首責；再自上而下，由組織向下逐級落地嚴守，固化到最基層班組、個人崗位職責。形成一種自下而上、自上而下，分層對接落實嚴守制度。

其他各項一樣。

對于參加高考考生言，每一分無不非常重要。但是，考場做題，老師更強調會做時一定要搶先做好所賦分數權重偏高題目，以倒推方法抓住要點把控全局，再逐項落實鋪向全面。

應用倒推方法抓住安全管理重點難點通過“數量少，打分高”項目，倒推“一定要注意”項目并予以突破。

三、創新矩陣形安全管理核心和分層對接落實制度

明確突出個人責任、履職和第一擔當，在企業上下縱橫交錯，從安全生產標準化基礎管理抓起，把安全責任書落地覆蓋，形成行業有效控制事故的約束基礎。

各類人員的“責”“權”和“擔當”法制化。把發展迅速的安全生產責任制，與經濟迅猛發展帶來企業同時迫切的安全健康需要快速對接起來，把基礎管理制度體制約束與企業健康文化理念緊密融合起來，推動保證安全生產落地，為助力企業追趕超越和現代化建設注入不竭動力。

四、以倒推方法抓重點建設，將控制事故切實立足于基礎管理

1922年程廷熙首次將矩陣（英文名Matrix）譯為“縱橫陣”。作數學名詞，用來表示統計數據等方面的各種有關聯的數據。將矩陣分解為簡單矩陣的組合，可以在理論和實際應用上簡化矩陣的運算。中航工業安全生產標準化系列考評標準（基礎管理部分）強調15要素，強調將人的狀態和物的可能事故狀態有機一并考慮，形成對應二次復評要求的更具體的量化考核，從一把手擔當首責，各主管副總含相關核心部門，形成溝通，并肩攜手落實安全責任書“橫行到邊，縱向到頂”，以倒推方法抓重點建設精準到位，帶動全面建設覆蓋，形成企業上下縱橫交錯的矩陣形安全管理核心和分層對接落實制度，形成企業內部約束補充機制，形成明確任務和目標、權限和職責、相互促進協調的有機整體，防范事故發生，落實企業安全生產標準化各級責任，落地生根“分級管理、分線負責”，這是有效控制事故的約束基礎，是貫徹安全生產責任制、同步落實企業經濟責任指標和安全生產責任指標的保證。

真實記錄，建全檔案，則是后續基礎工作特色要求。15要素之外，還該怎么做？做好企業安全管理工作真實記載，做好以“工傷事故檔案*（負責人）#”為首項（注：帶#為標準規定建立的檔案；帶*為長期保存的檔案），共19種檔案的、企業必備的基本安全健康檔案，可為企業安全管理提供可依賴歷史參照，同時反映企業安全管理水平，提高企業安全形象。責任到位，懂得每個“檔案”里該“裝什么”？管理水平將達長治久安新高度。

參考文獻：

[1]（公開）中國航空工業集團公司部門文件科質字〔2016〕3號關于印發中航工業安全生產標準化復評工作方案的通知（中航工業綜合管理部 2016年9月12日印發）.

[2]胡玉文（沈飛安檢處長）.中航工業安全生產標準化系列考評標準（基礎管理部分） 中航集團公司安全生產標準化復評工作流程及規范講解“杭州培訓會議”資料，2017.4.2527.

[3]陳曉彤.重慶科益認證咨詢有限公司.危險源辨識、風險評價和風險控制策劃，內部資料.西安：2017.4.13.

作者簡介：林萍（1964），女，山東威海人，漢族，本科，工程師，研究方向：安全監察員工業電氣工程。