論文檢測對學術成果信息生態系統健康的影響及優化策略

葉磊　婁策群

[摘要]通過對學術成果信息生態系統相關概念的研究，厘清論文檢測與學術成果信息生態系統健康之間的關系，為學術成果信息生態系統的研究提供借鑒。文章在既有研究成果的基礎上，運用信息生態理論，從學術成果信息、學術成果信息主體、學術成果信息環境3個方面分析論文檢測對學術成果信息生態系統健康的影響，并提出相應的優化策略。

[關鍵詞]學術成果；信息生態系統；論文檢測；學術成果信息；學術成果信息主體；學術成果信息環境

DOI：10.3969/j.issn 1008—0821.2017.06.027

[中圖分類號]G252.8 [文獻標識碼]A [文章編號]1008—0821（2017）06—0168—04

1學術成果信息生態系統健康的相關概念

1.1學術成果信息生態系統概念

學術成果信息生態系統是指在一定的時空中，學術成果信息主體與學術成果信息環境之間通過學術成果信息而形成相互聯系、相互作用的有機整體。學術成果信息是學術成果信息活動中富有創新內容的信息，能揭示一定的自然現象或社會規律。學術成果信息主體主要是從事學術成果信息活動的人或組織。學術成果信息環境是影響學術成果信息、學術成果信息主體的一切物質環境、制度環境、人文環境等環境的總和。學術物質環境包括科研儀器、科研設施、學術經費等。學術制度環境包括學術政策、學術評價制度、學術獎懲制度等。學術人文環境包括學術氛圍、學術自由、學術理念等。

1.2學術成果信息生態系統健康對各構成要素的要求

學術成果信息生態系統健康是指學術成果信息主體、學術成果信息、學術成果信息環境之間保持相對穩定的狀態，并存在向良好狀態發展的趨勢。

1.2.1學術成果信息主體構成合理，學術素養整體提升

按照學術成果信息主體在學術成果信息流轉過程中的功能，將學術成果信息主體分為學術成果信息生產者、學術成果信息傳遞者、學術成果信息消費者三種。不同功能學術成果信息主體缺一不可，且數量配置合理，否則，學術成果信息流轉不順暢或無法實現。

學術素養是學術成果信息生產者或學術成果信息消費者在從事學術成果信息活動中應具備基本素質和修養，包括學術能力和學術道德。學術成果信息生產者或學術成果信息消費者的學術素養能彼此產生正向或反向的影響。當正向影響范圍逐漸增大時，學術成果信息生態系統的整體學術素養水平穩步提升，學術成果信息生態系統能保持健康；反之，學術成果信息生態系統健康被打破，甚至學術成果信息生態系統會不復存在。

1.2.2高質量學術成果信息占比逐漸增多，不同種類學術成果信息協調發展

學術成果信息生產者在生產學術成果信息前，需要閱讀大量現有學術成果信息。新學術成果信息與現有學術成果信息之間如同房屋與地基的關系。基地牢固，房屋不易倒塌?，F有學術成果信息的質量好，新學術成果信息的質量不會太差。如此良性循環，學術成果信息的整體質量水平不斷提升。

學術成果信息可分為基礎理論學術成果信息、應用技術學術成果信息、軟科學學術成果信息13]。軟科學學術成果信息是自然科學與社會科學相結合而形成的綜合性學術成果信息。軟科學學術成果信息的產生需要基礎理論學術成果信息和應用技術學術成果信息的共同支持?；A理論學術成果信息與應用技術學術成果信息相輔相成。當3種類型學術成果信息間協調性降低時，學術成果信息生態系統的健康狀況會下降。

1.2.3學術成果信息環境與其他構成要素相互適應，學術成果信息環境間相互促進

適宜的學術物質環境能使學術成果信息生產者專注于高質量學術成果信息的生產，避免老舊學術設備導致學術成果信息準確性降低、學術成果信息生產者花費大量時間等待獲得學術設備使用機會等情況的發生。完善的學術制度環境使得學術成果信息生產者更為重視學術成果信息的原創性，因為學術制度中對對學術造假、學術剽竊等學術不端行為做出相關規定。良好的學術人文環境利于學術成果信息生產者學術能力的提升，為高質量學術成果信息的產生打下基礎，因為學術成果信息生產者更愿意參與各種學術交流活動，從中吸取他人的研究經驗和方法。

為了追求學術成果信息的價值，學術成果信息主體需要良好的學術人文環境和學術物質環境的支持。學術制度環境通過對學術成果信息活動和學術成果信息主體的約束，來促進良好的學術人文環境和學術物質環境的建設。當學術成果信息主體對學術人文環境和學術物質環境存在不滿時，會先嘗試對學術制度環境做局部調整，再逐漸擴大調整范圍，使整個學術制度環境得到轉變。學術物質環境是學術人文環境的基礎，學術人文環境反作用于學術物質環境。

2論文檢測對學術成果信息生態系統健康的影響

論文檢測是信息服務機構利用計算機技術發現論文中存在的不當引用、過度引用甚至抄襲行為，避免學術道德失范行為的一種信息服務[引。在論文檢測服務提供過程中，論文的作者屬于學術成果信息生產者；論文檢測的提供者和論文檢測的使用者屬于學術成果信息傳遞者，知網論文檢測系統、萬方論文檢測系統、維普論文檢測系統、大雅論文檢測系統等論文檢測系統所屬機構屬于論文檢測的提供者，高校、雜志社等論文檢測使用機構屬于論文檢測的使用者；論文的作者及其他學術成果信息利用者屬于學術成果信息消費者。論文檢測對學術成果信息生態系統健康既存在正面影響，也存在負面影響。

2.1論文檢測對學術成果信息生態系統健康的正面影響

2.1.1學術素養提升

論文檢測有利于作者學術道德水平提升。大多數高校會強制要求碩博學位論文進行論文檢測，送檢方式有全檢或抽檢，而學術期刊一般會對預發表的論文進行論文檢測，這都是對作者學術道德的一種外部干預行為。由于論文檢測的警示作用，作者在論文撰寫過程中，會對參考文獻的引用和標注方式更為重視，避免參考文獻格式及序號錯誤、編造虛假參考文獻等現象的出現，利于學術道德的提升。因為參考文獻的正確引用是尊重他人勞動成果、學術道德高尚的表現。

論文檢測有利于作者學術能力水平提升。論文檢測促使作者正視學術論文的創新性、獨創性，而提升學術能力是增加學術論文創新性、獨創性的最佳途徑。作者為了提升自身學術能力，會將更多時間用于學術成果信息活動，并積極參與學術講座、學術會議。此外，學術論文檢測結果不僅與作者名譽相關，還與作者所屬單位的名譽相關。作者所屬單位會重視學術能力的培養，制定更為完善的人才培養計劃，為作者提供更多學術交流的機會。

2.1.2學術成果信息質量提升

促進期刊論文質量提升。在稿件初審階段，雜志社會對其進行論文檢測。編輯通過論文檢測系統提供的檢測報告，能較快發現稿件中哪些句子或段落與對比庫文獻存在重復。論文檢測有助于編輯批量、迅速地判斷期刊論文的引用狀況，提高期刊論文質量的管控效率。

促進學位論文質量提升。質量好的學位論文不僅需要內容創新，還需要撰寫規范。參考文獻引用方式的正確與否會對學位論文質量產生影響。學位論文篇幅長（特別是博士學位論文）、涉及的參考文獻較多，論文的多次修改會造成參考文獻的刪減或位置的變動，因此，作者難免對某些參考文獻標引出現疏忽。依據論文檢測報告，作者能對學位論文標引疏忽之處進行修改，提高學位論文質量。

2.1.3利于創建良好的學術成果信息環境

在學術制度環境中，論文檢測能推進與論文質量量化評價相關的制度建設，包括評價目標的確定、評價指標的設置、評價結果的應用等方面。論文檢測還促進學術道德、學術氛圍相關規章制度的建設。在學術物質環境中，論文檢測促使學術成果信息主體更為注重學術成果信息的準確性、真實性，因而，積極引進科研儀器，加強對科研設施或科研儀器的維護，以減少學術設備對學術成果信息質量的影響。在學術人文環境中，論文檢測的警示作用能敦促作者重視學術論文的原創性，且這種正面影響通過個體間相互作用而不斷擴大，利于良好學術氛圍的建立。

2.2論文檢測對學術成果信息生態系統健康的負面影響

2.2.1論文檢測系統的缺陷降低學術成果信息、學術素養的控制效果

論文檢測系統為論文檢測使用者提供判斷學術不端行為或學術論文質量的數字化指標，即復制比。論文檢測系統存在的某些不足會使復制比準確性下降，從而出現誤判或漏判學術不端行為的現象，不利于學術成果信息生態系統健康。

導致誤判現象出現原因包括：同一課題組成員發表的學術論文復制比高，同一課題組成員運用的基礎理論、研究方法、學術設備都相同，而這些都需要在學術論文中有所描述；綜述類學術論文復制比高，文中需要大量引用他人學術論文的原始語句，作者雖做了正確標引，但多數情況下論文檢測系統仍將其算入復制比；論文檢測系統不穩定，判定為重復的部分，查找原始參考文獻，沒有發現相似之處。導致錯判現象出現的原因包括：稍加改動的多源抄襲；對比庫收錄不全；非文字類型數據難識別。

論文檢測系統的誤判導致某些期刊論文被無辜退稿，部分作者為增加稿件錄用概率會減少撰寫某類易被誤判的學術論文，因此，學術成果信息數量有所降低。作者會特意改變論文的表述方式以防止誤判現象的發生，例如，刻意添加圖表以降低綜述類學術論文的復制比，因此，學術成果信息質量略微下降。

論文檢測系統的漏判使抄襲者存在僥幸心理，放縱自身的學術不端行為。這種不良之風容易相互影響，吸引更多作者加入到其中，導致學術道德水平下降的趨勢蔓延。同時，某些作者不再專注于知識積累來提高學術能力，而是花費心思在如何采取多種手段逃避論文檢測系統的檢測。

2.2.2論文檢測結果的不合理應用降低學術成果信息質量的管控力度

復制比設置不合理。對于學位論文而言，大多數高校采用同一復制比來判定其質量?；A理論方面的學位論文與應用技術方面的學位論文的寫作方式和方法不同，采取“一刀切”的手段不太合理。碩士學位論與博士學位論文的篇幅相差巨大，設置同一復制比，也不太適宜。對于期刊論文而言，雜志社也設置同一復制比來判定學術不端行為。綜述類文章復制比明顯偏高。圖表多的文章復制比明顯偏低。

論文檢測服務使用者采用單一方式管理學術成果信息質量，雖在執行時提高了工作效率，但在學術論文質量控制效果上不太令人滿意。不同領域的學術論文具有不同特性，論文檢測服務使用者應采取多角度思維的方式，使得復制比的設置更能適應學術論文的特性，從而提高學術成果信息質量控制的成效。

過分依賴復制比。當學位論文超過高校設置的最高復制比時，研究生的答辯會被推遲。當期刊論文超過雜志社設置的最高復制比時，會被退稿。部分高?；螂s志社僅依賴論文檢測系統來評判學術論文的質量，顯得過于武斷。復制比高的學術論文不一定是質量差的學術論文。學術論文并不是作者的胡亂想象、隨意瞎寫而成。作者需要閱讀大量的參考文獻，并在此基礎提出創新性的思想。因而，學術論文會涉及他人的思想，重復在所難免。復制比高的文章，不能說明文章中沒有創新點或創新點少。

論文檢測服務使用者過于依賴復制比判別學術成果信息質量，違背論文檢測系統的設計初衷。學術論文的創新性才是衡量學術成果信息質量的首要指標。復制比與學術論文的創新性存在一定的聯系，但二者不能等同。論文檢測服務使用者應僅將復制比作為參考指標，采取多種途徑來判斷學術成果信息質量。

2.2.3論文檢測的監管不嚴加深檢測系統缺陷及檢測結果不當使用的負面影響

論文檢測服務的提供機構對每篇學術論文的檢測次數沒有設置上限，使得作者可以反復對論文進行檢測。進行反復論文檢測的作者分為兩種：一種是論文質量水平高，作者為防止被論文檢測系統誤判而反復檢測，并將語句通順、含義明確的文章改得面目全非，降低文章原有的質量水平；一種是論文質量水平低，文章中含有大量抄襲內容，作者為避免抄襲行為被論文檢測發現而反復檢測，并采取多種手段改變文章的表達方式，使含有大量抄襲內容的文章得以發表或通過高校的論文檢測，以次充好。這兩種作者雖都是為了降低復制比而反復檢測，但其目的偏向性上稍有區別。

第一種作者的行為是由論文檢測的不合理應用而導致，論文檢測的監管漏洞助推了這種矯枉過正行為，使學術成果信息的原有質量有所下降；第二種作者的行為是由論文檢測的缺陷而導致，論文檢測的監管缺失為這種學術不端行為提供了便利，使大量低質量水平的學術成果信息存在于學術成果信息生態系統中。

3優化論文檢測的措施

3.1優化論文檢測系統

提高論文檢測系統識別能力。改進檢測算法是提高系統識別能力的有效途徑。論文檢測系統針對不同類型數據有不同的檢測算法。論文檢測系統一般采用圖像匹配法對圖片進行檢測。改進現有的圖像匹配法，使論文檢測系統能識別不同格式、稍加改動的圖片。公式一般采用圖片或特定軟件進行呈現。當公式采用特定軟件呈現時，需抽取公式中的變量、符號、函數等，并以此為基礎評斷學術不端行為。完善現有的公式檢測算法，確保抽取后各部分的順序及數量與原始公式相差不大。

擴充對比庫資源。在中文資源方面，由于各對比庫對部分中文學術期刊的壟斷行為，導致國內沒有一個對比庫能囊括了所有中文學術期刊資源。論文服務提供機構之間應該積極合作，實現資源共享。在外文資源方面，論文服務提供機構之間可采取聯合采購的方式，以較低成本獲得大量外文資源。

3.2合理運用論文檢測結果

設置多類別的復制比要求。高校應針對不同種類、不同學歷層次的學位論文設置不同的復制比要求。應用技術方面的學位論文中文字描述的部分偏少，復制比要求應稍稍提高；基礎理論方面的學位論文中文字描述的部分偏多，復制比要求應稍稍降低。碩士學位論文字數少，復制比要求應稍有提高；博士學位論文字數多，復制比要求應稍有降低。高校還可以依據學位論文的不同部分，設置不同復制比。雜志社針同樣可以對不同類型的學術論文，設置不同復制比，例如綜述類論文，復制比要求應降低。

論文檢測結果僅作為評判學術論文質量的參考指標。對于學位論文而言，高校中負責論文檢測的部門應與院系合作，對復制比高的學位論文進行人工復查，并得出最終結果。對于期刊論文而言，雜志社也需采取相同的措施。在復查過程中，雜志社工作人員將論文檢測結果作為參考指標，并結合對全文觀點的審查，最終判斷出論文質量高低或是否存在學術不端行為。對于復制比高，但論點新穎、邏輯性強、數據真實的學術論文，不宜采取退稿處理的方式。

改善檢測結果的申訴機制。高校應配備專門部門來處理檢測結果的申訴。由于高校的論文檢測具有時段性的特點，該部門的人員構成以兼職人員為主。雜志社的論文檢測具有長期性的特點，需配備專職人員來處理作者的申訴。工作量大的時候，可適當增添兼職人員輔助專職人員的工作。

3.3加強論文檢測的監管

制定相關規章制度。論文檢測的提供機構或使用機構僅對論文檢測相關流程做了規定，缺少反復論文檢測方面的規章制度。論文檢測的相關方應重視這一問題，完善現有的規章制度，使論文檢測能在促進學術成果信息生態系統健康發展中發揮更大的作用。

論文檢測的提供機構和使用機構都要承擔監管責任。論文檢測提供機構通過技術手段能高效地預防反復檢測的行為。論文檢測機構對每篇學術論文的檢測次數設置上限。當檢測次數超過限制值時，系統會預警。論文檢測提供機構會通知論文檢測使用機構，而論文檢測使用機構會將此篇論文列入黑名單，不再接受該篇論文的檢測請求。此外.論文檢測使用機構要加大宣傳力度，從源頭上遏制反復檢測行為的發生。

建立第三方監管機構。僅加強論文檢測提供者和使用者的監管，還會發生雙方互相推諉責任的情況。第三方監管機構能保證監管過程的公平、公正、公開。第三方監管機構擁有專業的監督流程和監管人才，監管效果顯著。