分析能源項目組合管理流程化體系的構建

李壯 薛孟

中國人民大學

分析能源項目組合管理流程化體系的構建

李壯 薛孟

中國人民大學

我國是世界上重要的能源消費大國，在對風能、太陽能、核能等新能源的大力開發利用下，電力企業在發展中需要管理的能源項目逐漸增多，但是在實際的管理操作上，電力企業新能源管理效率低下，且存在不同程度的能源浪費現象。能源項目組合管理流程化體系的構建能夠有效解決電力企業的這種發展問題，實現對各種能源資源的高效利用，提升電力企業在市場的競爭力。文章在闡述項目組合管理理論的基礎上，從能源項目的分類和識別、能源項目組合管理體系設計、能源項目組合管理體系運行機制等方面分析能源項目組合管理流程化體系的構建，旨在為能源項目管理提供重要的決策支持。

能源項目 組合管理 流程化體系 設計

能源是社會經濟發展的重要基礎，是現代工業化社會發展的必然選擇。在社會經濟的快速發展下，能源資源的應用出現越來越復雜的問題，在這樣的背景下，怎樣優化能源組合結構、保證能源應用的有效供給成為有關人員需要思考的問題。新能源和其他能源相比，在拉動社會經濟增長方面起到了更為重要的作用，在發展的過程中被放置到經濟振興計劃中的重要位置。經過長時間的發展，我國新能源產業基本步入正軌，國家和政府部門也相應的加強了對新能源發展的支持。但是現階段我國新能源項目管理采取的仍然是傳統的管理模式，信息化、標準化水平較低。為此，在資源能源日益緊缺的環境下，怎樣科學、高效的管理多個新能源項目，解決各個能源項目的管理問題成為有關人員需要著重思考的問題。

一、項目組合管理理論概述

（一）內涵

項目組合是為了達到某種業務戰略目標，將一組項目和相關工作放在一起進行管理。項目組合管理是對項目組合的一種優化管理。項目組合管理是指對項目組合的一種有效管理，具體是在可利用資源和企業戰略規劃指導下，對多個項目進行的投資選擇。

（二）特點

第一，戰略導向性。項目組合管理是一種自上而下的管理模式，在管理操作的時候戰略層決定了企業的發展戰略，管理層則是能夠根據戰略目標對項目進行選擇，在選擇之后將選擇結果交由給企業資金、資源部門進行管理執行。通過層層合作實現企業組織戰略。第二，動態性。項目組合管理中的內容和狀態是不斷變化的，為此，要求項目主體加強對項目組合的動態化管理，實現項目組合內部各要素之間的平衡，從而實現對各項資源、能源的高效、優化配置。第三，強調對項目的選擇。項目組合管理不僅僅是需要管理好單一的項目，而且還需要結合實際選擇適合的項目，將項目選取和組織目標的實現結合。第三，管理信息化。項目組合管理中各個層級的信息交流、數據分析和傳遞、決策層數據應用都需要相應信息系統的支持。

二、能源項目組合管理體系的設計

（一）能源項目組合管理體系戰略層

在電力體制改革和電力行業的激烈競爭下。電力企業原有發展一體化格局逐漸被打破，電力企業發展面臨更加嚴峻的市場競爭。想要提升電力企業在市場競爭的地位，電力企業在經營管理的過程中需要加強對項目組合管理戰略的關注。戰略層面的戰略組合管理是企業結合工作屬性和外部條件來設定的企業組合戰略發展目標，即在資源有限的情況下優先對企業較高級別的項目提供人力、物力和財力的支持。首先，能源項目組合管理需要按照一定的戰略進行實施，保持戰略的一致性，通過項目的優化組合來反映企業發展戰略。在操作上需要對企業發展的內外部環境進行綜合考慮，具體包括企業文化、財務能力、經營能力、社會文化、經濟效益、自然環境、風險等。其次，作出科學的戰略選擇。戰略選擇包括公司發展整體戰略方向性選擇和公司發展各個組成單元的戰略選擇。新能源電力企業戰略選擇需要遵循戰略一致性和企業競爭優勢原則。戰略選擇分為企業層面和職能部門層面。企業層面的戰略選擇與評價模型的構建要充分考慮多種因素，具體如圖一所示。職能部門層面戰略選擇和評價模型確定應用的是項目分配矩陣，通過橫縱向分析法能夠對組織中的各個項目進行合理的規劃。項目分配矩陣模型如表一所示。再次，戰略的實施和控制。為了保證既定戰略目標的實現，需要采取有效的措施對戰略實現進行控制，在充分收集實施資料的情況下，比對資料信息將戰略試試效果和預定目標進行比較，及時發現偏差并采取措施解決。

圖一：企業層面的戰略選擇與評價模型

表一：項目分配矩陣模型

（二）能源項目組合管理體系管理層

第一，資源和戰略分析。能源項目組合戰略的制定需要對企業內外部環境進行綜合考慮，在全面考慮之后確定和企業發展戰略相關的管理發展計劃。比喻對于擁有太陽能和風能的地區，企業在進行項目組合管理的時候要考慮地區是否具備調配各個項目資源的能力。第二，項目的評估和選擇。能源項目評估與選擇是能源項目組合決策管理體系中的重要環節，需要在了解能源類型、項目類型的基礎上進行。能源項目評估和選擇一般需要通過調研、專家咨詢的方式來實現。在了解能源類型、項目類型的基礎上對不同類別的能源項目的各方面數據進行搜集和整理，具體包括能源存儲量、能源類別、人力資源需求、成本、技術、風險等因素。在對這些項目進行評估和選擇的基礎上站在能源發展的戰略高度來制定項目 計劃，確定合理的能源項目組合計劃。第三，項目的優選評價。為了進一步適應電力市場的改革發展需要，新能源電力企業需要進一步提高企業的發展效率，從能源的安全和環保角度思考怎樣實現企業更長遠的發展。通過對新能源發展結構的調整來進一步發展清潔能源，應用項目綜合管理技術開發出適合企業發展的項目測評體系。項目組合優選評價是項目組合管理的重要組成，選擇的評價內容、方式等對項目組合好壞有著十分重要的影響。首先，項目組合綜合評價指標的確立需要遵循電力企業新能源發展特點，設計要確保指標的可實現性，各個指標之間要存在內在邏輯聯系，加強對項目組合實施的監測。其次，評價因素權重的確定。評價因素權重的確定是項目組合優選評價的重要組成，對項目組合評價組合有著十分重要的影響。為此，在實際操作中，需要有關人員能夠結合實際選擇適合的評價因素權重指標。最后，項目優化模糊綜合評價方法。在國家發展對新能源的重視下，項目導向發電企業需要管理的項目越來越多，為了能夠最大限度上發揮出企業資源的應用效益，需要加強對項目的優選評價。文章所研究的是模糊綜合評價方法。這種評價方法借助數學概念能夠講一些不容易定量的因素進行定量化分析，從多個角度、多個因素對事物進行評價。

（三）能源項目組合管理體系實施層

第一，項目組合執行。項目組合執行是指在整個項目組合之前進行的活動。項目組合執行是項目導向企業組合管理應用領域最為重要的環節。在具體實施中，項目組合管理需要對各個項目的組合和技術進行整合、組織，結合實際統一思想、實事求是。在項目評估和選擇、項目分類、項目評價的基礎上，企業還需要思考怎樣去正確選擇項目。項目組合的執行需要按照事先制定的計劃進行，按照計劃對所要實施的任務按部就班的安排，將工作落實到個人。同時，在實際實施操作中還需要對項目組合可能存在的風險進行評估，結合實際采取適合的風險應對策略。第二，項目的評審和控制。這個階段主要是對已經完成的工作情況進行實時性的控制，進而對項目組合管理活動順利進行有效的控制。項目的評審和控制主要體現在全過程維、風險目標控制維、項目管理維。全過程維是指對項目管理過程中各個工作階段的一種控制，具體分成決策階段、準備階段、實施階段等。風險目標控制維主要是指項目管理過程中需要接受監督控制的內容，包括安全指標、環境指標、質量指標等。項目管理維主要是從項目組織角度對項目組合中各項目進展以及資源利用情況的評審和控制。第三，項目組合額評審和控制。在項目組合實施的過程中還需要對能源項目進行實時性的監控評審，結合收集到的數據信息來制定項目績效指標，形成有關評審報告，按照之前的項目組合計劃來對新能源項目組合展開評審，實現新能源項目組合和企業發展戰略的一致性。項目組合控制的手段和方法主要有工作授權系統法、偏差分析技術法、關鍵練技術法。

三、能源項目組合管理體系運行機制

（一）組織結構

組織結構在能源項目綜合管理中具有十分重要的作用，影響項目管理成敗。具體選擇怎樣的項目組織形式需要結合具體情況具體分析。第一，組織結構的設計。常見的項目組織結構有直線型、項目型、矩陣型三種，為了協調各種資源，在應用多項目組合管理的時候對企業組織結構提出了新的要求。首先，在新時期，企業組織結構需要打破傳統以任務和項目為基本導向的發展模式。其次，實現多種項目資源的平衡應用。再次，有效化解各個職能部門的發展沖突問題，提升能與昂項目組織發展效率。第二，組織結構的職責分析。結合以能源項目為基本導向的公司特點，項目組合管理組織機構要求，在具體實施中需要各部門之間的密切配合。項目組合管理組織結構職責如表二所示。

表二：項目組合管理組織結構職責

（二）管理模式和流程化設計

1.項目管理模式的比對分析

項目組合管理和項目管理的比對情況如表三所示。其中，項目管理內容主要包括進度、質量、資金費用三方面。基于是對單個項目的管理，項目管理模式的戰略層次較低，各個項目管理負責人之間缺乏必要的溝通交流。項目組合管理是從領導層角度對同時運行項目的優化，從而為企業發展帶來更多的效益。

表三：項目組合管理和項目管理比對

2.項目組合管理模式

管理模式是一項系統化的流程，在企業管理中是各部門員工必須遵守的規則。根據企業各個階段發展的不同，項目組合管理過程的不同階段適用不同的項目管理思想。在總體上，項目組合管理階段分為戰略的審核、項目組合的定義、項目組合的計劃、項目組合的執行以及項目組合的評估。項目組合管理模式如圖二所示。

圖二：項目組合管理模式

3.項目組合管理的流程化設計

首先，在戰略審核階段是在對企業內外部環境分析的基礎上制定適合企業發展的戰略，及時調整和企業發展不相適應的環境。項目組合定義階段是結合項目組織情況確定項目組合管理對象，之后結合項目組織戰略目標對組合管理對象進行分類劃評估，最后從大多數的項目中選擇適合的項目。在項目組合計劃階段，首先是編制組合計劃，其次，對條件良好的項目進行平衡組合。在保證規范風險的基礎上實現能源項目組合效益的最大化實現。

（三）運行保障機制

1.項目組合管理的協調機制。協調機制是為了實現項目管理目標，各個主體之間形成的一種密切關系，一般適合應用在項目管理層和實施層之間。在具體實施中按照增效的原則來協調各方之間的關系，具體包括激勵機制、項目組合協調機制、信息溝通機制。

激勵機制是指對項目組合實施中各項資源沖突問題的一種調節，從而實現項目組合的平衡發展。項目組合協調機制則是體現在對競爭目標的評估管理，適用于項目組合實施的全過程中。信息溝通交流機制則是項目部門結合實際情況向辦公室組織進行項目申請所需要的各種資源。項目組合協調機制則是在項目發展過程中，各個參與方之間對內部信息的一種共享交流。

2.項目組合管理風險預警機制。預警機制的存在能夠對項目組合管理過程中可能出現的風險問題進行提前警示，從而將管理風險防患于未然。風險預警對項目管理戰略目標的實現有著十分重要的作用，一方面能夠實現對項目組合的控制，另一方面能夠減少風險對項目組合管理的影響，降低企業的發展損失。風險預警機制設計包括以下幾方面的內容：第一，風險識別。通過風險識別列出項目管理可能潛在的各種風險，并結合實際制定風險預測圖。第二，風險評價。在風險評價之前要收集各種和風險管理相關的信息。結合信息建立風險評價指標體系，采取定量分析和定性分析結合的方式對風險影響力問題進行分析。第三，風險處理。項目管理風險處理的方式有很多種，常用的是財務風險管控措施，即需要結合風險類型采取相應的調控措施。

3.動態化的績效管理機制。動態化的績效管理主要是對項目管理和組合績效進行考核，考核基于各個項目之間的差異性，具體體現在項目風險、項目利潤率、項目的難易程度等。從實際情況上看，越高級別的項目，所具備的利潤率和風險相應也比較大。另外，還需要從預期收益和實際收益角度對項目收益情況進行考核，從而充分挖掘出項目組合的挖掘潛能。

四、能源項目組合管理體系信息化平臺設計

（一）總體結構設計

基于新能源不斷被開發以及能源項目管理存在的各種問題，需要相關人員從新能源企業發展的實際需求角度出發，結合實際設計出一些方便操作、簡單、可行且能夠提升企業項目管理決策效率的新能源電力項目組合管理體系。能源項目組合管理體系信息化平臺設計以各個項目的數據庫為基礎，結合項目組合在項目管理過程中獲取的數據信息，應用Web技術形式來完成基本設計。能源項目組合管理體系信息化平臺設計模塊主要包括戰略層的信息管理模塊、管理信息模塊、實施層的信息管理模塊。能源項目組合管理體系信息化平臺網絡架構和一般的項目管理決策體系不同，需要應用多種數據信息，從而實現對項目信息的綜合管理。整個體系包括操作層、數據倉庫層和表示層。

（二）數據倉庫設計

在建設能源項目組合管理體系數據庫的時候，需要應用多種數據模型來對數據倉庫展開描述，將能源電力項目組合管理模式轉變為計算機系統能夠識別的模式，凸顯出新能源電力項目組合信息的重要性。能源建設項目網絡組合管理體系涉及到的主題范圍比較廣泛，在實際操作中需要相關人員集中注意力思考怎樣組合。為了提升項目組合管理效果，需要應用星形模型進行細化分析管理，該模型對主題信息的分類查詢具有很好的能力，對數據倉庫查詢速度的提升起到了十分重要的作用。

數據倉庫的邏輯數據模型結構設計是將概念結構設計概念數據結構模型和選擇產品所支持的數據模型結合。第一，邏輯模型的表示。維度建模是邏輯模型表示的一種重要技術，會應用直觀化的框架結構來展示數據信息。在完成智能能源建設項目組合數據倉庫星形設計模型之后需要應用合適的方法來確定數據信息，為項目執行決策提供重要的數據支持。在數據庫設計的時候需要對高度維結構化的原子數據信息進行優先考慮。在一般情況下，模型度量越細微，其具備的原子性能越好。第二，邏輯數據模型和E－R模型之間的關系。將E－R圖分解成各個獨立業務處理，結合業務處理類型建立相應的模型。數字型事實操作中需要選擇多對多的關系，通過各種關系的統計、設計形成各種事實表。

五、結束語

綜上所述，項目組合管理在企業項目管理中得到了越來越廣泛的應用，基于能源項目自身發展特點、類型以及適合應用的項目組合管理方式構建了能源項目組合管理流程體系，借助這個體系由上而下的對能源項目管理方式進行個性，按照能源組織戰略發展目標，應用項目化的管理手段對各個項目進行分類、識別、管理、評審，由此形成了一系列的能源項目組合流程。通過能源項目組合管理流程體系的應用充分提升了能源項目管理執行能力，創新了能源項目管理發展，為國家能源管理提供了重要的支持。

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李壯（1981.4-），男，漢族，河北唐山人，中國人民大學，在職研究生，研究方向：企業管理；薛孟（1986.5-），男，漢族，陜西寶雞人，中國人民大學，在職研究生，研究方向：企業管理。