聯盟認證制度研究項目研究報告(一)

◆上海質量管理科學研究院、上海質量體系審核中心課題組/ 文

聯盟認證制度研究項目研究報告(一)

◆上海質量管理科學研究院、上海質量體系審核中心課題組/ 文

編者按

“聯盟認證”，是指在聯盟的框架下，聯盟中的認證機構（或聯盟認可的認證機構）證明產品、服務、管理體系符合聯盟制定（或采信）的相關技術規范、相關技術規范的強制性要求或者標準的合格評定活動。它是合格評定的一種重要形式之一，在行業（專業）和國際領域發揮著重要作用。這種聯盟認證制度，國外早已有之，而我國尚處在研究、探索階段?！堵撁苏J證制度研究》項目報告，是國家認監委認證認可科技支撐計劃項目之一。該報告綜述了國內外聯盟認證的現狀，研究了聯盟認證制度的關鍵要素，分析了當前我國在聯盟認證監管領域存在的瓶頸問題，提出了有效監管聯盟認證的政策建議。鑒于報告篇幅，我們將分期予以刊登。

一、項目研究背景

目前，國內外聯盟認證（認證聯盟）作為一個合格評定的重要形式，在行業（專業）和國際區域發揮著重要的認證認可作用，對相關產業（專業）和區域的經濟發展和社會治理產生了一定的影響。國外的聯盟認證有：“國際玩具業協會的ICTI玩具聯盟認證”開展的玩具產品認證；“SA8000社會責任聯盟認證”開展的社會責任認證；“雨林聯盟（Rainforest Alliance）”開展的森林及其森林產品認證。這些聯盟認證對國內企業的進出口業務產生影響，甚至成為新貿易技術壁壘。

國內也有類似聯盟認證活動（或類似的合格評定活動），如“中國兩化融合服務聯盟”開展的“兩化融合管理體系評定”；“中國電子商務聯盟認證”開展的包括“浙江制造”、“深圳標準”等電子商務服務認證；在相關行業和地區的經濟發展中發揮了積極的作用。

但是，鑒于目前我國認證認可監督管理機制，不能有效開展聯盟認證監督管理活動，一定程度上也制約聯盟認證的有序發展。

中央經濟工作會議提出，要堅持以提高質量和核心競爭力為中心，堅持創新驅動發展，擴大高質量產品和服務的供給。國家質檢總局和國家認監委根據國務院的質量提升行動計劃，提出要深入發揮認證認可、檢驗檢測的質量技術基礎作用，嚴守“安全底線”，拉升“質量高線”，加強全面質量管理，推動中國經濟發展進入質量時代。

為此，在現行國家認證認可制度的框架下，在進一步完善已經開展的管理體系認證、產品認證（含自愿性）、服務認證的基礎上，為了適應《國民經濟“十三五”發展規劃》和《認證認可檢驗檢測發展“十三五”規劃》要求，滿足國家、社會和行業發展需要，助推質量提升，對相關行業專業需要開展聯盟認證制度的可能性和必要性進行科學論證，以及對適應“一路一帶”戰略需要開展的區域聯盟認證制度的可行性和必要性進行科學論證。即研究國際通行的聯盟認證制度，探索適應我國經濟和社會發展新常態，將著力點放在頂層設計的整合優化上，進行聯盟認證制度研究，加快認證認可供給側改革。

為此，亟待開展聯盟認證的相關制度研究和實踐探索。

二、項目研究概述

圖1 研究技術路線

作為國家認監委認可監管部專題研究項目以及認監委認證認可科技支撐計劃項目，本項目在國家認監委認可監管部和科技標準部的指導和支持下，有序地開展相關研究。

（一）研究技術路線

項目研究采取了“調查—歸納—萃取—構架—設計”的思路，按照圖1的技術路線圖開展研究工作。

（二）研究主要內容

項目研究國際通行的聯盟認證制度，探索適應我國經濟和社會發展新常態，將著力點放在頂層設計的整合優化上，進行聯盟認證制度研究，加快認證認可供給側改革。主要研究內容有:

（1）國內外聯盟認證（認證聯盟）比較研究；

（2）聯盟認證治理與法律地位研究；

（3）探索引導聯盟認證制度為產業（專業）區域經濟和社會發展發揮傳遞信任的作用；

（4）在國家統一的認證認可監督體制下，加強聯盟認證監督管理創新的政策建議。

（三）研究輸出成果

聯盟認證制度研究報告包括：

（1）聯盟認證現狀調查分析；

（2）聯盟認證制度的管理機制研究；

（3）產業（行業專業）聯盟認證的制度建立架構；

（4）區域聯盟認證的制度建立架構；

（5）國家統一認證認可監管制度下的聯盟認證制度創新研究，以及相關聯盟認證認可制度研究（與現行認證認可制度關系研究）文章和專著的出版。

（四）聯盟認證的基本含義

1.聯盟的含義

聯盟亦即連結、結合、聯合，指宣誓締約，現指組織的聯合等。

從資源視角定義聯盟：聯盟是兩個或兩個以上的組織為實現資源共享、優勢互補等戰略目標而結成的相互合作關系，包括合作生產、集中采購、合作研發、共同銷售以及技術互換等多種形式（Teece提出，1992）。

2.聯盟類型

1）產業（專業）聯盟（Industry Alliance）

產業（專業）聯盟，是指出于確保合作各方的市場優勢，尋求新的規模、標準、機能或定位，應對共同的競爭者或將業務推向新領域等目的，組織間結成的互相協作和資源整合的一種合作模式。聯盟成員限于某一行業內的組織或是同一產業鏈各個組成部分的跨行業組織。聯盟成員間一般沒有資本關聯，各企業地位平等，獨立運作。

產業（專業）聯盟的重要意義：自20世紀70年代末起，產業（專業）聯盟開始在美國、歐洲、日本等發達國家和地區蓬勃發展。據統計，自1985年以來，產業（專業）聯盟組織的年增長率高達25%。在美國最大的1000家企業的收入中，16%來自各種聯盟。

產業（專業）聯盟目前已然成為一種重要的產業組織形式，對產業發展、企業成長特別是高新技術企業的快速成長具有重要意義。產業（專業）聯盟的好處可以說十分顯著，相對于企業并購等模式，產業（專業）聯盟能以較低的風險實現較大范圍的資源調配，避免了兼并收購中可能耗時數月乃至數年的整合過程，從而成為企業優勢互補、拓展發展空間、提高產業或行業競爭力、實現超常規發展的重要手段。

根據價值鏈的位置將產業（專業）聯盟分為橫向聯盟和縱向聯盟。橫向聯盟是指：通過聯盟組織伙伴間相同價值鏈位置的橫向鏈接方式來創造新價值和獲得競爭優勢的組織形式;縱向聯盟則是指：通過聯盟伙伴企業間不同價值鏈位置的縱向鏈接方式來創造新價值和獲得競爭優勢的組織形式。

2）區域聯盟（R e g i o n Alliance）

區域聯盟，可促進該地區和成員間的經濟持續增長和社會平衡發展，并實現利益共享，區域相關組織聯合起來。區域聯盟活動有利于增強地區的商品、服務、投資和技術流動等經濟活動，如歐盟、環印度洋地區合作聯盟等

3）組織戰略聯盟（Strategic Alliance）

組織戰略聯盟是指聯盟主體基于成本、效率以及競爭優勢等因素而建立的一種優勢互補、風險共擔、要素雙向或多向流動的松散型關系網絡組織。戰略聯盟是指兩個或兩個以上的伙伴組織為實現資源共享、優勢互補等戰略目標而進行的以承諾和信任為特征的合作活動，如IQNet國際認證機構聯盟等。

3.聯盟認證的含義

所謂聯盟認證，是指在聯盟的框架下，聯盟中的認證機構（或聯盟認可的認證機構）證明產品、服務、管理體系符合聯盟制定（或采信）的相關技術規范或相關技術規范的強制性要求或者標準的合格評定活動。

本研究以及報告以“聯盟認證”（包括產業（專業）聯盟和區域聯盟）作為主要研究對象。

三、國內外聯盟認證現狀分析

項目組收集了國內外有關聯盟認證（認證聯盟）的信息，調查了開展合格評定活動的聯盟認證組織30余家的相關資料，從聯盟認證的類型、治理和框架等方面進行了研究。

（一）國內外聯盟認證（認證聯盟）類型

國內外聯盟認證類型可以大致分三類：

產業（專業）聯盟認證。它是基于產業發展的產業（行業、專業）聯盟認證，是針對具體產業可持續發展而組成的產業（專業）聯盟，在產業（專業）聯盟的框架下，開展標準、培訓、咨詢等活動，并在產業的價值鏈中開展合格評定活動的。

區域聯盟認證。它是基于地區（區域）發展的區域聯盟認證，是為了區域（地區）經濟和社會發展的利益，組成區域聯盟，并在聯盟的框架下開展合格評定活動，并將認證結果作為聯盟的重要采信依據的。

機構聯盟認證。它是基于認證機構合作的認證聯盟（認證機構聯盟），是為了取得相互認可，聯合開發市場，在認證機構之間開展合作聯盟認證活動。

1.產業（專業）聯盟認證

產業（專業）聯盟認證，在產業（專業）聯盟的框架下，開展標準推廣、培訓、咨詢等活動，并在產業的價值鏈中開展合格評定活動。具備這種特征的聯盟認證有：

1）采用聯盟標準的認證

聯盟認證采用聯盟擬定的標準，實施相關的合格評定活動。國外的聯盟認證有：BRC英國零售認證、Rainforest Alliance雨林聯盟認證、ICTI 國際玩具認證、IFOAM國際有機農業聯盟認證、SA8000社會責任標準認證、Der Blaue Engel德國藍天使環保認證、Wi-Fi無線聯盟認證、E-MARK認證、汽車零配件認證、ISC國際信息系統安全認證、OpenADR Allia開放式自動需求相應通信規范聯盟認證、RCSA機器人學認證標準聯盟認證、The OSPT Alliance公共交通開放標準聯盟認證、Alliance for Audited Media數碼媒體聯盟認證、CPSC美國消費品安全委員會認證、BQB藍牙技術全球認證、Anquan Orgnizaiton安全聯盟認證、AJSA Sushi Skills Institute國際壽司知識認證、グリ ンプリンティング日印產業（專業）聯盟認證，等等。

國內產業（專業）聯盟認證的有：中國電子認證服務產業（專業）聯盟（CEAIA）、中國兩化融合服務聯盟（CSPIII）、全國品牌認證聯盟（WBAA），等等。

2）基于ISO國際標準的聯盟認證

聯盟認證采用基于ISO的標準，如：TS 16949汽車行業質量管理體系認證、QuEST Forum 全球電信業優質供應商聯盟認證、IRIS國際鐵路行業認證等聯盟認證采用基于ISO9001質量管理體系標準，結合汽車、電信、鐵路等行業特征而制定特定的行業標準，開展相關合格評定活動。IFS國際食品標準認證，是聯盟以ISO9001為基礎，結合HACCP等食品行業要求制定聯盟標準開展認證活動。

2.區域聯盟認證

區域聯盟認證是基于地區（區域）發展的區域聯盟認證。為了區域（地區）經濟和社會發展的利益，組成區域聯盟，并在聯盟的框架下開展合格評定活動，并將認證結果作為區域聯盟的重要采信依據。如：海關聯盟CU-TR認證、ERP（Energy-related Products）歐盟能源相關產品認證、REACH歐盟《化學品的注冊、評估、授權和限制》認證等，國內有浙江制造國際認證聯盟等。

3.認證組織聯盟

認證組織聯盟是基于認證機構合作的認證聯盟。它是為了取得相互認可，聯合開發市場，認證機構之間進行合作的聯盟，如IQNet國際認證聯盟、國內的北京九鼎國聯認證有限公司等。從事的合格評定業務是基于ISO標準以及IAF認證認可論壇的認可要求的。

（未完待續）

*國家認監委認證認可科技支撐計劃項目（13290236-4）