“一帶一路”國家創新體系效率及影響因素研究

吳順焰

(廣西民族大學商學院 廣西 南寧 530007)

“一帶一路”國家創新體系效率及影響因素研究

吳順焰

(廣西民族大學商學院 廣西 南寧 530007)

中國力圖通過“一帶一路”構建一種不同于傳統區域合作體系繁榮經濟發展模式，本文運用DEA-Tobit法對“一帶一路”沿線23個國家的創新體系效率進行評價并進行影響因素研究?？傮w上看，發達國家的創新體系效率高于發展中國家，歐洲發展中國家的創新體系效率高于亞洲發展中國家，除巴基斯坦外，亞洲發展中國家的創新體系效率相近。FDI流入對一國創新體系效率沒有顯著的促進作用，但提高FDI技術轉移效應能夠顯著促進國家創新體系效率的提高；企業和高校的創新合作阻礙國家創新體系效率的提高；一國的數學和科學教育質量能夠顯著促進國家創新體系效率的提高。

國家創新體系效率；DEA模型；Tobit模型

一、引言

2013年，隨著“一帶一路”創新區域經濟發展模式的提出，李向陽(2013)認為“一帶一路”是以運輸通路為紐帶，以互通互聯為基礎，以多元合作為特征的命運共同體式新型區域合作機制；盧峰、李昕等(2015)認為，全球的經濟增長重心和貿易重心正在向新興經濟體和眾多發展中國家轉移，在這種背景下建設“一帶一路”有助于中國積極與這些新興國家合作，同時也為全球經濟的可持續發展提供新的思路以及解決方法。“十二五”規劃提出要建設創新型的國家，創新是推動國家科學技術以及經濟進步的助推器，將中國建設為創新型國家成為當前的重要任務。通過對“一帶一路”沿線國家創新體系效率的研究，將為我國經濟發展戰略、文化傳播戰略提供一個參考的維度。

國家創新體系的概念最早由Freeman(1987)提出，OECD(1999)認為國家創新體系是“不同機構的集合，這些機構合作或獨自致力于新技術的創造和轉移擴散，并向政府提供了一個影響國家創新的框架，它認為聯系各創新主體的核心要素是知識流?！眹鴥葘W者石定寰和柳卸林(1999)等在國外諸多學者的研究基礎上，從中國實際情況出發，將國家創新體系界定為是由一組創新主體及其相互作用組成的網絡系統，通過創造、儲備、轉移、及擴散、應用，來提升一國的創新體系效率。Nasierowski和Arcelus(2003)采用DEA方法研究了創新主體的研發及生產能力對國家創新體系效率的影響。Watcharasriroj(2004)運用DEA-Tobit兩步法對泰國92所非盈利性公立醫院的效率進行研究我國學者的效率評價研究集中在企業或者區域層面，在國家層面的研究主要以構建評價體系為主。官建成等(2005)采用DEA方法研究了我國部分省市的創新體系效率以及創新機構的資源配置對創新體系效率的影響。在現實應用中，部分學者會將DEA方法與其它方法結合起來使用，DEA-Tobit兩步法就是其中的典型方法之一。

二、相關研究方法與變量選擇

(一)DEA-Tobit 兩步法

DEA(數據包絡析法)是由著名的運籌學家和經濟學家Charnes A.、Cooper W.W.和Rhode E(1978)等人發展起來的一種效率評價方法，并且在管理學、經濟學等諸多領域得到廣泛的運用。DEA方法是用來來評價多投入、多產出的決策單元技術有效與否的非參數統計方法。Andersen和Petersen(1993)于1993年提出超效率DEA模型，超效率DEA模型相比于傳統的DEA模型的優勢在于當模型中出現多個有效決策單元時，計算所得的效率可以突破1的限制。

超效率DEA-Tobit兩步法的步驟為:先用超效率DEA模型(產出導向、規模報酬不變)對國家創新體系的效率進行計算、評價，再利用Tobit回歸法進行回歸，研究影響國家創新體的因素。

(二)變量的選擇

1.創新投入指標

國家創新投入主要涉及兩個方面的內容，一是創新資金的投入，二是人力資源的投入，因此本文選取的創新投入指標主要有兩個：國家R&D投入占GDP的比重、國家R&D人員數量(每百萬人)。

2.創新產出指標

專利能夠全面的反映一國的發明和創新信息，科技論文數量則能夠反映國家創新主體的素質，本文選取每百萬人的“三方專利”授權量和每百萬人的科技論文數量作為創新的技術產出指標。高新技術出口額占工業制成品的比重反映了國家將技術轉化成生產力的能力，全民生產率則反映了技術進步所帶來的社會整體經濟績效，因此本文選取高新技術出口額占工業制成品的比重和全民生產作為國家創新的經濟產出。在創新過程中，相對于投入來說產出具有滯后性，因此，本文的創新投入選用2002-2012年的數據，創新技術產出采用2003-2013年的數據，創新經濟產出采用2004-2014年的數據。

3.創新體系效率影響因素指標

創新體系效率的影響因素可以從創新主體和創新環境兩個方面來考察。創新主體中選取企業研發投入占總投入比例(CRD)、企業和高校研發合作強度(CBCU)兩個指標分析企業、高校等主體的創新行為對效率的影響程度。創新環境可以貿易保護程度((TR)來度量政府行為及政策、市場組織環境對創新體系效率的作用，科學和數學的教育質量來衡量一國教育的總體質量水平(QSM),FDI(流入)占GDP比例(FDI)以及FDI技術轉移效應(TRAN)來衡量外資流入的影響。另外，國家財富((GDP)也是影響創新體系效率的關鍵因素,因此，Tobit模型中也引入GDP指標。同時，為區分發達國家和發展中國家，設置國家虛擬變量 DUM，發達國家取1，發展中國家取0。文中 23個國家的各項有關數據主要來源于OECD數據庫、IMD世界競爭力報告、世界銀行數據庫和WTO數據庫。

三、相關國家創新體系效率的評價

從表1中數據可以看到發達國家的國家創新體系效率高于發展中國國家的創新體系效率，發達國家中的德國、希臘等國家的創新體系效率一直維持在較高的水平，而發展中國家的創新體系效率保持在0.03-0.84之間，處于較低的水平。從結果來看，2002-2012年之間不論是發達國家還是發展中國家的創新體系效率均值有所下降。中國的國家創新體系效率介于0.36-0.55之間，趨于穩定而處于較低的水平。亞洲國家如中國、泰國、馬來西亞的國家創新體系效率相差不大，歐洲發展中國家的國家創新體系效率在2006年之前普遍高于亞洲的國家，但是在2006年之后歐洲發展中國家的國家創新體系效率和亞洲國家接近。

表1 23個國家創新體系效率比較

四、相關國家創新體系效率影響因素研究

表2中列出了Tobit模型的回歸結果，可以看到某些要素對國家創新體系的效率有重大的影響。在創新主體中，企業的研發強度對國家創新體系有一定的影響，但不是十分顯著，這是因為研究中的多數國家尤其是發展中國家還未過渡到以企業作為創新主體的時期，企業在創新中的作用尚未發揮，尤其是在技術研發階段，更多的是依賴于其他國家的技術效仿。企業和高校的合作對國家創新體系的效率有顯著的負向影響，這可能是因為大學研發功能主要定位于基礎研究階段，而在研發的后端，主要由企業等主體來推動，大學和企業定位的差異再加上其他環境、制度等多方面的原因，導致了合作的失敗或是低效，造成資源的浪費。

創新環境中，科學和數學的教育質量對國家創新體系效率的促進作用顯著，這是因為教育質量影響人口素質，人口素質的提高不僅可以提高勞動生產率，還有助于發揮創新主體的主觀能動性，提高主體對科學技術的消化吸收能力。另外貿易壁壘對一國創新體系效率有顯著的正向影響，可以理解為一個國家的貿易壁壘越高越有利于本國的創新，主要是因為貿易壁壘有利于對本國的產業進行保護，避免國外相關產品對本國的沖擊，有利于激發企業進行自主創新的動力。一國FDI的流入對創新體系的效率有比較顯著的負相關關系，而FDI對東道國技術轉移的外溢效應對創新體系效率的影響有顯著的正向效應，表明企業應該不斷提高自身技術吸收能力建設。

表2 國家創新體系效率影響因素Tobit回歸結果

注：*表示在0.10水平顯著，***表示在0.01水平顯著。

五、結論與對策思考

“一帶一路”將沿線亞歐國家聯系在一起，以共建亞歐大陸，實現亞歐非共同繁榮的目標，但是“一帶一路”沿線國家經濟發展水平相差甚遠，地域環境與文化各異，本文對“一帶一路”沿線23個國家的創新體系效率進行評價、分析，并對國家創新體系效率的影響因素進行研究，從中可以得出以下初步結論:第一，發達國家的創新體系效率明顯高于發展中國家的創新體系效率。我國的創新體系效率低，處于下游水平。高校研發經費使用過剩，研發人員數量冗余，科技論文成果轉化率低，創新活動引致的生產率提高嚴重不足是創新體系效率低下的主要成因。第二，在早期歐洲發展中國家的創新體系效率高于亞洲發展中國家的創新體系效率，但在2006年之后兩個地區的發展中國家創新體系效率相近，說明亞洲國家在技術層面正在不斷追趕歐洲國家，并且差距有所減小。另外，亞洲發展中國家的創新體系效率除巴基斯坦之外相差不大。第三，效率影響因素從創新主體和創新環境兩個層面來講，一個國家的科學和數學的教育質量，企業吸納轉化FDI技術的能力，貿易壁壘的大小，以及一國經濟總量都對國家的創新體系效率有顯著影響。

通過前述分析，對提高我國創新體系效率給出以下建議:一是在建設創新國家的過程中，政府積極地轉變職能，制定有利于創新的政策，提供完善的科技金融服務，對個人以及企業的創新活動給予扶持，為創新主體創新活動的進行提供良好的環境支撐，讓個人和企業成為真正的創新主體。二是政府應該進一步優化教育資源的配置，提高我國的教育水平，更好的發揮大學在國家創新體系中的主體地位，加大與企業之間的合作，政府也應該進一步引入市場機制，完善制度建設，促進產學研的有效實施。另外FDI的流入對我國創新體系效率的促進作用不明顯，但是FDI的技術轉移能力能夠顯著促進我國創新體系效率的提高。因此，應該進一步加強企業主體的創新能力建設，提高企業的技術吸納能力，通過學習吸收國外的先進科學技術來促進國家創新體系效率的提高。

[1]李向陽.論海上絲綢之路的多元化合作機制[J].世界經濟與政治,2014,(11):4-17+155.

[2]盧鋒,李昕,李雙雙,姜志霄,張杰平,楊業偉.為什么是中國?——“一帶一路”的經濟邏輯[J].國際經濟評論,2015,(03):9-34+4.

[3]石定寰,柳卸林.國家創新體系建設的政策意義[J].中國科技論壇,1999,(03):7-12.

[4]Andersen，P.andPetersen，N.C.,1993,AProcedureforRankingEfficientunitsinDataEnvelopmentAnalysisManagementScience,39(10).

[5]CharnesA，CooperW.andRhodeE.1978，MeasuringtheEfficiencyofDecisionMakingUnits，EuropeanJournalofOperatinoalResearch,2.

[6]DunkelT.2001，NewTechnologyandInnovationPolicyintheGermanNationalInnovationSystem，PaperPreparedforIAMOTConference，Lausanne,3.

[7]Freeman.C.Technology，1987，PolicyandEconomicPerformance:LessonsfromJapan，PinterPublishers，London.

[8]GreeneWH.2001，EconometricAnalysis4E.

[9]NasierowskiW，ArcelusFJ.2003，OntheEfficiencyofNationalInnovationSystems，Socio-EconomicPlanningSciences,37(3).

[10]OECD.1999，BoostingNationalInnovationSystem，Paris:OECD.

[11]WatcharasrirojB，TangJCS.2004，TheEffectsofSizeandInformationTechnologyonHospitalEfficiency，JournalofHighTechnologyManagementResearch,(15).

吳順焰(1992-)，女，漢族，四川綿陽人，碩士研究生在讀，廣西民族大學商學院，國際商務。