基于DEA的企業技術創新效率評價研究
———以安徽省16市工業企業為例

鄭文嬌

(安徽財經大學 安徽 蚌埠 233000)

基于DEA的企業技術創新效率評價研究
———以安徽省16市工業企業為例

鄭文嬌

(安徽財經大學 安徽 蚌埠 233000)

首先闡述了數據包絡分析(DEA)方法的基本原理;然后建立基于投入和產出指標的安徽省技術創新效率評價指標體系，利用數據包絡分析(DEA)的經典模型BC2測算2015年安徽省16個市技術創新的技術效率、純技術效率和規模效率值;最后，根據安徽省16市技術創新效率評價情況，分析結果并提出建議。

DEA;技術創新;效率評價；企業

“十三五”規劃中強調，供給側改革是我國今后經濟改革的重點和難點。要實現供給側結構性改革，必須轉變發展理念，調整經濟結構，關鍵在于創新。同時在市場經濟條件下,企業越來越深刻地意識到技術創新對于取得市場競爭優勢的決定性作用,并開始重視技術創新,加大了企業技術創新能力的投入。技術創新的效率就是指在技術創新過程中創新投入要素相對于產出能力的利用率,它是技術創新能力的發揮和經濟效益的重要體現。本文采用數據包絡分析(DEA)的方法從一個新的角度對企業技術創新效率進行評價,提出解決對策。本文以安徽省為例，對其16個市進行技術創新進行績效分析，以反映安徽省在創新活動不同環節資源配置的有效程度，找出其中資源配置不合理之處，從而有針對性地進行調整，以提高安徽省各市技術創新的效率和能力，促進安徽省經濟快速發展。

一、DEA評價模型原理

數據包絡分析(Data Envelopment Analysis,簡稱DEA)[1]方法是著名運籌學家A.Charnes和W.W.Cooper等學者在“相對效率評價”概念基礎上發展起來的一種新的系統分析方法。它使用數學規劃模型比較決策單元之間的相對效率,對決策單元作出評價。DEA評價模型特別適用于具有多個輸入變量和輸出變量的復雜系統,對決策單元的規模有效性和技術有效性同時進行評價。對企業技術創新效率這樣一個既有經濟效益又有社會效益的系統問題,運用DEA評價模型進行評價,無疑是可取的。DEA的經典模型C2R模型和BC2模型，Banker、Charnes、Cooper[2]在C2R模型的基礎上增加了一個凸性假設，稱為BC2模型

BC2模型剔除了C2R模型規模報酬不變的假設，這樣技術效率被分為純技術效率和規模效率，從而通過換算可以得到更多有用的管理信息。本文就是采用了BC2模型對安徽省16個市技術創新效率進行了評價。

二、DEA評價指標

(一)評價指標體系的選擇

企業技術創新能力評價指標體系[3-6]的結構要素可以分解為創新資源投入能力、R&D能力、制造能力、市場營銷能力、創新管理能力以及創新產出能力。根據自主創新階段模型[7]中的技術創新部分，技術創新投入指標為技術開發人員、經費和消費吸收經費，技術創新產出指標為專利、專有技術、新產品原型或樣機樣件。邰鹿峰、徐潔香[8]使用技術市場成交額和有效發明專利數作為產出指標，使用的投入指標是R&D經費、技術引進經費和消化吸收經費支出。本文的投入指標選擇三個指標：R&D經費、技術引進經費、消化吸收經費。產出指標選擇兩個指標：新產品銷售收入、有效發明專利數。

(二)評價指標數據的采集

由于技術創新跟科技活動緊密相關，所以根據評價指標體系的投入與產出指標，從安徽省2016年統計年鑒采集了安徽省各市企業科技活動數據用于技術創新效率評價。具體原始數據如表1。

表1 安徽省各市企業科技活動數據

三、技術創新的績效評價

(一)技術創新效率評價結果

在技術創新階段，本文使用的產出指標是新產品銷售收入、有效發明專利數，投入指標是R&D經費、技術引進經費、消化吸收經費。根據所得數據，將安徽省的每個市作為一個決策單元，運用DEA模型，由DEAP2.1計算得的結果如表2所示。

表2 安徽省各市企業科技創新評價結果

表3 產出與投入指標松弛變量取值

表2中crste是綜合技術效率，vrste為純技術效率，scale為規模效率。綜合技術效率=純技術效率×規模效率。產出與投入指標松弛變量取值，具體數據如表3所示。

(二)技術創新效率結果分析

1.綜合效率分析

從表2可以看出綜合技術效率和規模效率同時達到有效狀態的為淮北、亳州、蚌埠、阜陽、滁州、宣城、銅陵這7個城市，且規模收益不變，說明在2015年這7個城市的技術創新效率達到最優水平。安慶、池州、六安這3個城市的綜合效率分別達到了0.975、0.913、0.970，處于比較有效率狀態，其他城市的綜合效率均低于0.9，技術創新效率較低。其中綜合效率最低的為馬鞍山，只有0.558，從表2可以看出，馬鞍山的綜合效率之所以這么低主要由于它的純技術效率和規模效率均處于比較低和不理想狀態?？傮w來看，安徽省的大部分城市的綜合效率處于優的狀態，個別城市相對較低。

2.規模收益分析

從表2可知淮北、亳州、蚌埠、阜陽、滁州、宣城、銅陵這7個城市規模效率達到有效狀態，規模效率都達到1，規模報酬不變。其次，合肥、淮南、馬鞍山、蕪湖的規模效率分別為0.714、0.978、0.805、0.737，這四個城市的呈現規模報酬遞減狀態，也就是說，當以一定比例投入投入指標要素時，產出并沒有達到一個理想優秀狀態，可能是這四個城市的投入有點過多，并沒有達到投入產出理想比例狀態，可適量地減少投入要素的投入。另外，宿州、六安、池州這三個城市的純技術效率均達到1，其3個城市的規模效率分別為0.657、0.970、0.913，規模報酬呈現遞增狀態?？蛇m當增加投入要素，已達到規模收益最優狀態。綜上所述安徽省大部分城市的技術創新在規模上是有效率的。

3.松弛度分析

由表3得到產出松弛度與投入松弛度(或稱冗余)。

(1)從表3中可以看出合肥、淮北、亳州、蚌埠、阜陽、滁州、六安、蕪湖、宣城、銅陵、池州、安慶、黃山這13個城市的產出指標是有效的。宿州的第一個產出指標即新產品的銷售收入是有效的，但第二個產出指標有效發明專利數并沒有達到有效狀態，當第二個產出指標增加55.197個就能達到有效狀態，說明宿州的有效發明專利數并沒有達到理想狀態?；茨虾婉R鞍山的第二個指標均達到有效狀態，而第一個產出指標沒有達到有效狀態，其中淮南指標一增加543330.341萬元、馬鞍山指標一增加724294.563萬元均可達到有效狀態，說明這兩個城市的新產品銷售收入均沒有達到預期目標。

(2)從表3中可以看出投入指標沒有冗余的城市是合肥、淮北、亳州、蚌埠、阜陽、滁州、六安、蕪湖、宣城、銅陵、池州、黃山這12個城市。宿州的第一個投入指標和第三個投入指標沒有冗余，而第二個投入指標并沒有達到有效狀態，當其他投入不變的情況下第二個投入指標減少198.154萬元就能達到有效狀態，說明宿州的技術引進經費投入過多，可適量減少。同理，淮南第二個指標技術引進經費投入若減少2380.720萬元可達到有效狀態，馬鞍山第三個指標消化吸收經費投入若減少3017.346萬元可達到有效狀態增。而安慶的技術引進經費、消化吸收經費均投入過多，分別減少3297.537萬元、1461.656萬元均可達到理想狀態。

四、結論與建議

(一)結果分析與結論

根據以上的綜合效率分析、規模效益分析、冗余分析得出，淮北、亳州、蚌埠、阜陽、滁州、宣城、銅陵這7個城市技術效率和規模效率均為1，并沒有冗余，說明DEA有效，這7個城市的投入與產出均無需調整，目標值等于初始值即達到預期目標，技術創新效率達到最優。合肥的技術效率為1有效、規模效率0.714小于1且規模報酬遞減，說明雖然單項投入不需要調整，但應該縮小整體規模。宿州的技術效率為0.990小于1，規模效率為0.657小于1，規模報酬遞增，在投入量不變的情況下有效專利數應增加55.197，在產出指標不變的情況下，R&D經費減少422.801萬元、技術引進經費減少200.975萬元、消化吸收經費減少0.944萬元。淮南州的技術效率為0.642小于1，規模效率為0.978小于1，規模報酬遞減，在投入量不變的情況下新產品的銷售收入增加543330.341萬元，在產出指標不變的情況下，R&D經費減少34048.236萬元、技術引進經費減少3740.115萬元、消化吸收經費減少14.321萬元。六安技術效率為1有效、規模效率0.974小于1且規模報酬遞增，說明單項投入不需要調整，但應該擴大整體規模。馬鞍山的技術效率為0.693小于1，規模效率為0.805小于1，規模報酬遞減，在投入量不變的情況下新產品的銷售收入增加724294.563萬元，在產出指標不變的情況下，R&D經費減少92324.695萬元、技術引進經費減少906.652萬元、消化吸收經費減少5433.959萬元。蕪湖的技術效率有效、規模效率0.737小于1且規模報酬遞減，應縮小整體規模。池州技術效率有效、規模效率0.913小于1且規模報酬遞增，應擴大整體規模。安慶的技術效率0.975、規模效率有效，要提高技術效率同時R&D經費減少2418.33萬元、技術引進經費減少3385.531萬元、消化吸收經費減少1515.217萬元。

(二)評價結果建議

1.鞏固技術創新活動的基礎

技術創新必須建立在兩個基礎之上：一個是一區域經濟發展現狀為基礎，如安徽省的16個市每個市的經濟發展狀況不一樣，從評價結果來看，部分城市要減少規模，部分城市要擴大規模，根據每個市的經濟狀況的不同進行相應的技術創新活動；另一個是要以區域的技術創新現狀為基礎，如本文的技術創新評價中，由于各市的技術現狀不同，有點市要減少投入，有的要增加投入。只有做到既結合經濟發展現狀有聯系技術創新基礎才能是技術創新的效率達到最優，才能實現規模收益最優化。

2.緊隨技術創新活動的政策

企業的技術創新活動要緊隨政府技術創新政策。政府部門會根據國家相關政策和區域科技發展規劃，制定有利于促進科技活動的政策，營造技術創新氛圍，從宏觀上加強和完善技術創新的支持和導向機制。緊隨政策有利于企業的未來發展，同時企業還能依據政策得到一定的資金與技術的支持，有利于少走彎路。

3.強化技術創新活動的支柱

(1)科技人才。技術創新活動離不開科技人才，要以科技人才為支柱，要尊重知識，愛惜人才，著力引進科研技術人才，關注科研人才的質量和知識結構問題，全面落實人才激勵政策，發揮科研人才的技術水平。

(2)科研經費。技術創新活動必須有科研經費的支持。通過財政撥款、科研基金、銀行信貸支持技術創新活動的實施，并關注科研經費投入的力度和時機，逐漸確立一批科研開發前景優、市場好的項目。

(3)完善制度。好的制度就是一個好的保障。技術創新具有長期性、風險性和高收益性，必須建立技術創新活動的長效激勵機制，做好技術創新服務支持，推動技術創新活動貫徹落實。

[1]盛昭瀚,朱喬,吳廣謀.DEA理論與應用[M].北京:科學出版社,1996.

[2]CharnesA，CooperWW，RhodesE.Measuringtheefficiencyofdecisionmakingunits[J].EuropeanJournalofOperationalRe-search，1978(2):429-444.

[3]傅家驥.技術創新學[M].北京:清華大學出版社,1999.

[5]李榮平,李劍玲.多指標統計綜合評價方法研究[J].河北科技大學學報,2004,25(1):85-88.

[6]韓景元,楊忠敏,龐更新,等.企業技術創新能力評價的理論、指標與方法[J].河北科技大學學報,2002,23(3):90-94.

[7]高建.中國企業技術創新分析[M].北京：清華大學出版社，1997：175-210

[8]邰鹿峰,徐潔香.安徽省知識創新和技術創新效率評價——基于DEA的效率評價方法[J].宿州學院學報,2016,(12):12-15

鄭文嬌(1992.10-)，女，漢，研究生在讀，安徽財經大學，研究方向：企業知識管理。