淺析警察玩忽職守案件的類型、成因及應對措施

摘 要 人民警察承載著國家和人民的信任，身負光榮而艱巨的職責，是百姓心中最為崇高的職業之一。但是近年來警察玩忽職守案件屢見不鮮，著實令人心痛。本文對警察玩忽職守案件的數據、類型進行了分析，除學界總結的客觀原因，還著重指出了造成警察玩忽職守的主觀方面原因。并有針對性地提出了應對警察玩忽職守犯罪的多種措施，以期有效預防和應對此類犯罪，推動法治社會的進程。

關鍵詞 玩忽職守犯罪 警察主體 警察職責

作者簡介：謝璐鮮，鄭州大學法學院法學專業2014級本科生，研究方向：刑法學、犯罪學。

中圖分類號：D922.1 文獻標識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2017.07.310

一、熱議案件引發深思

前不久，山東聊城“于歡案”引起了大家的熱議。2016年4月13日下午，蘇銀霞因吳學占為首的黑惡勢力采用暴力方式非法討要高利貸而四次撥打110和市長熱線求助，公安干警郭增金等人并未及時采取有效措施保護蘇銀霞的人身安全；次日下午到晚上，杜志浩等10余人為索要高利貸，長時間聚眾擾亂公司經營秩序，限制、剝奪蘇銀霞母子的自由，甚至對蘇銀霞進行侮辱。接警后，公安干警朱秀明等人未能有效控制現場。在催債人員阻止蘇銀霞及其兒子于歡離開接待室的情況下，也未采取任何措施。于歡激憤之下，用水果刀亂捅，致使杜志浩等4名催債人員1死、2重傷1輕傷。于歡一審被判處無期徒刑。

該案經《南方周末》、《華東都市報》報道后，全國輿論嘩然。法學專家和網友普遍質疑警察的不作為對多人死傷后果負有重大責任。聊城市紀委、市委政法委牽頭的聯合工作組認為，處警干警在警情處置過程中存在處警不力、對現場處置嚴重失責等失職行為。依據《中國共產黨紀律處分條例》、《行政機關公務員處分條例》等有關規定，聊城市紀委、市監察局責成冠縣紀委、縣監察局對郭增金、朱秀明等人立案審查。

近日，于歡案有了新的進展。最高人民檢察院調查認為，于歡的行為具有防衛性質，一審認定有遺漏，適用法律確有錯誤，第二審程序會依法予以糾正。對于此前媒體報道的警察在執法中存在玩忽職守行為，檢察機關調查認為，案發當晚處警民警按照公安機關相關工作程序迅速開展了處置工作，但民警朱秀明等人在處警過程中也存在對案發中心現場未能有效控制、對現場雙方人員未能分開隔離等處警不夠規范的問題。根據調查認定的事實和證據，案發當晚處警民警的行為不構成玩忽職守罪，山東省檢察機關依法決定對朱秀明等人不予刑事立案。聊城市冠縣紀委、監察局已對相關處警民警作出了黨政紀處分。

筆者認為，即使該案處警警察的行為不構成玩忽職守罪，但于歡案的慘痛后果值得深思，每一個人民警察都應該牢記自己的職責和任務。玩忽職守罪，是指國家機關工作人員嚴重不負責任，不履行或不正確履行職責，致使公共財產、國家和人民利益遭受重大損失的行為。《中華人民共和國人民警察法》第二條規定：“人民警察的任務是維護國家安全，維護社會治安秩序，保護公民的人身安全、人身自由和合法財產，保護公共財產，預防、制止和懲治違法犯罪活動。”第六條規定：“公安機關的人民警察按照職責分工，依法履行下列職責：（一）預防、制止和偵查違法犯罪活動；（二）維護社會治安秩序，制止危害社會治安秩序的行為”；第二十一條規定：“人民警察遇到公民人身、財產安全受到侵犯或者處于其他危難情形，應當立即救助；對公民的報警案件，應當及時查處。”

筆者希望，所有的警察，所有身擔職責的國家機關工作人員都能夠引以為戒，不要讓下一個“于歡案”的悲劇重演！

二、對警察玩忽職守案件的數據、類型分析

玩忽職守罪，是警務人員觸犯法律最為常見的罪名之一。根據“聚法案例網”的數據統計，2000年至2016年的警察玩忽職守案件的數量分別為 ：2000-2009年6件，2010年6件，2011年6件，2012年13件，2013年11件，2014年51件，2015年65件，2016年16件，共174件。

（一）易出現玩忽職守行為的警務崗位

通過分析174件案件被告人的職位情況，我們發現各羈押場所的民警及相關負責人、基層派出所的民警及相關負責人、交警及相關負責人三類警務人員最容易觸犯玩忽職守罪。具體情況如下：

1.看守所、戒毒所等羈押部門民警

（1）傳喚訊問相關人員時，未履行監管職能，導致被傳喚人員或被羈押人員自殺（40件）。

（2）未履行監守職責，導致被羈押人員被同監人員毆打致死（26件）。

（3）未履行監守職責，導致被羈押人員自殺死亡（25件）。

（4）未履行監守職責，導致被羈押人員因病未得到及時治療而死亡（8件）。

2.派出所民警

（1）因未履行監管職責，導致發生爆炸、火災、中毒等重大事故，造成多死多傷或重大經濟損失（22件）。

（2）接警后未及時處理，導致報案人未得到及時解救而死亡（3件）。

（3）未正當履行職責，為在逃犯辦理戶口，在逃犯再次犯罪致人死亡（3件）。

（4）因未及時立案或未在法定期限內辦理案件，被害人不滿處理自殺（3件）。

（5）其他原因（12件）。

3.交通警察

未對相關車輛和司機及時履行監管職責，導致司機無牌無證駕駛，發生重大交通事故，造成重大損失（32件）。

（二）易出現玩忽職守行為的具體案件

警察的職責是預防、制止和偵查違法犯罪活動以及維護社會治安秩序，制止危害社會治安秩序的行為。較易出現警察玩忽職守行為的具體案件有主要的兩類，一類是“監管不當”型，一類是“處理不善”型。

監管不當型案件，包括看守所、戒毒所等羈押部門的民警未履行好監管、監守職能，對消防安全隱患監管不認真，對車輛駕駛人員監管不到位，對生態環境監管不盡責等等。如光明新區榮健農批市場“12·11”火災事故。位于光明新區根竹園社區的榮健農批市場，2013年12月11日凌晨突發大火，造成16人死亡5人受傷。2013年12月16日，廣東省“12·11”重大火災事故調查組通報，該火災是一起違法搭建、消防安全責任不落實、管理不到位等造成的重大責任事故。涉案的4名消防警察以涉嫌玩忽職守罪被逮捕。

處理不善型案件，包括未妥善處理好家庭矛盾糾紛、民間高利貸糾紛、醉漢及受傷小偷等行為意識模糊者的后續安置等等。如2015年發生的直至今日也未公布調查結果的“7·12邢臺母女被殺案”。據《中國之聲》報道，犯罪嫌疑人曹某齊因懷疑妻子曹某芳有外遇，與妻子及岳父岳母發生矛盾，并先后三次到河北邢臺市邢臺縣皇寺鎮派出所調解。7月12日，第三次調解時，由于犯罪嫌疑人曹某其與妻子、岳母言語不和，怒氣之下掏出隨身攜帶的三棱刮刀（十五公分）將其妻子、岳母刺傷。事件發生后，派出所民警迅速將二人送往醫院救治，郭某平在送往醫院后死亡，曹某芳經醫院搶救無效于7月17日死亡。案發時，指導員辦公室沒有一個警察。警察有保護公民人身安全的法律義務。公民到派出所接受調解，理應更有安全保障。負責調解的指導員擅離崗位，對于有暴力行為并持菜刀、斧頭等兇器多次威脅曹某芳家人并的曹某齊也沒有采取必要的措施。如果有警察在現場履行了其職責，這起慘劇或許可以避免。

三、警察玩忽職守案件的原因探討

警察玩忽職守犯罪的案件為何頻頻發生？其原因有客觀方面的，如“社會原因、體制原因、制度原因、監督原因、立法原因” 。但客觀原因終究是外部的，如若行為人能對自己的履職行為做到內心確信，無論外界怎樣風起云涌，他自堅守原則信念，時刻不忘自己是一名承載國家和人民信任的光榮的人民警察，那么，他定然會認真負責、正確履行職責，不會出現玩忽職守行為。所以，警察主體主觀方面的原因更值得我們去剖析。通過對近年來發生的警察玩忽職守案件的案件事實的分析，其主觀方面原因可歸結為以下四點：

（一）疏于學習、實訓，職責不清、技能不足

玩忽職守罪是過失型犯罪。造成這種“過失”的一部分原因是行為人對自己所應負的職責認識不清。有的是對發生的多件事情的輕重緩急判斷不當，有的是對所負責場所、設施、人員的監管疏忽大意。如王強玩忽職守案。鐵路公安局民警王強在執勤中，接到“戈姑街上有人正在行兇”的群眾舉報后，帶領聯防隊員趕到現場，見兇手張某持手榴彈和手槍欲對躲避在屋內的李某行兇。他僅對張某作了簡單的勸說，未采取任何措施制止其行兇。致使張踢門進入屋內，將李殺害。當屋內先后傳來兩聲手榴彈爆炸聲后，被告人王強聽到車站上有人叫他接電話，未作任何處置即離開現場。且之后在車站運轉室內，仍未采取任何抓捕措施，任憑兇犯在車站來回走動約十分鐘后逃離。該案中，制止行兇、抓捕兇手是最重要最緊急的事情，而民警王強卻僅對兇手進行了簡單勸說而未采取有效措施，后還因有人叫其接電話而直接離開了現場，最終造成受害人死亡，兇手逃離現場。

（二）生硬冷漠，履職理念不到位

“公安機關各級領導和法制部門把執法理念教育提高到一個很高的高度，并在全警開展了專題教育。十二字執法理念為：嚴格、公正、理性、平和、文明、規范。” 公安機關的執法理念同樣可以擴大適用于全體人民警察，作為人民警察履行職責應有的理念。“2015年1月15日，最高法院召開新聞通氣會，首次通報行政不作為案例，不少案例都表現為投訴舉報無人管” ，這是典型的履職理念不到位。很多情況下，就是行為人對履職理念的把握不到位、片面化，沒有充分做到“嚴格、公正、理性、平和、文明、規范”的和諧統一，只一味的態度嚴厲而沒有用平和文明的方式溝通交流，或是感情用事沒有理性規范地對待突發情況，最終導致公共財產、國家和人民利益的遭受重大損失。如廣西河池市金城江區的一個案例，被告人韋某舟身為人民警察，明知蒙某酒后駕車，卻未按相關規定對蒙某進行酒精檢驗并約束至酒醒，還在蒙某索要被扣押摩托車時將其趕離，甚至在看到蒙某跨越公路欄桿滑下坡底時未加予阻止，最終導致蒙某跌落斜坡死亡的嚴重后果。

（三）自私怯懦，奉獻意識不足

人民警察這一職業，一方面負有崇高使命，令人敬仰，另一方面的確有著危險性。警察有著維護國家安全和社會治安秩序、保護公民的人身安全和合法財產、預防制止和懲治違法犯罪活動的任務，這也就決定了他們勢必會經常與危險的人、事、物相伴。雖然絕大部分警察會在火災時沖進烈火中救助群眾，會和兇殘的歹徒對抗保證人民的安全，會在生病時也堅守崗位絕不擅離職守，但是并不排除貪生怕死、擔心自身安全這一主觀因素成為警察玩忽職守的原因。海南省海口市中級人民法院審理的張鐵嶺玩忽職守一案就是典型。法院經審理認為：被告人張鐵嶺具有依法履行維護社會治安秩序與犯罪分子作斗爭的職責，但在執行任務中遇到隊友人身安全處于危難情形時，貪生怕死，不予救助，不盡職責，致使同隊戰友被犯罪分子開槍打死，其行為已構成玩忽職守罪。

（四）姑息放任，不能及時阻止矛盾升級

《中華人民共和國警察法》第二十一條規定：“人民警察遇到公民人身、財產安全受到侵犯或者處于其他危難情形，應當立即救助；對公民的報警案件，應當及時查處。”公民在自己的財產安全受到侵犯、人身權益遭到損害、矛盾糾紛需要解決的時候，往往會選擇報警，尋求公權力的保護。這體現了公民法律意識的提高，也表現了公民對于人民警察的信任。在現實生活中，的確存在一些比較難處理的糾紛。例如本文開頭提到的于歡案，民間高利貸糾紛是導火索，當事人幾次報警也是因為飽受催債的困擾。而這種借貸糾紛，也是讓警察頭疼的。欠債還錢天經地義，但是暴力辱罵的催債行為往往會引發嚴重后果。與借貸糾紛的“難處理”相類似的還有家庭矛盾糾紛、企業與員工之間的勞資糾紛等。對于這種糾紛的處理，警察通常都是以調解為主，不愿過多的插手其中，免得吃力不討好。但正是這種“不愿插手”的放任態度，沒有將矛盾糾紛處理妥當，最終可能會使糾紛擴大、矛盾升級，造成不可挽回的后果。

四、對警察玩忽職守的應對措施

古有言，“備豫不虞，為國常道。” 不僅治理國家的常道是“要事先防備意外之事”，而且對于各種犯罪的規制，同樣需要提前應對防備。對于如今警察玩忽職守犯罪屢禁不止的情況，我們絕不能坐以待斃，而要積極地預防和應對，采取如下具體舉措：

（一）依法嚴格限制緩刑、免刑適用率

“有效應對和積極預防警察玩忽職守犯罪，司法對策尤為重要。事實證明，在我國司法實踐中，對瀆職型犯罪的防治步入了‘輕刑化甚至是‘非刑化的誤區。” 不僅是判處免予刑事處罰和宣告緩刑的比例明顯偏高，而且此比例還呈逐年遞增的態勢。這樣“寬松”的司法現狀，很容易讓行為人“放心大膽”地去實施玩忽職守行為。司法制裁是防控玩忽職守犯罪的最后一道防線，我們要規范法官的自由裁量權，讓玩忽職守這類瀆職型犯罪“實刑化”，徹底打消犯罪者的僥幸心理，真正起到警戒和威懾的作用。

（二）明確警務范圍，回歸警察本職

就拿最典型的公安機關來說，現階段，我國公安機關的職能正處于擴張期。除法定職責外，還承擔了大量其他部門的行政管理工作、社會服務工作。很多地區出現了警力資源嚴重不足，基層民警工作嚴重超負荷的情況。這些現實存在的原因，往往會導致警察工作“偷工減料”、得過且過，監管監守等法定職責履行不認真，最終造成嚴重的后果。我們應該明確警察的核心職能和附屬職能，“集中優勢警力資源履行好核心職能，對于其承擔的附屬職能，做好‘掌舵工作，充分利用市場的、社會的力量協助完成，以提高警務工作的效率” ，適當為警察減負。

（三）規范制度設計，嚴密監管機制

我國的警察權制度設計不甚合理，主要體現在管理體制和監督機制方面。

1.“我國警察機關的管理體制為‘條塊結合，以塊為主，警察同時接受地方黨委、政府和上級警察機關的多重領導” 。這就使警察在行使公務時很容易受到干涉，對于某些“要求”不好拒絕，只能睜一只眼閉一只眼，這也就成了玩忽職守的“導火索”。所以，應該改革管理體制，借鑒其他國家先進經驗，建立“條塊結合，以條為主”的管理體制。

2.雖然我國對警察權的監督途徑和手段并不少，但是監督主體之間缺乏必要的協調性，監督機制的針對性和操作性也不強。所以，當務之急就是構建一個內部與外部監督雙線機制，事權分工又協調互補，將警察權置于一個堅實的“監督網”中來遏制警察的瀆職行為。

（四）重視教育考核，提高專業技能

警察的玩忽職守行為，有的是不履行職責，有的是不正確履行職責。這不正確履行職責的行為人中，有一部分是因為其自身工作能力不強、專業知識不具備、工作技巧沒掌握而導致了玩忽職守行為的發生。比如有的警察做不到對消防安全隱患的跟蹤問效，按期復查，有效整改；又如有的警察面對犯罪分子無能為力，缺乏專業技能，不知如何制止；還如有的警察在解決群眾矛盾糾紛時不懂調解技巧，甚至造成矛盾升級。所以，各機關團體一定要重視教育的功能，開展專題講座、專業課程、模擬演練，加強對專業知識的檢測和考核，“加強預警性情報信息的收集和研判，現場處置要敏銳捕捉戰機、當機立斷” ，培養警察的專業能力和技巧。

（五）加強學習宣傳，堅定理想信念

除外界的力量外，警察為減少甚至消除自身犯罪的可能性，那就要堅定自己的崇高理想。各級機關要多開展宣傳活動，弘揚認真負責、踏實敬業的職業精神；新聞媒體也要積極報道優秀警察工作者的先進事跡，突出到模范先鋒的帶動作用。每一位人名警察在面對危險緊急的情況時，在處理紛繁復雜的糾紛時，或是在進行平淡如常的工作檢查時，都要冷靜堅定、耐心認真、公正嚴格，要把人民群眾的利益放在第一位，要明白自己代表著黨、國家和政府的形象，要牢記自己是一名身肩神圣使命的光榮的人民警察。只有這樣，才能保證自己即便出淤泥也仍不染，才能讓玩忽職守導致的種種悲劇從根源處消失，才能真正對得起人民的信任、對得起自己人民警察的名字。

注釋：

該數據統計情況，參見“大數據揭秘！全國警察玩忽職守罪大數據報告”，http：//mp.weixin.qq.com/s？__biz=MzA4MjAxNzc2OQ==&mid=2650511820&idx=1&sn= 3e9e6 95ac2 7b6a1e025e47dbaf170e3d&chksm=8783154ab0f49c5c4 5a57d fe669a01aa8 a4f 5e8d0 5bc8 a1 4979e7a9f6336e9d0473610e9e6c0&mpshare=1&scene=23&srcid=0417xZ wNZbLO T4v369O ih3y7#rd.

關于“警察玩忽職守犯罪的客觀原因”，參見金澤剛、何奇龍.警察玩忽職守案件的特點、成因及司法應對.河南警察學院學報.2013，22（1）.

張強.淺談近年來公安機關在貫徹執法理念方面存在的典型問題及對策.法制與社會.2016，10（中）.

張偉杰.“懶政”、“怠政”，可能“鬧出人命”.工人日報.2015-01-17.

[唐]吳兢.貞觀政要·納諫.

金澤剛、何奇龍.警察玩忽職守案件的特點、成因及司法應對.河南警察學院學報.2013，22（1）.

鄭孟望、邱煜、覃澤敏.論新時期我國公安機關的核心職能與附屬職能.廣西警官高等專科學校學報.2010（4）.

彭貴才.論我國警察權行使的法律規制.當代法學（雙月刊）.2009（4）.

趙春陽、傅磊.試論群體性事件中公安機關的職能和作用.經濟與社會發展.2008，6（5）.