中國制造業在“一帶一路”價值增值能力的驅動因素

歐陽艷

（中國社會科學院研究生院，北京市102488）

中國制造業在“一帶一路”價值增值能力的驅動因素

歐陽艷

（中國社會科學院研究生院，北京市102488）

建設“一帶一路”是中國在經濟全球化背景下提出的發展戰略，其宗旨是謀求沿線各國和地區多元、自主、平衡、可持續發展，有利于中國制造業中資本密集型細分行業轉移，通過降低成本來實現自身價值增值。以產出投入占比篩選細分行業，基于“微笑曲線”四要素理論闡述中國制造業在“一帶一路”區域增值的驅動因素，研究表明，產出投入占比中國制造業在全球價值鏈中的地位偏低、參與度較高、顯優排名逐年上升；中國制造業細分行業間差異性較大，發展電子、光學等高技術含量的制造業是提高增值能力的根本；應加大自有資金投入力度，結合技術商業化、利用風險資本投入鞏固先進技術優勢，增強企業核心競爭力，鞏固并強化微笑曲線中高利潤點的優勢，從根本上提高企業自身的價值增值能力，同時推動制造業由生產型向生產服務型轉變，通過掌控增值環節形成比較優勢，進而提高在全球價值鏈中的地位。

一帶一路；制造業；全球價值鏈分工；價值增值；比較優勢

一、引言

“一帶一路”倡議旨在解決我國產能過剩、資源獲取、戰略開拓和國家安全等國內重大問題，謀求解決沿線各國和地區多元、自主、平衡、可持續發展等區域化問題。中國作為最大的發展中國家和全球第二大經濟體，致力于推動國際經濟治理體系朝著公平、公正、合理方向發展，促進各國開展更大范圍、更高水平、更深層次的雙邊及多邊合作，要實現這一目標需大力發展制造業。

以制造業為核心的實體經濟是保持國家競爭力和經濟健康發展的基礎。受中國經濟進入新常態、全球化演進速度加快的影響，中國制造業轉型步伐在加速。據國家統計局統計，2015年我國制造業增加值增長6.8%，其中高技術制造業增加值增長10.2%；2016年，我國制造業增長6.8%，高技術產業增加值比上年增長10.8%。中國制造業在全球價值鏈分工存在生產非產地化、垂直專業化的表征[1]，資源、人力等方面的優勢令中國成為“世界工廠”，在全球經濟體系中具有舉足輕重的地位，然而在微笑曲線的位置卻處于高成本、低收益的底部，世界經濟格局的變化推動中國制造業去尋求外延式增長，并實現“世界工廠”的轉型。本文基于“一帶一路”的宏觀背景，以產出投入占比、微笑曲線理論來闡述中國制造行業在全球價值鏈分工中價值增值能力的驅動因素，通過掌控增值環節，形成比較優勢，進而提高在全球價值鏈中的地位。

二、相關理論概述

（一）全球價值鏈分工理論

全球價值鏈分工是在世界經濟一體化的背景下提出的，互聯網、計算機等新技術的出現加速了世界分工的深化，國家間的貿易形式不再限制于產品數量而是生產環節的價值鏈分工。全球價值鏈分工理論的提出對產業經濟的研究帶來了深遠的影響。在產業價值鏈中，存在著整合與分離兩種自然動力，促使價值鏈在效率、成本中不斷地創建新的平衡，謀求更大的發展。制造業生產環節多，各企業或國家間發展要素密集度不同，具有研發和服務優勢的制造業國家或企業將發展核心放在研究體系環節，將成本高、收效差的生產環節轉移出去；而資源與人力成本低的優勢地區或企業則可承接制造業的生產環節來促進自身制造業鏈地位的提升。因此，產業內在要素的差異促進了全球價值鏈分工，導致價值在全球內的重新分配與整合，所有價值鏈參與者都能夠從中獲取價值增值。

價值鏈分工參與者利用要素稟賦支撐整個產業分工，推動制造業細化分工、從生產向研究和服務移動，但其根本是通過生產才能得到價值增值力[2]。但隨著全球技術以及需求方的變化，全球價值鏈分工的價值增值力的影響因素也日益復雜化，原有生產者主導的研發體系受到需求方主導市場的挑戰，制造業在做大做強的同時要考慮到精細化產品的價值所在，同時隨著世界政治經濟格局的多元化，全球價值鏈分工中的價值增值力不僅來自相對獨立的環節，受關聯環節的影響也越來越大[3]。

中國作為全世界的制造工廠，制造業全球價值鏈的發展過程充分反映了其參與全球價值鏈分工的歷程。在全球價值鏈分工中，中國從中獲得了高回報的附加值，在引進技術的同時加以消化，逐漸優化中國制造業產業結構，形成區域化的優勢鏈條。但全球價值鏈分工要求全球化分配，過度區域化發展會造成產能過剩、物資成本提升的困局，這是目前中國制造業面臨的現狀，全球化與區域化的平衡是突破困局的關鍵點。中國制造業在“一帶一路”倡議下走出去，就是在全球化分工中尋求更大范圍的區域化合作機會，但機會也意味著風險，競爭與合作關系的協同結果，必須是提高了中國在沿海國家價值鏈分工中的價值增值能力，只有這樣才是真正意義上的成功。

（二）微笑曲線理論

微笑曲線理論是宏基集團創辦人施振榮提出的一種管理策略，屬于產業經濟學范疇。在微笑曲線理論中，“微笑曲線”被定義為U型，并將產業鏈按生產環節進行利潤分區：研究、設計環節屬于產業鏈前端，而銷售服務屬于產業鏈后端，這兩部分是高利潤區域；位居中間的生產環節屬于產業鏈中端的低利潤區域。

根據微笑曲線模型，制造業產業鏈的微笑曲線如圖1所示。曲線兩端的高點分別是制造業的研究開發環節和銷售服務環節，屬于低投入、高產出環節；品牌、設計策劃、物流屬于一般投入和產出環節；位于曲線最低端的制造、組裝環節則是高投入、低產出環節。發達國家的制造業以高技術含量為主，掌握核心制造技術、精密機械制造工藝，將低收益的生產環節向發展中國家轉移；而中國則成為全球的制造工廠，但技術、收益都處于低端。中國制造業要改變目前的高投入、低收益狀況，實現整個產業優化升級，必須向曲線的高收益環節移動[4]。

圖1 制造業微笑曲線

三、中國制造業在“一帶一路”區域經濟貿易中的變化

2008年金融危機造成的全球性經濟衰退令世界各經濟體都面臨著壓力和挑戰，近兩年制造業開始活躍帶動了局部經濟回暖，從而導致各國和地區更加注重對先進制造技術的投入，以期利用技術密集型行業在全球制造業格局中占據領導地位。中國過去三十多年的經濟發展在于國內需求與供給的雙向突破，來自國內外的需求推動中國產業經濟加快發展。但隨著全球經濟放緩，國內需求側刺激有限，需要追求新的增長動力。“一帶一路”倡議正是在這種世界經濟背景下提出的，它是貫穿亞、非、歐多區域多層級的合作框架，是新型的全球多元化經濟“貿易協同戰略”，也是聯合全球發展中國家和新興經濟體共同發展的大戰略。

（一）經貿合作新局面為中國制造業提供了更廣闊的價值鏈分工平臺

“一帶一路”建設以發展中國家為核心，在產業轉型升級、內需持續增長和消費需求升級的多重驅動下，中國國內市場開創了全球化的經貿合作新局面。

2016年，中國與“一帶一路”沿線國家貨物貿易總額9 478億美元，占同期中國貨物貿易進出口總額的25.7%；與“一帶一路”沿線國家服務貿易進出口總額1 222億美元，占同期中國服務貿易進出口總額的15.2%，比2015年提高3.4個百分點[5]。“一帶一路”促進開放型經濟新體制建立，在其開展的合作領域中，制造業參與度非常高，如基礎設施中的能源型制造業、工業中的機械設備制造業等。同時，沿線國家的資源稟賦優勢不同，經濟及資源互補性強，有利于中國制造業中資本密集型細分行業的轉移，通過降低成本來實現自身價值增值，也促進沿線國家工業升級，完成在全球價值鏈分工中價值增值的重新分配與提升。以中國和捷克的合作來看，兩國貿易總額連續兩年超過110億美元，中國成為捷克第三大貿易國，捷克成為中國在中東歐的第二大貿易國，同時捷克對華投資總量達到18億美元，中國已成為斯柯達、捷信等捷克知名企業最主要的海外市場，分別占其全球銷售額的41%和28%。中國對捷投資從2014年開始連續三年呈爆發式增長，2013年底累計不足3億美元，到2016年底已猛增至27億美元，當年新增投資11億美元，同比增長130%[6]。除了汽車、機械、家電、化工等傳統制造業，越來越多的中國企業探索擴大對捷通用航空、新能源、高鐵、電子商務、旅游、科技服務等領域的投資，進一步優化投資結構，提升技術含量和附加值。中國與德國及東盟、非洲等國家的合作都在不斷深入開展之中。經貿合作的新局面為中國制造業提供了更廣闊的價值鏈分工平臺。

（二）價值增值從“被動”變“主動”

中國制造業以制造、組裝為主，多數制造企業擔當世界加工廠的職能，對全球市場經濟依存度過高，在全球產業鏈分工中處于垂直專業化分工的地位，自身對核心技術和服務的競爭力不足。一直以來，中國制造業以中間品貿易形式參與全球化貿易，利用低成本的勞動力和廉價資源較快地進入全球價值鏈分工體系之中。這種參與形式對于中國在基礎工業薄弱、產業結構不完善的發展初期更快加入全球貿易體系中起到了積極作用，也奠定了中國制造業在世界制造業中規模化制造中心的堅實基礎。世界經濟下行、中國國內產能過剩，加之全球性制造業核心優勢凸顯，都促使中國制造業在全球價值鏈分工中提升自身的價值增值能力。在2015年國務院發布的《關于推進國際產能和裝備制造合作的指導意見》中，確定了“與中國裝備和產能契合度高、合作愿望強烈、合作條件和基礎好的發展中國家作為重點國別，并積極開拓發達國家市場，以點帶面，逐步擴展”的發展目標和任務。中國制造業將從“被動接受者”向“主動引領者”轉型，通過優化生產質量、節約成本提高效率來提升自身價值增值能力，采取創新策略、運用更廣泛的生態系統，發展利用綜合性制造業技術集群與合作伙伴的優勢，以適應更大的挑戰和機遇。

（三）全球價值鏈分工突圍面臨的壓力

“一帶一路”將促進中國制造業在全球價值鏈分工中價值能力提高，但也應注意到在突圍的過程中將遇到壓力。首先，沿線國家發展程度低，對國際貿易規則的認識都不太成熟，隨之而來的將是觀念與意識的沖突，會為中國制造業貿易帶來阻礙。中國作為新進入者，將為沿線國家經濟結構、貿易體系帶來沖擊和變化，原有的資源方為保護自身利益會持拒絕態度，消極合作。其次，盡管中國制造業已經具有走出去的能力，但從全球化的角度看，其價值增值能力仍處于弱勢，在價值鏈分工中處于“中低端”。核心發達國家的制造業正在利用先進技術增強其全球制造業競爭力，結合先進硬件與軟件、傳感器以及大量的數據分析，催生更智能的產品與工藝，從而使客戶、供應商和制造業之間的關系更為緊密。而沿線國家的國情基本與中國相似，同樣具有優勢的是資源和人力成本，處于高價值增值能力的企業會與中國制造業進行利潤競爭，中國利益會受到擠壓，易產生低端分工鎖定效應。

對于中國制造業而言，“一帶一路”倡議將促使制造業的價值增值在全球價值鏈分工中進行重新分配，形成新的價值增值形態，這是中國制造業從“制造工廠”向“研發中心”轉型的重要契機。

四、中國制造業價值增值的驅動因素

首先，基于庫普曼（Koopman）等人的理論，通過地位—參與度—顯性比較優勢（GVC-GVCRCA_DVA）確認中國制造業在全球價值鏈分工中的地位，篩選優勢的細分行業[7]。其次，基于制造業微笑曲線四要素來分析中國制造業價值增值能力影響因素。再次，以分析結果為導向，為“一帶一路”戰略下的中國制造業提供理論參考和發展建議。數據來自于世界投入產出數據庫（World In?put Output Database，WIOD）2000—2014年間《世界投入產出表》以及《中國投入產出表》，采用Sta?ta12.0進行計算。

（一）全球價值鏈參與度分析

隨著經濟全球化程度日益加深，越來越多的國家和地區參與到全球價值鏈分工中，在鏈條中承擔一個或幾個環節的生產分配。歐美核心制造業強國借助技術創新、人才和雄厚的工業生態系統集群的產業稟賦，超越其高成本對手，以一種領導者的姿態為全球競爭力開辟全球價值鏈的分配格局。中國制造業是典型的全球鏈參與者，在全世界范圍內由中國制造的產品中存在一定比例的他國中間產品，有些中間產品直接出口，有些則在國內組裝加工成終端產品再出口。中間產品在國內的流動造成中國制造業貿易繁榮，也引發了貿易摩擦。因此如何正確定義和測量中國制造業在全球價值鏈的真實發展尤為重要。

本文基于庫普曼等人的理論，將本國出口產品中的國外增加值以及第三國出口的中間產品中包含的本國增加值加總起來，構建全球價值鏈參與指數，度量各國參與全球價值鏈的程度[8]。對WIOD發布的2000—2011年間《世界投入產出表》進行地位（GVC_Position）、參與度（GVC_Participa?tion）、顯性比較優勢（RCA_DVA）分析。

全球價值鏈地位指數公式為：

全球價值鏈參與度指數：

顯性比較優勢指數：

其中，i表示部門，r表示國家；IVir表示r國i部門的間接增加值出口，該指標測量的是被包含在r國i部門的中間產品出口中經直接進口國加工后又出口給第三方國家的r國國內增加值；FVir則表示r國i部門出口中包含的國外增加值；DVir表示r國i部門出口中包含的國內增加值，DVi表示世界i部門出口中包含的國內增加值；Eir表示r國i部門以增加值計算的總出口；Ei表示i部門以增加值計算的總出口。

本文選擇美國、德國、日本、俄羅斯和中國五個國家作為歐美和亞太地區的代表，觀察2000—2014年五個國家數據的變化（參見表1）。

橫向數據分析發現，中國制造業在全球價值鏈地位指數從-0.2變化到0.02，說明中國制造業在全球價值鏈中的地位偏低；但中國的參與度基本保持在75附近，說明中國參與全球價值鏈分配深入。這與中國是“制造工廠”的事實相符，中國低成本勞動力的優勢及其作為全球最大商品出口國的地位，使中國一直身處最有競爭力的制造業國家之列。同時也證明表象的貿易繁榮實質上是為他國或地區的經濟承擔了部分指數，并不能用貿易額度單純評價國家的貿易。也可以看出，中國制造業的顯性比較優勢排名逐年上升，特別是在2008年金融危機之后，無論是全球價值鏈地位還是顯性比較優勢排名都有了新的突破。一方面表明中國制造業正在向全球價值鏈中上游攀升；另一方面也驗證了中國制造業自身競爭力逐步增強，具有了走出去的能力。

表1 中國制造業在全球價值鏈參與度分析

縱向數據分析發現，近十年間，美國地位從0.21下降到0.18，顯性比較優勢排名在11名徘徊；日本地位從0.33下降到0.21，排名從4下降到13，說明2008年由金融危機引發全世界范圍內的經濟衰退之后，核心發達國家制造業的主導地位和參與度都明顯下滑，但其仍處于全球價值鏈中的中上游。與核心發達國家相比，以俄羅斯與中國為代表的新興經濟體或發展中國家的發展也不容小覷，特別是俄羅斯，無論是地位還是排名都位居前列，這說明隨著競爭格局的變化，主要競爭者將重塑自我并整合新生力量，促使全球經濟結構重構，從而引發全球價值鏈分工的再分配，這將為發展中國家帶來前所未有的發展機遇。同時，以《世界投入產出表》行業劃分為準，研究發現中國制造業細分行業間差異性較大，中國機械制造業對制造業排名貢獻大，而電子、光學等高技術制造業貢獻小，但兩者的參與度相反，這也說明未來中國高技術制造業發展空間大。

（二）價值增值能力分析

基于微笑曲線理論及價值鏈演變過程可知，中國制造業要擺脫低利潤區域，在生產優勢的基礎上盡可能向研發、服務等環節移動[9]。本文具體從以下四方面對制造業價值鏈增值影響因素進行分析。

基于以上理論分析，面板數據模型設置如下：

其中，ε代表隨機擾動項，i代表制造業行業，t代表年份。其他變量表示如下：ESI用于衡量中國制造業價值增值能力強弱；RD代表自我研發投入因素（內部支出/各行業總產值）；FDI代表外商直接投資（總資產/各行業總資產）；K代表要素結構（制造業固定資本凈值年均余額/制造業年末從業人數）；S代表制造業對生產性服務業的依賴程度；ES代表企業規模（行業總產值/行業企業單位數）；ENVIR代表市場經營環境（行業虧損企業/企業總數）[10]。

將中國制造業分為勞動密集型、資本密集型以及技術密集型[11]。通過計算擬合結果（參見表2）分析，可以得出如下結論：

第一，在總體樣本回歸中，FDI、K、S、ES在1%顯著性水平下顯著，表明外商直接投資、要素結構、生產性服務業以及企業規模直接影響中國制造業價值增值能力。

第二，微笑曲線中的四大影響因素具有行業差異性，不同類型的企業影響程度不同。

第三，研發投入因素中，自我資金在1%顯著性水平下僅對技術密集型企業有正向效應；外商資金則對勞動密集型企業起正向作用。這說明在制造業的研發投入中要以國內投資為主，外資更傾向于完成產品組裝以控制其在研究、服務環節的優勢利潤，中國則應加大對微笑曲線中高利潤點的優勢，從根本上提高自身的價值增值能力。

第四，生產性服務業對技術密集型企業起正向作用，這也驗證了服務在微笑曲線右側中的價值，未來制造業的高價值增長點在于生產服務一體化，生產過程將通過信息技術（IT）等得到優化，將孤立的制造單元整合成全自動化、一體化的生產決策。這與世界技術生產的發展趨勢基本保持一致。

第五，要素結構中資本增加與規模化發展有利于技術型企業產生正向效應。資本積累程度大于勞動力程度會導致工業價格下降，企業規模化發展能夠有效降低成本。由此，資本勞動比的增加，可以促進制造業價值鏈增值。

表2 中國制造業價值增值驅動因素

（三）結論

本文在“一帶一路”建設的宏觀背景下，采用產出投入占比、微笑曲線理論來闡述中國制造行業在全球價值鏈分工中價值增值能力的驅動因素，得到以下結論：

首先，產出投入占比中國制造業在全球價值鏈中的地位偏低、參與度較高、顯性比較優勢排名逐年上升。中國以其成本優勢成為制造業大國，但受原料、人力等成本上升的影響，正在積極向更先進的制造模式轉型，力求與創新技術型市場接軌；中國制造業正在向全球價值鏈中上游攀升，自身競爭力逐步增強，具備了走出去的能力。

其次，中國制造業細分行業間差異性較大。在市場競爭加劇的情況下，新的價值領域將涌現，在細分行業中，電子、光學等高技術制造業發展空間較大。特別是在2015年國務院出臺《關于推進國際產能和裝備制造合作的指導意見》，大力推進由制造大國向制造強國轉變的背景下，選擇具有核心驅動力的細分行業，是提高中國制造業增值能力的根本。

再次，在中國制造業價值增值驅動因素中，應加大自有資金投入力度，并結合技術商業化以及利用風險資本投入鞏固先進技術優勢，形成自己的創新生態系統。同時，應鞏固并加強對微笑曲線中高利潤點的優勢，從根本上提高自身的價值增值能力。另外，生產服務一體化是未來制造業的發展方向，而且資本結構和企業規模都有利于提高價值增值能力。

通過以上結論可以看出，利用產出投入占比篩選細分行業，再采用“微笑曲線”四要素理論來確認行業中的價值增值能力，是一種科學有效的計算方法，不僅可用來評價中國制造業的價值增值能力，其他行業也可以采用這種模型進行分析，從而發現其內在驅動力，以更好地發展。

五、結語

制造業的迅猛發展是中國經濟發展的原動力，建設“一帶一路”是中國在經濟全球化背景下提出的發展戰略，其宗旨是謀求沿線各國多元、自主、平衡、可持續發展，有利于中國制造業中資本密集型細分行業的轉移，通過降低成本來實現自身價值增值。本文利用產出投入占比篩選細分行業、微笑曲線四要素理論確認價值增值能力的驅動因素，從而確認中國制造業應重點發展電子、光學等高技術含量的制造業，通過自有資金投入提高企業競爭力，從“生產”向“生產服務”轉型，謀求“一帶一路”沿線國家共同發展。

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責任編輯：林英澤

The Driving Forces of China’s Manufacturing Industry’s Value-added Capacity in the Belt and Road Region

OUYANG Yan
（Graduate School of Chinese Academy of Social Sciences，Beijing102488，China）

The Belt and Road Initiative is China’s development strategy under the background of economic globalization；the purpose of that is to pursue the diversified，independent，balanced and sustainable development of all the countries along the Belt and Road；and it will be beneficial for China’s manufacturing industry to realize the transformation of its capital-intensive subsections and its own added-value by reducing cost.The author screens the subsections with the help of input-output ratio，and explains the driving forces for China’s manufacturing industry to realize the added-value in the Belt and Road region based on the four-factors-theory of smiling curve.It is found that：first，the position of China’s manufacturing industry in global value chain is low in terms of input-output ration，the degree of participation in global value chain is higher，and the rank in terms of revealed comparative advantage has been gradually improved year by year；differences among subsections of China’s manufacturing industry are significant，and the development of such high-tech industries as electronic and optics industries is the sources for us to improve the capacity for value-added；and we should increase investment of equity fund，consolidate the advantage of advanced technology by using technology commercialization and venture capital，enhance the core competitiveness of enterprises，consolidate and strengthen the advantage of high profit points in smiling curve，fundamentally improve enterprises’capacity for value-added，promote the transformation from producer to producing servicer，and foster the comparative advantage by controlling value-added to improve our position in global value chain.

the Belt and Road Initiative；manufacturing industry；labor division in global value chain；value added；com?parative advantages

F420

A

1007-8266（2017）09-0082-07

10.14089/j.cnki.cn11-3664/f.2017.09.010

歐陽艷.中國制造業在“一帶一路”價值增值能力的驅動因素[J].中國流通經濟，2017（9）：82-88.

2017-07-31

歐陽艷（1979—），女，江西省九江市人，中國社會科學院博士研究生，主要研究方向為中國經濟改革與發展。